四川托普软件投资股份有限公司2014 年第三季度报告二○一四年十月二十八日400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文目录§1 重要提示. 3§2 公司基本情况简介. 3§3 重要事项. 3§4 附录.. 6400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长、总裁沈春和先生、财务负责人郑兴光先生声明：保证本季度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(％)总资产（元） 5,396,547.02 5,402,533.85 -0.11
股东权益（不含少数股东权益）（元）-1,854,559,535.85 -1,811,909,859.89 －
每股净资产（元）-8.01 -7.82 －
项目 2014年 1-9月 2013年 1-9月比上年同期增减（％）经营活动产生的现金流量净额（元）-4,065.96 16,389.56 -124.81
每股经营活动产生的现金流量净额(元)-0.02 0.07 -124.81
项目报告期（7-9月）年初至报告期期末（1-9月）本报告期比上年同期增减（％）净利润（元）-14,515,092.65 -42,649,675.96 －
基本每股收益（元）-0.06 -0.18 －
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)-0.06 -0.18 －
稀释每股收益（元）-0.06 -0.18 －
净资产收益率（%）－－－扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)－－－非经常性损益项目 2014 年 1-9 月金额无-400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
报告期末股东总数（户） 43,796前十名流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类何锡海 2131302 人民币普通股代办股份转让李广灵 1259223 人民币普通股代办股份转让茅汉清 1014800 人民币普通股代办股份转让陈远田 1012500 人民币普通股代办股份转让付荣平 800180 人民币普通股代办股份转让王美群 786000 人民币普通股代办股份转让孙金芳 650 人民币普通股代办股份转让褚玉萍 612249 人民币普通股代办股份转让林德元 600044 人民币普通股代办股份转让严传香 592611 人民币普通股代办股份转让§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用?不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 重大诉讼、仲裁事项及其进展
□适用?不适用
3.2.2 报告期重大合同及其履行情况
?适用□不适用公司在本报告期没有签订重大合同，公司以前年度签订并延续到本报告期的重大合同详见2007年年度报告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用?不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明?适用□不适用因公司财务状况恶化情况没有得到改善，公司已丧失持续经营能力，根据公司前三季度经营情况预计 2014年全年公司经营业绩将继续出现亏损。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□适用?不适用400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
3.5.2 公司持有其他上市公司股权情况
?适用□不适用公司直接持有成都托普科技股份有限公司（在香港创业板上市的公司，已于 2007年 5月 18日退市）27,300万股股票，占其总股本的 40.38%，该股票已被债权人申请质押。
3.5.3 公司接待调研及采访等相关情况
□适用?不适用
3.5.4 持股 30%以上股东提出股份增持计划及实施情况
□适用?不适用
3.5.5公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
?适用□不适用公司不存在报告期向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川托普软件投资股份有限公司 2014年 9月 30日单位：（人民币）元资产期末数期初数负债及所有者权益期末数期初数流动资产：流动负债：
货币资金 88,279.83 94,266.66 短期借款 303,306,999.00 303,306,999.00
结算备付金--向中央银行借款--拆出资金--吸收存款及同业存放--交易性金融资产--拆入资金--应收票据--交易性金融负债--应收账款 4,029,523.41 4,029,523.41 应付票据--
预付账款--应付账款 23,842,833.46 23,842,833.46
应收保费--预收款项 13,065,395.02 13,065,395.02
应收分保账款--卖出回购金融资产款--应收分保合同准备金--应付手续费及佣金--应收利息--应付职工薪酬 10,035,042.11 9,569,430.76
应收股利--应交税费 4,984,494.59 4,984,584.59
其他应收款 253,179.47 253,179.47 应付利息 469,612,850.97 427,596,249.53
买入返售金融资产--应付股利 2,780.12 2,780.12
存货--其他应付款 107,718,018.76 107,523,848.37
一年内到期的非流动资产--应付分保账款--其他流动资产--保险合同准备金--流动资产合计 4,370,982.71 4,376,969.54 代理买卖证券款--
非流动资产：代理承销证券款--发放贷款及垫款--一年内到期的非流动负债 122,162,861.81 122,195,465.86
可供出售金融资产--其他流动负债-71,161,924.40 -71,161,924.40
持有至到期投资--流动负债合计 983,569,351.44 940,925,662.31
长期应收款--非流动负债：
长期股权投资 950,000.00 950,000.00 长期借款--
投资性房地产--应付债券--固定资产 75,564.31 75,564.31 长期应付款--
在建工程--专项应付款--工程物资--预计负债 876,386,731.43 876,386,731.43
固定资产清理--递延所得税负债--生产性生物资产--其他非流动负债--油气资产--非流动负债合计 876,386,731.43 876,386,731.43
无形资产--负债合计 1,859,956,082.87 1,817,312,393.74
开发支出--所有者权益（或股东权益）商誉--实收资本（或股本） 231,656,194.00 231,656,194.00
长期待摊费用--资本公积 893,886,741.06 893,886,741.06
递延所得税资产--减：库存股其他非流动资产--盈余公积 68,656,628.23 68,656,628.23
非流动资产合计 1,025,564.31 1,025,564.31 一般风险准备--
未分配利润-3,048,759,099.14 -3,006,109,423.18
外币报表折算差额--归属于母公司所有者权益合计-1,854,559,535.85 -1,811,909,859.89
少数股东权益所有者权益合计-1,854,559,535.85 -1,811,909,859.89
资产总计 5,396,547.02 5,402,533.85 负债和所有者合计 5,396,547.02 5,402,533.85
公司负责人：沈春和财务负责人：郑兴光400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4.2 利润表
编制单位：四川托普软件投资股份有限公司 2014 年 1-9月单位：（人民币）元项目本报告期(2014 年 7-9 月)上年同期(2013 年 7-9月)年初至报告期期末(2014年1-9月)上年年初至报告期期末(2013年 1-9月)
一、营业总收入---
其中：营业收入--利息收入--已赚保费--手续费及佣金收入--
二、营业总成本 14,515,092.65 13,622,295.06 42,649,675.96 39,545,228.00
其中：营业成本--利息支出--手续费及佣金支出--退保金--赔付支出净额--提取保险合同准备金净额--保单红利支出--分保费用--营业税金及附加--销售费用--管理费用 192,144.57 194,840.10 665,678.57 640,565.70
财务费用 14,322,948.08 13,427,454.96 41,983,997.39 38,904,662.30
资产减值损失--加：公允价值变动净收益（净损失以“－”号填列）--投资净收益（净损失以“－”号填列）--其中:对联营企业和合营企业的投资收益--
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-14,515,092.65 -13,622,295.06 -42,649,675.96 -39,545,228.00
加：营业外收入--减：营业外支出--其中：非流动资产处置净损失--
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-14,515,092.65 -13,622,295.06 -42,649,675.96 -39,545,228.00
减：所得税费用--
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-14,515,092.65 -13,622,295.06 -42,649,675.96 -39,545,228.00
归属于母公司所有者的净利润-14,515,092.65 -13,622,295.06 -42,649,675.96 -39,545,228.00
少数股东损益-
六、每股收益：-
（一）基本每股收益-0.06 -0.06 -0.18 -0.17
（二）稀释每股收益-0.06 -0.06 -0.18 -0.17
公司负责人：沈春和财务负责人：郑兴光400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4.3 现金流量表
编制单位：四川托普软件投资股份有限公司 2014 年 1-9月单位：（人民币）元项目 2014年 1-9月 2013年 1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还--收到其他与经营活动有关的现金 212,876.60 201,839.64
经营活动现金流入小计 212,876.60 201,839.64
购买商品、接受劳务支付的现金-支付给职工以及为职工支付的现金 111,997.22 129,115.58
支付的各项税费 90.00 -
支付其他与经营活动有关的现金 106,776.21 56,334.50
经营活动现金流出小计 218,863.43 185,450.08
经营活动产生的现金流量净额-5,986.83 16,389.56
二、投资活动产生的现金流量：--
收回投资收到的现金--取得投资收益收到的现金--处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额--处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--收到其他与投资活动有关的现金--投资活动现金流入小计--购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金--投资支付的现金--质押贷款净增加额--取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金--投资活动现金流出小计--投资活动产生的现金流量净额--
三、筹资活动产生的现金流量：--
吸收投资收到的现金--取得借款收到的现金--发行债券收到的现金--收到其他与筹资活动有关的现金--筹资活动现金流入小计--偿还债务支付的现金--分配股利、利润或偿付利息支付的现金--支付其他与筹资活动有关的现金--筹资活动现金流出小计--筹资活动产生的现金流量净额--
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响--
五、现金及现金等价物净增加额-5,986.83 16,389.56
加：期初现金及现金等价物余额 8,283.91 2,288.57
六、期末现金及现金等价物余额 2,297.08 18,678.13
公司负责人：沈春和财务负责人：郑兴光400054 四川托普软件投资股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4.4 审计报告
审计意见：未经审计四川托普软件投资股份有限公司董事长：沈春和二 0一四年十月二十八日
