2014 年第三季度报告
中牧实业股份有限公司
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目 录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人余涤非、主管会计工作负责人梁传玉及会计机构负责人（会计主管人员）于雪冬
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
说明：1、公司去年同期合并报表范围未包含山东胜利生物工程有限公司。2、公司去年同期用于
计算基本（稀释）每股收益的股本总额为 3.9 亿股，本报告期用于计算基本（稀释）每股收益的
股本总额为 4.298 亿股。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 4,160,074,674.79 3,714,007,862.35 12.01
归属于上市公司
2,787,044,976.33 2,584,016,585.33 7.86
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-36,546,873.69 -413,049,816.69 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,570,447,416.27 2,423,232,092.21 6.08
归属于上市公司
238,867,138.93 254,996,621.26 -6.33
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
234,391,007.67 249,616,115.40 -6.10
常性损益的净利
润
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加权平均净资产
8.76 12.26 减少 3.50 个百分点
收益率（%）
基本每股收益（元
0.5558 0.6538 -14.99
/股）
稀释每股收益（元
0.5558 0.6538 -14.99
/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 48,504.36 94,254.69
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
355,400.00 802,035.85
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
0.00 2,449,971.78
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
除上述各项之外的其他营业外收入
374,877.95 1,993,236.47
和支出
所得税影响额 -157,625.30 -496,649.50
少数股东权益影响额（税后） -151,080.27 -366,718.03
合计 470,076.74 4,476,131.26
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,497
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期内 期末持股
比例(%) 条件股份 股份 股东性质
（全称） 增减 数量 数量
数量 状态
中国牧工商（集团）总公司 0 228,000,000 53.05 0 无 0 国有法人
中国工商银行－国投瑞银核
5,582,232 5,582,232 1.30 0 未知 0 其他
心企业股票型证券投资基金
中国工商银行－博时精选股
0 4,994,789 1.16 0 未知 0 其他
票证券投资基金
银华基金－光大银行－银华
0 4,500,000 1.05 4,500,000 未知 0 其他
定向增发 1 号资产管理计划
中国工商银行－建信优化配
0 4,275,665 0.99 0 未知 0 其他
置混合型证券投资基金
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招商银行股份有限公司－华
富成长趋势股票型证券投资 900,000 4,099,853 0.95 0 未知 0 其他
基金
吉富创业投资股份有限公司 0 4,000,000 0.93 4,000,000 未知 0 其他
汇添富基金－工商银行－外
贸信托恒盛定向增发投资集 0 4,000,000 0.93 4,000,000 未知 0 其他
合资金信托
中国工商银行－申万菱信新
-1,791,866 4,000,000 0.93 3,000,000 未知 0 其他
动力股票型证券投资基金
中国工商银行－申万菱信新
0 4,000,000 0.93 4,000,000 未知 0 其他
经济混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国牧工商（集团）总公司 228,000,000 人民币普通股 228,000,000
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基
5,582,232 人民币普通股 5,582,232
金
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 4,994,789 人民币普通股 4,994,789
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 4,275,665 人民币普通股 4,275,665
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投
4,099,853 人民币普通股 4,099,853
资基金
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户-
2,030,000 人民币普通股 2,030,000
安徽润泽投资咨询有限公司
涿州京南永乐高尔夫俱乐部有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 1,999,999 人民币普通股 1,999,999
中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 1,850,619 人民币普通股 1,850,619
东北证券股份有限公司 1,770,315 人民币普通股 1,770,315
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基
金和中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资
基金均为申万菱信基金管理有限公司管理的基金，存
在关联关系。
2、中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金
和中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金
均为建信基金管理公司管理的基金，存在关联关系。
3、除上述所列关联股东以外，上表其他股东间不存在
关联关系。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额 变动比率% 说明
货币资金 388,462,579.46 954,124,902.23 -59.29 公司正常生产经营支出
应收票据 10,024,312.84 18,611,285.90 -46.14 票据已到期承兑
主要为政府采购货款未到结算期及
应收账款 852,457,546.74 404,427,977.57 110.78
尚在信用期内应收款项
为采购预付的供应商货款及预付的
预付款项 209,054,754.66 123,928,135.75 68.69
工程项目款
其他应收款 151,085,580.14 88,875,412.94 70.00 保证金及其他往来款项增加
主要为新并入报表的控股子公司山
固定资产 989,803,817.99 707,162,640.99 39.97 东胜利生物工程有限公司形成的资
产增加
为扩大生产规模、提高产品品质而
在建工程 295,879,488.37 221,242,284.24 33.74
增加基建项目投入
主要为新并入报表的控股子公司山
无形资产 285,016,995.46 215,463,251.06 32.28 东胜利生物工程有限公司形成的资
产增加
短期借款 124,215,336.08 65,000,000.00 91.10 为正常生产经营需要的借款
应交税费 32,710,539.12 7,852,662.73 316.55 应交未缴纳的税金
控股子公司乾元浩生物股份有限公
应付股利 12,452,920.00 6,178,020.00 101.57
司应付股利
控股子公司成都华罗生物科技有限
专项应付款 24,829,215.57 68,701,370.32 -63.86 公司拆迁结束，补偿款余额结转资
本公积
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动比率% 说明
主要为新并入报表的控股子公司山
财务费用 4,878,345.00 2,406,868.27 102.68
东胜利生物工程有限公司利息支出
主要为参股公司厦门金达威集团股
投资收益 41,133,483.51 26,893,052.16 52.95
份有限公司经营状况变化
主要为上年各项政府部门专项奖励
营业外收入 5,763,556.35 8,580,441.47 -32.83
资金转入
主要为上年同期向雅安地震区进行
营业外支出 424,057.57 1,117,571.61 -62.06
捐款
控股子公司乾元浩生物股份有限公
少数股东损益 3,670,095.28 12,533,740.65 -70.72
司利润同比下降
收到的税费返还 363,465.52 1,821,273.86 -80.04 收到税费返还减少
取得投资收益收 23,822,060.00 14,293,236.00 66.67 主要为参股公司厦门金达威集团股
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到的现金 份有限公司分红政策变化
购建固定资产、
无形资产和其他
230,911,050.11 141,643,628.51 63.02 增加基建项目投入支出
长期资产支付的
现金
主要为并购山东胜利生物工程有限
投资支付的现金 60,978,702.68 6,824,181.04 793.57
公司支付的款项
取得借款收到的
142,000,000.00 252,000,000.00 -43.65 本期借款减少
现金
偿还债务支付的
261,698,943.49 30,000,000.00 772.33 归还借款
现金
支付其他与筹资 主要为本年偿还向控股股东中国牧
111,000,000.00 450,000.00 24,566.67
活动有关的现金 工商（集团）总公司所借款项
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东中国牧工商（集团）总公司（以下简称“中牧总公司”）于 2006 年在公司
股权分置改革中做出如下特别承诺：
①持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让。
②在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占股份总数的比例在十二个月
内不超过 5%,在二十四个月内不超过 10%，且承诺上述期限内通过证券交易所挂牌交易出售价格不
低于每股 5.90 元，若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金
转增股份等除权、除息事项，则对该价格进行除权处理。
③通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之
日起两个工作日内将及时履行公告义务。
④公司将在股权分置改革完成后，根据国家相关管理制度和办法实施管理层股权激励计划。
截止目前，中牧总公司所持有的中牧股份的股份已全部上市流通，持股总数未发生变化，履
行了在股权分置改革中所做出的关于所持股份限售流通的相关承诺事项。
2014 年 10 月，中牧总公司对上述正在履行的第③、④项承诺的内容进行了修改，内容如下：
①作为中牧股份控股股东，如所持股份发生变动，将按照中国证监会相关规定履行信息披露
义务。
②根据国资委、中国证监会、上海证券交易所等相关规定和要求，在两年内提出中牧股份管
理层中长期激励计划草案。
目前，中牧总公司继续履行修改后承诺事项。
2、依照上市公司非公开发行申请报送要求，公司实际控制人中国农业发展集团有限公司（以
下简称“中国农业集团”）和控股股东中牧总公司于 2012 年 10 月分别出具了《关于避免同业竞
争及规范关联交易的承诺函》，其中：
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中国农业集团的承诺内容如下：
①中国农业集团及其控制的公司或其他经营组织，目前所从事业务与中牧股份主营业务不存
在实质性同业竞争，将来也不会从事与中牧股份主营业务有实质性同业竞争的生产经营活动。如
未来产生或出现与中牧股份主营业务相关的业务及其他商业机会，则在中牧股份提出要求的前提
下，及时将该等业务以公平、公允的市场价格注入中牧股份或者直接将该等商业机会让渡给中牧
股份。
②中国农业集团与中牧股份及其控股企业之间将规范并尽可能地减少关联交易。对于无法避
免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺将遵循市场化的公正、公平、公开的原则进行，并按
照有关法律法规、规范性文件和中牧股份公司章程等有关规定依法签订协议，履行合法程序，依
法履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害中牧股份及其他股东的合法
权益。
③中国农业集团承诺杜绝一切非法占用中牧股份的资金、资产的行为；杜绝中牧股份为中国
农业集团违规提供担保的行为。
中牧总公司的承诺内容如下：
①中牧总公司及其控制的公司或其他经营组织，目前所从事业务与中牧股份主营业务不存在
实质性同业竞争，将来也不会从事与中牧股份主营业务有实质性同业竞争的生产经营活动。如未
来产生或出现与中牧股份主营业务相关的业务及其他商业机会，则在中牧股份提出要求的前提下，
及时将该等业务以公平、公允的市场价格注入中牧股份或者直接将该等商业机会让渡给中牧股份。
②中牧总公司与中牧股份及其控股企业之间将规范并尽可能地减少关联交易。对于无法避免
或者有合理原因而发生的关联交易，承诺将遵循市场化的公正、公平、公开的原则进行，并按照
有关法律法规、规范性文件和中牧股份公司章程等有关规定依法签订协议，履行合法程序，依法
履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害中牧股份及其他股东的合法权
益。
③中牧总公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件以及中牧股份公司章程的有关规定
行使股东权利；在中牧股份股东大会对有关涉及中牧总公司的关联交易进行表决时，履行回避表
决的义务。
④中牧总公司承诺杜绝一切非法占用中牧股份的资金、资产的行为；杜绝中牧股份为中牧总
公司违规提供担保的行为。
截止目前，中国农业集团和中牧总公司继续履行避免同业竞争及规范关联交易的承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资单位 交易 2013年1月1日 2013年12月31日
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基本 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
信息 股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-）
（+/-）
华农财产保险股
-28,450,000.00 28,450,000.00
份有限公司
广西华桂源种禽
-645,000.00 645,000.00
有限公司
深圳量科创业投
-4,000,000.00 4,000,000.00
资有限公司
合计 - -33,095,000.00 33,095,000.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投
资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生影响。
公司名称 中牧实业股份有限公司
法定代表人 余涤非
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:中牧实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 388,462,579.46 954,124,902.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 8,665.00 8,665.00
应收票据 10,024,312.84 18,611,285.90
应收账款 852,457,546.74 404,427,977.57
预付款项 209,054,754.66 123,928,135.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 151,085,580.14 88,875,412.94
买入返售金融资产
存货 447,523,814.32 472,551,183.17
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,058,617,253.16 2,062,527,562.56
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 33,785,425.20 33,751,495.15
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 402,104,800.39 384,874,376.88
投资性房地产 245,158.87 256,734.76
固定资产 989,803,817.99 707,162,640.99
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在建工程 295,879,488.37 221,242,284.24
工程物资
固定资产清理 7,618.29
生产性生物资产
油气资产
无形资产 285,016,995.46 215,463,251.06
开发支出 20,395,846.22 18,553,762.00
商誉 2,251,722.87 2,251,722.87
长期待摊费用 14,500,554.49 16,081,779.25
递延所得税资产 57,473,611.77 51,834,634.30
其他非流动资产
非流动资产合计 2,101,457,421.63 1,651,480,299.79
资产总计 4,160,074,674.79 3,714,007,862.35
流动负债：
短期借款 124,215,336.08 65,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 44,862,587.50 53,292,000.00
应付账款 196,369,474.00 169,501,763.55
预收款项 93,236,781.94 91,362,727.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 106,065,749.17 94,187,350.74
应交税费 32,710,539.12 7,852,662.73
应付利息 3,562,677.77 4,083,519.45
应付股利 12,452,920.00 6,178,020.00
其他应付款 360,567,548.33 290,496,902.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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流动负债合计 974,043,613.91 781,954,946.71
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 24,829,215.57 68,701,370.32
预计负债
递延所得税负债 23,235,207.18 23,235,207.18
其他非流动负债 22,434,967.47 3,323,158.00
非流动负债合计 70,499,390.22 95,259,735.50
负债合计 1,044,543,004.13 877,214,682.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 429,800,000.00 429,800,000.00
资本公积 770,534,156.79 735,455,904.73
减：库存股
专项储备
| 中牧实业股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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