焦作万方铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
焦作万方铝业股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
焦作万方铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主管人员)李金法声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 9,606,808,903.20 7,193,799,879.92 33.54%
归属于上市公司股东的净资产
4,586,437,915.35 4,326,430,626.89 6.01%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,341,480,448.53 -5.59% 3,792,224,740.56 -9.91%
归属于上市公司股东的净利润
56,187,555.37 17.70% 163,375,525.18 -5.12%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
67,502,194.81 53.90% 178,860,871.73 40.40%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,288,799,605.76 1607.71%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.047 -36.49% 0.137 -54.33%
稀释每股收益（元/股） 0.047 -36.49% 0.137 -54.33%
加权平均净资产收益率 1.24% 上升 0.15 个百分点 3.66% 下降 1.25 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用 单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -970,373.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
819,793.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-22,111,255.98
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,473,198.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,858,490.57
减：所得税影响额 -5,161,782.18
合计 -15,485,346.55 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
为本公司收购万吉能源公司发生的评估费、审计费及信用证议付
其他符合非经常性损益定义 费等费用，本公司认为此项费用虽与正常经营相关，但其发生性
-2,858,490.57
的损益项目 质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做
出正常判断，列入非经常性项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 84,718
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
拉萨经济技术开
发区吉奥高投资 境内非国有法人 17.25% 207,451,957
控股有限公司
中国铝业股份有
国有法人 17.25% 207,451,915
限公司
焦作市万方集团 质押 43,200,000
国有法人 7.41% 89,154,266
有限责任公司 冻结 880,000
上海浦东发展银
行－长信金利趋
其他 2.37% 28,519,326
势股票型证券投
资基金
中国工商银行－
华安中小盘成长
其他 1.23% 14,799,941
股票型证券投资
基金
交通银行－华安
策略优选股票型 其他 1.10% 13,280,020
证券投资基金
蔡鹏 境内自然人 0.89% 10,670,173
融通新蓝筹证券
其他 0.83% 10,000,034
投资基金
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中国工商银行－
景顺长城新兴成
其他 0.71% 8,501,470
长股票型证券投
资基金
东方证券股份有
国有法人 0.58% 6,989,199
限公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
拉萨经济技术开发区吉奥高投资控
207,451,957 人民币普通股 207,451,957
股有限公司
中国铝业股份有限公司 207,451,915 人民币普通股 207,451,915
焦作市万方集团有限责任公司 89,154,266 人民币普通股 89,154,266
上海浦东发展银行－长信金利趋势
28,519,326 人民币普通股 28,519,326
股票型证券投资基金
中国工商银行－华安中小盘成长股
14,799,941 人民币普通股 14,799,941
票型证券投资基金
交通银行－华安策略优选股票型证
13,280,020 人民币普通股 13,280,020
券投资基金
蔡鹏 10,670,173 人民币普通股 10,670,173
融通新蓝筹证券投资基金 10,000,034 人民币普通股 10,000,034
中国工商银行－景顺长城新兴成长
8,501,470 人民币普通股 8,501,470
股票型证券投资基金
东方证券股份有限公司 6,989,199 境外上市外资股 6,989,199
公司前十名股东中，第一名股东、第二名股东和第三名股东之间不存在关联关系。公
上述股东关联关系或一致行动的说
司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收
明
购管理办法》规定的一致行动人。
公司股东焦作市万方集团有限责任公司除通过普通证券账户持有 60,354,266 股外，还
前 10 名无限售条件普通股股东参与
通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 28,800,000 股，实际合计
融资融券业务股东情况说明（如有）
持有 89,154,266 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表项目
项目 期末数 期初数 增减幅度 解 释
交易性金融资产 9,840,425.00 -100.00% 期末期货持仓浮动亏损，重分类至交易性金融负债。
本期末有未到期也未背书的应收票据较上年末减
应收票据 388,264.81 21,854,500.00 -98.22%
少。
应收帐款 19,388,324.64 130,394,017.11 -85.13% 本期收回中铝国贸所欠货款。
其他应收款 161,793,672.66 68,261,031.08 137.02% 本期期货保证金增加。
主要系本期收购中国稀有稀土有限公司20%股权及
长期股权投资 2,200,348,927.51 1,671,923,600.39 31.61%
确认赵固能源公司投资收益。
主要系本期2×300MW热电机组收尾工程及新式阴
在建工程 74,096,290.08 46,079,616.61 60.80% 极钢棒结构和电解槽磁流体稳定技术推广项目等工
程施工。
本期收购拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公
无形资产 1,733,028,452.78 46,281,537.13 3644.54%
司100%股权所致。
本期收购拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公
商誉 454,304,072.31 31,789,710.81 1329.09% 司100%股权，收购成本高于其可辨认净资产公允价
值所致。
本期确认的售后租回融资租赁固定资产相关的递延
其他非流动资产 190,185,569.56 100.00%
收益。
本期用于补充流动资金及收购拉萨经济技术开发区
短期借款 1,672,000,000.00 960,000,000.00 74.17%
万吉能源科技有限公司，银行借款增加。
期末期货持仓浮动亏损，重分类至交易性金融负债
交易性金融负债 6,444,225.00 100.00%
所致。
应付票据 490,000,000.00 - 100.00% 本期以应付票据49000万元支付货款。
应付帐款 188,805,825.46 87,160,861.83 116.62% 本期末应付未结算原材料货款同比增加
预收帐款 39,063,640.27 18,057,263.33 116.33% 本期末预收的销售货款增加。
应付职工薪酬 12,862,757.34 28,714,930.89 -55.21% 上年末计提的年终奖金本期发放。
应交税费 28,026,266.95 42,383,186.58 -33.87% 上年末实现的增值税本期缴纳。
计提应付债券利息本期支付所致
应付利息 9,254,232.37 22,661,875.01 -59.16%
一年内到期的非 售后回租固定资产需1年内支付的款项重分类所致。
141,906,026.04 100.00%
流动负债
本期确认的售后租回融资租赁固定资产应长期支付
长期应付款 425,718,078.12 100.00%
的款项。
本期收购拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公
递延所得税负债 422,514,361.50 100.00% 司100%股权，合并报表层面的无形资产会计基础与
税务基础差异所致。
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(二)利润表项目
项目 本期数 上年同期数 增减幅度 解释
本期计提的增值税同比增加，税金附加
营业税金及附加 7,364,008.62 4,379,306.78 68.15%
随着增加。
销售费用 21,863,798.33 14,858,696.66 47.14% 本期省外的销售量及运费上涨。
主要系本期存货跌价准备及部分坏账
资产减值损失 -16,535,065.93 7,476,223.74 -321.17%
准备转回。
公允价值变动收益 -16,284,650.00 893,625.00 -1922.31% 本期末期货持仓浮动亏损。
主要系联营公司赵固能源煤价下降所
投资收益 123,640,061.18 199,532,057.42 -38.03%
致
营业外收入 5,805,418.45 63,530,680.99 -90.86% 上期收到政府补助5507万元。
营业外支出 1,482,800.63 6,014,923.58 -75.35% 本年固定资产处置损失同比减少。
本期可弥补亏损减少，递延所得税减
所得税费用 24,105,987.24 -6,752,398.41 -457.00%
少。
(三)现金流量表项目
项目 本期数 上年同期数 增减幅度 解释
收到其他与经营活 本期收到的招标保证金同比增加。
253,677,358.72 83,083,142.82 205.33%
动有关的现金
购买商品、接受劳 主要为原材料价格下降及以银行
2,604,781,178.49 4,432,434,542.54 -41.23%
务支付的现金 承兑汇票、信用证等方式支付。
支付的各项税费 主要系本期缴纳的增值税等同比
119,368,662.42 58,241,624.32 104.95%
增加.
支付其他与经营活 本期支付的招标保证金、期货保证
304,223,222.44 63,137,237.07 381.84%
动有关的现金 金、履约保证金同比增加。
收回投资收到的现 本期收到的银行理财产品款项同
350,000,000.00 230,000,000.00 52.17%
金 比增加。
取得投资收益收到 上年同期收到赵固能源公司的股
736,233.72 124,003,232.24 -99.41%
的现金 利款12316.6万元。
处置固定资产、无 本年收到的处置固定资产现金同
形资产和其他长期 比减少
12,000.00 179,400.00 -93.31%
资产收回的现金净
额
收到其他与投资活 本期收到的工程招标保证金减少。
动有关的现金 - 657,944.85 -100.00%
购建固定资产、无 本期支付2×300MW热电机组
形资产和其他长期 198,965,134.19 286,122,843.92 -30.46% 项目工程款同比减少。
资产支付的现金
取得子公司及其他 主要系本期支付拉萨经济技术
营业单位支付的现 1,699,999,700.00 100.00% 开发区万吉能源科技有限公司
金净额 100%股权所致。
支付其他与投资活 本期支付的工程招标保证金减少。
3,030,000.00 78,482,421.31 -96.14%
动有关的现金
吸收投资收到的现 主要系本期收到的股权激励款项
86,571,981.00 1,745,681,964.96 -95.04%
金 比去年增发股票收的款项减少。
收到其他与筹资活 主要为本期收到的融资租赁款项。
506,000,000.00 18,000,000.00 2711.11%
动有关的现金
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偿还债务支付的现 偿还银行借款额度同比减少。
879,631,000.00 2,571,000,000.00 -65.79%
金
支付其他与筹资活 本期支付票据保证金及售后租回
170,000,000.00 5,100,000.00 3233.33%
动有关的现金 融资租赁固定资产保证金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
(一)股权收购事项
按照本公司与拉萨经济技术开发区吉奥高投资控股有限公司签署的关于《拉萨经济技术开发区万吉能
源科技有限公司100%股权转让协议》要求，截止2014年10月21日，此收购事项已全部完成，吉奥高投资所
持有的本公司股票211,216,238股已全部变更为限售股。
该收购进行收购对价分摊的公允价值尚未最终确认，可能将于收购日后12个月内进行会计调整。
(二)仲裁事项
2014年3月，西北电力建设第一工程公司诉焦作万方电力有限公司建筑工程施工合同纠纷仲裁案件，
申请裁决焦作万方电力有限公司1.支付工程款7154.02万元，2.退还履约保证金200万元，3.赔偿损失429.24
万元。后变更申请：1.工程款变更为7644.15万元，3.赔偿损失变更为693.62万元。焦作万方电力有限公司
提出反请求，请求裁决西北电力建设第一工程公司1.移交A标段工程竣工文件材料； 2.退还焦作万方电力
有限公司多付和西北电力建设第一工程公司借支的工程款合计7216.98万元；3. 支付违约金1293.55万元 。
目前，本案在焦作仲裁委员会审理中。
相关公告索引如下：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司收购万吉能源 100%股权公告 2014 年 08 月 16 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
关于收购万吉能源股权相关事项的补充
2014 年 08 月 30 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
说明
公司 2014 年度第四次临时股东大会决议
2014 年 09 月 02 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
公告
公司收购股权完成工商变更过户公告 2014 年 09 月 23 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
吉奥高投资协议受让股份完成股份过户
2014 年 09 月 27 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
公告
公司详式权益变动报告书—吉奥高投资 2014 年 10 月 10 日 巨潮资讯网
公司关于股东追加承诺的公告 2014 年 10 月 18 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
公司关于完成追加限售登记的公告 2014 年 10 月 22 日 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网
焦作万方铝业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
吉奥高投资承
诺万吉能源在
2014 年度、2015
年度、2016 年度
及 2017 年度，
实现的净利润
和经营活动产
生的现金净额
分别都不低于
人民币 3,000 万
拉萨经济技术 元、35,000 万
开发区吉奥高 元、50,000 万元 2014 年 08 月 16
4年 正在履行
投资控股有限 及 82,000 万元。日
公司 详细内容见
2014 年 8 月 16
日本公司在巨
潮资讯网、中国
收购报告书或权益变动报告书中所作承 证券报和证券
诺 时报上刊登的
| 焦作万方铝业股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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