潜江永安药业股份有限公司2014年第三季度报告全文

                潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
潜江永安药业股份有限公司
   2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月
                                                   潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈勇、主管会计工作负责人吴晓波及会计机构负责人(会计主管人员)汪玉兰声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,191,199,167.37               1,202,353,107.83                             -0.93%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,106,032,635.51               1,079,850,320.57                             2.42%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      198,510,396.44                     19.35%           477,408,486.62                  17.58%
归属于上市公司股东的净利润
                                     11,176,707.28                     106.30%           30,336,595.19                  22.19%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       6,838,507.11                    144.00%           19,887,221.48                  15.59%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                              5,951.10               -99.98%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.06                  100.00%                       0.16               23.08%
稀释每股收益（元/股）                            0.06                  100.00%                       0.16               23.08%
加权平均净资产收益率                           1.02%                    0.76%                      2.81%                 1.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                           说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                           与资产相关政府补助的部分递
                                                                                  4,489,960.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                             延收益在本期确认
委托他人投资或管理资产的损益                                                      8,909,754.65 购买银行理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             -1,106,334.78
减：所得税影响额                                                                  1,844,007.13
合计                                                                             10,449,373.71                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     16,620
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
陈勇             境内自然人               22.63%     42,312,000        31,734,000
罗成龙           境内自然人                7.72%     14,432,000        14,432,000
黄冈永安药业有
                 境内非国有法人            5.36%     10,019,488
限公司
中信信托有限责
任公司－融赢中
信证券 1 号伞形结 其他                     3.13%      5,845,010
构化证券投资集
合资金信托计划
何雪萍           境内自然人                2.84%      5,318,203
何顶新           境内自然人                2.53%      4,727,250
宋颂             境内自然人                2.18%      4,078,884
陈春松           境内自然人                1.94%      3,634,650
马学芳           境内自然人                0.54%      1,018,528
吴国森           境内自然人                0.54%      1,000,500          750,375
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
            股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
陈勇                                                                   10,578,000 人民币普通股         10,578,000
黄冈永安药业有限公司                                                   10,019,488 人民币普通股         10,019,488
中信信托有限责任公司－融赢中信
证券 1 号伞形结构化证券投资集合                                         5,845,010 人民币普通股          5,845,010
资金信托计划
何雪萍                                                                  5,318,203 人民币普通股          5,318,203
何顶新                                                                  4,727,250 人民币普通股          4,727,250
宋颂                                                                    4,078,884 人民币普通股          4,078,884
                                                               潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
陈春松                                                                 3,634,650 人民币普通股        3,634,650
马学芳                                                                 1,018,528 人民币普通股        1,018,528
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞
                                                                        999,964 人民币普通股           999,964
积极成长混合型证券投资基金
胡福妹                                                                  908,100 人民币普通股           908,100
上述股东关联关系或一致行动的说 公司前 10 大股东中陈勇先生系黄冈永安药业有限公司的控股股东，未知其他股东相
明                                 互之间是否存在关联关系，也未知是否属于行动一致人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                            潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                               潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2014年5月23日，公司与湖北凌安科技有限公司签署与生产经营相关的重大合同，约定公司向凌安科技供应环氧乙烷。自合
同签订之日起，交易双方合同履行情况良好。截至2014年9月30日，公司向凌安科技供应环氧乙烷实现销售收入7888.03万元。
后期，公司将根据凌安科技生产经营情况以及对环氧乙烷产品需求状况，按相关规定及时披露进展情况的公告。
             重要事项概述                           披露日期                    临时报告披露网站查询索引
公司与湖北凌安科技有限公司签署与生                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 刊
                                     2014 年 05 月 27 日
产经营相关的重大合同                                                       登的《重大经营合同的公告》
                                                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 刊
重大经营合同风险提示                 2014 年 05 月 28 日
                                                                           登的《重大经营合同风险提示性公告》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
             承诺事由                     承诺方         承诺内容         承诺时间           承诺期限        履行情况
股改承诺                             无             无                                  无              无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     无             无                                  无              无
诺
资产重组时所作承诺                   无             无                                  无              无
                                                    第一大股东和
                                                    实际控制人陈
                                                    勇、法人股东黄
                                                    冈永安承诺：自
                                                    发行人股票上
                                                    市之日起 36 个
                                                    月内，不转让或
                                                    者委托他人管
                                                    理首次公开发
                                                    行前本人持有
                                                    的发行人股份，
                                                    也不由发行人
                                                    回购本人持有
                                                    的上述股份；公
                                                    司其他股东均
                                                    承诺：自发行人
                                                    股票上市之日
                                                    起 12 个月内，
                                                                                                        报告期内，上述
                                     实际控制人及   不转让或者委     2010 年 02 月 22
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                          -               股东均遵守了
                                     其他股东       托他人管理发     日
                                                                                                        上述承诺。
                                                    行人首次公开
                                                    发行前本人持
                                                    有的发行人股
                                                    份，也不由发行
                                                    人回购本人持
                                                    有的上述股份。
                                                    同时作为担任
                                                    公司董事、监
                                                    事、高级管理人
                                                    员的陈勇、罗成
                                                    龙、张敬兵、马
                                                    学芳、陈春松、
                                                    何顶新、吴国
                                                    森、宋颂、李聃、
                                                    李剑、董世豪、
                                                    吕新武 12 名股
                                                    东还均承诺：除
                                                    上述锁定期外，
           潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
在任职期间每
年转让的股份
不超过本人所
持有发行人股
份总数的 25%；
离职后半年内，
不转让本人所
持有的发行人
股份；在申报离
任 6 个月后的
12 个月内通过
证券交易所挂
牌交易出售发
行人股票数量
占其所持有发
行人股票总数
的比例不超过
50%。陈勇先生
已于 2007 年 9
月 1 日向本公
司出具关于避
免同业竞争的
《承诺函》，具
体如下：“本人
在作为潜江永
安药业股份有
限公司的股东
或实际控制人
期间，不会在中
国境内或境外，
以任何方式（包
括但不限于单
独经营、通过合
资经营或拥有
另一公司或企
业的股份及其
他权益）直接或
间接参与任何
与股份公司构
成竞争的任何
业务或活动，不
以任何方式从
事或参与生产
任何与股份公
          潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
司产品相同、相
似或可以取代
股份公司产品
的业务或活动。
若违反上述承
诺，本人愿意赔
偿股份公司因
此受到的全部
损失（包括直接
损失和间接损
失）”。黄冈永
安药业有限公
司于 2007 年 9
月 1 日向本公
司出具关于避
免同业竞争的
《承诺函》，具
体如下：“本公
司在作为潜江
永安药业股份
有限公司的股
东期间和/或本
公司股东、本公
司的实际控制
人在作为潜江
永安药业股份
有限公司的股
东期间，不会在
中国境内或境
外，以任何方式
（包括但不限
于单独经营、通
过合资经营或
拥有另一公司
或企业的股份
及其他权益）直
接或间接参与
任何与股份公
司构成竞争的
任何业务或活
动，不以任何方
式从事或参与
生产任何与股
份公司产品相
                                                               潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                    同、相似或可以
                                                    取代股份公司
                                                    产品的业务或
                                                    活动。若违反上
                                                    述承诺，本公司
                                                    愿意赔偿股份
                                                    公司因此受到
                                                    的全部损失（包
                                                    括直接损失和
                                                    间接损失）。”
其他对公司中小股东所作承诺           无             无                               无         无
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     不适用
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                     30.00%     至                     80.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                     2,990.86   至                    4,141.19
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           2,300.66
                                            业绩变动的主要原因： 1、牛磺酸的销量较去年可能有一定幅度的增长；
                                            2、牛磺酸持续的工艺创新及技术改造，产品收率明显上升及生产成本大幅
                                            下降； 3、环氧乙烷“两条腿走路”战略的成功实施，减少了市场波动带来
                                            的影响； 4、永安康健的市场开拓能力进一步增强，销量逐月增长，亏损
业绩变动的原因说明                          可能逐步减少。 风险提示： 1、牛磺酸第四季度销售订单数量可能发生
                                            较大波动；2、环氧乙烷销售价格及主要生产原料采购价格的变化可能影响
                                            项目经营情况预测的准确性；3、永安康健相关保健品第四季度的销售目标
                                            能否实现存在不确定性。 公司将根据后续事项，视情况决定是否发布业
                                            绩预告修正公告，请投资者留意并注意投资风险。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                            潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                       潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：潜江永安药业股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                    期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                         56,421,737.41                        124,128,828.93
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                          8,712,598.99                          5,461,770.00
    应收账款                                         76,642,894.85                         47,595,109.29
    预付款项                                         40,888,475.23                         69,131,922.93
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          4,196,751.52                          1,228,231.14
    应收股利
    其他应收款                                        6,349,458.65                         11,574,909.70
    买入返售金融资产
    存货                                             41,027,057.43                         25,964,794.31
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    228,000,000.00                        210,000,000.00
流动资产合计                                        462,238,974.08                        495,085,566.30
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                        潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        603,010,961.84                        591,158,692.95
    在建工程                         37,056,289.79                         23,776,020.83
    工程物资                          2,392,794.91                          6,228,050.12
    固定资产清理                      2,076,319.66
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         80,392,828.24                         81,818,076.32
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    4,030,998.85                          4,286,701.31
    其他非流动资产
非流动资产合计                      728,960,193.29                        707,267,541.53
资产总计                           1,191,199,167.37                     1,202,353,107.83
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据
    应付账款                         43,238,263.04                         69,213,112.35
    预收款项                          2,266,640.26                          9,871,485.72
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      5,995,661.19                          5,763,396.78
    应交税费                          2,665,673.64                          2,766,107.07
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                          970,837.19                          1,485,450.24
                                                          潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                           55,137,075.32                         89,099,552.16
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                                       629,513.72                           184,234.17
     其他非流动负债                                    29,399,942.82                         33,219,000.93
非流动负债合计                                         30,029,456.54                         33,403,235.10
负债合计                                               85,166,531.86                        122,502,787.26
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                               187,000,000.00                        187,000,000.00
     资本公积                                         604,566,523.38                        604,566,523.38
     减：库存股
     专项储备                                           1,693,292.14                           302,317.42
     其他综合收益                                        -239,329.43                           -304,074.46
     盈余公积                                          50,178,838.57                         50,178,838.57
     一般风险准备
     未分配利润                                       262,833,310.85                        238,106,715.66
归属于母公司所有者权益合计                           1,106,032,635.51                     1,079,850,320.57
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                         1,106,032,635.51                     1,079,850,320.57
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                     1,191,199,167.37                     1,202,353,107.83
计
法定代表人：陈勇                   主管会计工作负责人：吴晓波                     会计机构负责人：汪玉兰
                                                   潜江永安药业股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：潜江永安药业股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                     47,338,695.06                        108,894,406.40
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                      8,712,598.99                          5,461,770.00
    应收账款                                     75,481,200.25                         47,533,002.79
    预付款项                                     36,812,734.02                         66,510,278.08
    应收利息                                      4,196,751.52                          1,228,231.14
    应收股利
    其他应收款                                   35,267,308.30                         17,580,977.52
    存货