渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
渤海水业股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘逸荣、主管会计工作负责人刘瑞深及会计机构负责人(会计主管人员)张志东声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,488,516,766.90 2,348,919,553.31 5.94%
归属于上市公司股东的净资产
945,785,455.44 617,492,148.21 53.17%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 197,381,244.09 13.12% 546,396,984.42 11.88%
归属于上市公司股东的净利润
18,772,034.44 -31.83% 29,412,346.64 -29.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,206,429.98 -26.81% 28,603,756.97 -26.44%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 63,345,497.10 -44.24%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0963 -10.83% 0.1688 2.74%
稀释每股收益（元/股） 0.0963 -10.83% 0.1688 2.74%
加权平均净资产收益率 2.00% -59.67% 3.16% -58.92%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -171,772.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,185,840.33
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 375,920.50
减：所得税影响额 283,511.11
少数股东权益影响额（税后） 297,887.83
合计 808,589.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 7,947
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天津市水务局引
滦入港工程管理 国有法人 29.01% 56,571,648 56,571,648
处
天津泰达投资控
国有法人 24.20% 47,179,829
股有限公司
天津市水利经济
国有法人 6.22% 12,136,330 12,136,330
管理办公室
天津渤海发展股
权投资基金有限 国有法人 4.02% 7,847,673 7,847,673
公司
西藏瑞华投资发
境内非国有法人 2.56% 5,000,000 5,000,000 质押 5,000,000
展有限公司
李海英 境内自然人 2.36% 4,600,000 4,600,000
张怀斌 境内自然人 2.10% 4,100,000 4,100,000 质押 4,100,000
天津滨海北辰镒
泰股权投资基金 国有法人 1.64% 3,200,000 3,200,000
有限公司
武丽娟 境内自然人 1.59% 3,100,000 3,100,000
上海丹晟投资管
理合伙企业（有限 境内非国有法人 1.59% 3,100,000 3,100,000
合伙）
恒泰证券股份有
境内非国有法人 1.59% 3,100,000 3,100,000
限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
天津泰达投资控股有限公司 47,179,829 人民币普通股 47,179,829
李春阳 823,151 人民币普通股 823,151
于滨国 457,449 人民币普通股 457,449
喻学秀 358,911 人民币普通股 358,911
中国中材股份有限公司 330,000 人民币普通股 330,000
MORGAN STANLEY & CO.
321,303 人民币普通股 321,303
INTERNATIONAL PLC（境外法人）
林胜英 270,456 人民币普通股 270,456
万智慧 264,900 人民币普通股 264,900
殷惠箴 250,171 人民币普通股 250,171
黎泳琴 236,656 人民币普通股 236,656
1、在前十名普通股股东之间，第一大股东入港处与经管办的实际控制人同为天津市水
上述股东关联关系或一致行动的说 务局，存在关联关系。在公司重大资产重组中，经管办与渤海发展基金为入港处的一
明 致行动人。其他股东公司未知其是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
2、在流通股股东之间，公司未知其是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
会计报表项目变动情况说明
天津德维津港水业有限公司系我公司二级子公司，该公司已于2014年9月份完成注销手续，故我公司本报告期末合并报表
范围发生变更，该事项对我公司所有者权益、净利润无重大影响。
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司向入港处、经管办、渤海发展基金定向发行的71,760,480股股份已于2014年7月3日办理完毕登记手续，并于2014年7月14
日上市，本次重大资产重组工作全部完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《重大资产置换及发行股份购买资产暨
http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014
关联交易实施情况暨新增股份上市报告 2014 年 07 月 11 日
-07-11/1200045605.PDF
书》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
入港处、经管
关于避免同业 2012 年 12 月 25
办、渤海发展基 长期有效。 履行中。
竞争的承诺。 日
金
入港处、经管 关于规范和减
2012 年 12 月 25
办、渤海发展基 少关联交易的 长期有效。 履行中。
日
金 承诺。
关于保证上市
入港处、经管 公司人员、资
2012 年 12 月 25
办、渤海发展基 产、财务、机构、 长期有效。 履行中。
日
金 业务等独立性
的承诺。
关于置入资产
资产重组时所作承诺
尚未取证房产 2013 年 09 月 25
入港处 长期有效。 履行中。
价值保障的承 日
诺。
关于置入资产
2012 年 12 月 25
入港处 劳动保障的承 长期有效。 履行中。
日
诺。
自本次交易中
关于置入资产 发行股份购买
受托运营管线 2013 年 05 月 27 资产发行的股
入港处 履行中。
的专项利润补 日 份于中登深圳
偿承诺。 分公司办理完
毕证券登记手
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
续之日所在年
度（包括该年
度）起的三个会
计年度。
关于以资产认
购取得的上市
公司股份自该
等股份上市之
日起 36 个月内
关于股份流通
不转让；受让泰
限制和自愿锁 2012 年 12 月 25
入港处 达控股所持有
定股份的承诺 日
的上市公司存
函。
量股份自股份
转让完成之日
起 36 个月内不
上市交易和转
让。
对于置出资产
中未完成过户
手续的资产，其
占有、使用、收
益、处分权及相
关风险、义务和
责任自交割日
起转移至泰达
控股。自置出资
关于尚未办理 产交割日后，置
完毕过户手续 2014 年 06 月 20 出资产由泰达
泰达控股
的置出资产情 日 控股全权经营
况的承诺 管理，置出资产
的损益、责任和
义务由泰达控
股享有和承担。
泰达控股自资
产交割日起承
担尚未完成过
户手续的资产
的产权过户等
义务。
关于尚未办理 如未来上市公
完毕过户手续 2014 年 06 月 20 司因置出资产
入港处
的置出资产情 日 中未完成过户
况的承诺 手续的资产而
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
遭受任何损失，
本单位将给上
市公司予以足
额补偿。
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:扭亏
业绩预告填写数据类型:区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 4,150 -- 6,200 -1,215 增长 441.56% -- 610.29%
基本每股收益（元/股） 0.231 -- 0.345 -0.1304 增长 277.15% -- 364.57%
本公司因重大资产重组，导致主营业务由原医药生产经营变更为水务业务，经营业绩发生
大幅增长。公司 2014 年度经营业绩与上年同期不具有可比性。 本次业绩预告是公司财务
业绩预告的说明
部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在 2014 年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨
慎决策，注意投资风险。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
询问公司停牌及复牌情
2014 年 09 月 15 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者
况，三季度业绩情况。
询问公司是否有送股的可
能。天津自贸区的影响，
2014 年 09 月 10 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者
公司的供水情况，停牌原
因。
2014 年 09 月 09 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 询问公司经营状况。
询问半年度业绩情况以及
2014 年 08 月 05 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 下半年是否有重大项目投
产。
2014 年 07 月 22 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 询问重组是否完成。
询问总股本、两次增发情
2014 年 07 月 17 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者
况。
询问水价和污水处理价
2014 年 07 月 15 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者
格。
2014 年 07 月 15 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 询问半年度业绩情况。
询问总股本、每股收益、
2014 年 07 月 11 日 公司证券部 书面问询 个人 投资者
每股净资产。
询问股本、每股净资产、
2014 年 07 月 10 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 资本公积、原水供应量、
日供应量、污水处理量
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
财政部于2014年陆续颁布或修订了一系列企业会计准则，本公司已按要求执行新的该等企业会计准
则，并评估相关准则对本行第三季度报告的影响如下：
（1）《企业会计准则第2号——长期股权投资》（修订）：本公司已根据该准则的定义要求，将“对
被投资单位不具有实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资以外的
股权投资”纳入可供出售金融资产核算，并进行追溯调整。该变更对所有者权益、净利润无影响，对本公
司会计报表影响如下：
项目 2013年12月31日
调整后 调整前 影响额 归属于母公司股东权益
长期股权投 74,049,599.90 80,049,599.90 -6,000,000.00 无影响
资
可供出售金 6,000,000.00 0 6,000,000.00 无影响
融资产
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
（2）《企业会计准则第30号——财务报表列报》（修订）：本公司已根据该准则的要求，调整财务
报表的列报项目及比较数据。
（3）2014年颁布或修订的其他企业会计准则暂不适用于本公司或对本公司三季度报告不存在重大影
响。
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：渤海水业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 364,220,978.61 186,374,621.84
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 99,245,589.11 89,374,716.83
预付款项 5,538,564.50 17,317,869.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,414,021.56 29,239,086.54
买入返售金融资产
存货 6,366,349.65 6,784,068.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 127,766,433.42
其他流动资产
流动资产合计 629,551,936.85 329,090,362.90
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 6,000,000.00 6,000,000.00
持有至到期投资
渤海水业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款 211,472,339.78 428,546,117.35
长期股权投资 62,482,479.85 74,049,599.90
投资性房地产
固定资产 1,144,780,867.70 1,174,793,938.43
在建工程 57,236,213.16 40,826,030.05
| 渤海水业股份有限公司2014年第三季度报告全文(更新后) |
|---|
| 公告日期:2014-10-31 |
|
|
| ↑返回页顶↑ |