南通江海电容器股份有限公司2014年第三季度报告全文

                南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
南通江海电容器股份有限公司
    2014 年第三季度报告
       2014 年 10 月
                                                   南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈卫东、主管会计工作负责人王军及会计机构负责人(会计主管人员)朱烨梅声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,911,134,212.97                1,815,739,341.37                          5.25%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,551,372,266.76                1,459,536,023.46                          6.29%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                       301,744,511.51                      8.88%          869,072,726.35                10.27%
归属于上市公司股东的净利润
                                      43,077,477.45                     21.25%          119,518,183.96                24.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      42,437,466.53                     22.51%          109,131,526.37                17.70%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     125,985,320.95                59.86%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.1294                  -22.79%                   0.3591               -21.93%
稀释每股收益（元/股）                          0.1294                  -22.79%                   0.3591               -21.93%
加权平均净资产收益率                            2.84%                   15.92%                   7.88%                 0.33%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             12,143,254.42
减：所得税影响额                                                                  1,834,687.94
       少数股东权益影响额（税后）                                                   -78,091.11
合计                                                                             10,386,657.59                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                             南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     17,556
                                         前 10 名普通股股东持股情况
                                                                 持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称           股东性质    持股比例      持股数量
                                                                   的股份数量        股份状态          数量
億威投資有限公
                   境外法人              37.50%    124,800,000
司
朱祥               境内自然人            12.38%     41,186,200                  0 质押                 16,700,000
中国农业银行－
景顺长城内需增
                   境内非国有法人         2.76%      9,199,591
长贰号股票型证
券投资基金
中国银行－景顺
长城策略精选灵
                   境内非国有法人         2.67%      8,893,800
活配置混合型证
券投资基金
陈卫东             境内自然人             2.66%      8,864,000          4,155,000
中国农业银行－
景顺长城内需增
                   境内非国有法人         2.42%      8,063,684
长开放式证券投
资基金
陆军               境内自然人             2.01%      6,688,000          3,135,000
邵国柱             境内自然人             1.23%      4,086,000          1,980,000
景顺长城基金－
建设银行－中国
人寿－中国人寿
                   境内非国有法人         1.06%      3,516,399
委托景顺长城基
金公司股票型组
合资产
徐永华             境内自然人             0.94%      3,141,333          1,669,190
                                    前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
億威投資有限公司                                                      124,800,000
朱祥                                                                   41,186,200
                                                             南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中国农业银行－景顺长城内需增长
                                                                       9,199,591
贰号股票型证券投资基金
中国银行－景顺长城策略精选灵活
                                                                       8,893,800
配置混合型证券投资基金
中国农业银行－景顺长城内需增长
                                                                       8,063,684
开放式证券投资基金
景顺长城基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿委托景顺长城基金公                                         3,516,399
司股票型组合资产
中国人寿保险股份有限公司－分红
                                                                       2,733,244
－个人分红-005L-FH002 深
东海基金公司－工行－东海基金－
                                                                       1,533,874
海捷－鑫龙 3 号资产管理计划
中国银行股份有限公司－长盛电子
                                                                       1,516,452
信息产业股票型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－万能
                                                                       1,295,836
－国寿瑞安
上述股东关联关系或一致行动的说 本公司与上述股东均无关联关系，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述
明                                 股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、新的会计准则涉及的相关会计政策变动对公司财务状况及经营成果及公司合并财务报表无重大影响。
2、本次报告中指标变动情况及主要原因
一、资产负债表项目：
1、预付账款较年初增加1,086,753.52元，增长123.51%，主要是公司增加固定资产的投入和支付购买材料预
付款。
2、其他应收款金额较年初增加2,014,595.88元，增长53.37%，主要是公司部分出差人员借用备用金和应收
出口退税款。
3、其他流动资产较年初增加472,780.61元，增长183.38%，主要是应交增值税留抵增加所致。
4、长期股权投资较年初增加29,062,332.82元，增长41.19%，主要是公司对VOLTA材料有限公司投资和内
蒙海立对宝鸡宝昱电子材料有限公司投资所致。
5、在建工程较年初增加49,467,797.36元，增长236.75%，主要是公司对固定资产的投资增加所致。
6、长期待摊费用较年初增加448,869.38元，增长295.64%，主要是公司超容技术费和江苏荣生电子推广产
品制作展厅等所致。
7、短期借款较年初减少48,833,344.67元，下降89.06%主要是子公司凤翔海源和江苏荣生电子归还银行借款
所致。
8、应付票据较年初增加3,269,8035.80元，增长132.37%，主要是公司向银行申请开具银行承兑汇票支付到
期货款。
9、应付职工薪酬较年初增加2,093,836.06元，增长52.95%，主要是计提职工绩效考核福利费。
10、应交税费较年初增加10,145,044.01元，增长132.5%，主要是公司应交企业所得税增加。
11、其他应付款较年初减少8,361,081.75元，下降32.67%，主要是凤翔海源储能材料有限公司支付部分工程
款项所致。
12、股本较年初增加12,480万元，增长60%，主要是公司2013年度利润分配资本公积转增股本所致。
二、利润表项目（1-9月份）
1、营业税金及附加2014年1-9月份较去年同期增加1,626,738.43元，涨幅52.58%，主要是公司上交城市维护
税和教育费附加增加所致。
2、财务费用2014年1-9月份较去年同期下降2,796,167.36元，降幅50.34%，主要是汇兑损失减少所致。
3、资产减值损失2014年1-9月份较去年同期下降2,342,186.13元，降幅77.37%，主要是江海本部存货跌价准
备转回所致。
4、投资收益2014年1-9月份较去年同期增加17,349,157.23元，涨幅165.84%，主要是公司对南通托普电子材
料有限公司的股权转让所得所致。
5、营业外收入2014年1-9月份较去年同期下降3,373,376.7元，降幅59.36%，主要是公司获得的政府补贴收
入减少所致。
6、所得税费用2014年1-9月份较去年同期增长5,564,893.02元，涨幅32%，主要是利润总额增加和2013年末
新增子公司江苏荣生电子有限公司产生本期所得税费用所致。
三、利润表项目（7-9月份）
1、营业税金及附加2014年7-9月份较去年同期增加634,219.66元，涨幅53.17%，主要是公司上交城市维护
税和教育费附加增加所致。
                                                              南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、财务费用2014年7-9月份较去年同期下降612,945.06元，降幅51.60%，主要是汇兑损失减少所致。
3、资产减值损失2014年7-9月份较去年同期下降2,794,181.37元，降幅284.43%，主要是公司对公司本部存
货跌价准备转回所致。
5、营业外收入2014年7-9月份较去年同期上升455,985.09元，涨幅70.93%，主要是公司获得的政府补贴收
入增加所致。
6、所得税费用2014年7-9月份较去年同期增加2,974,843.79元，涨幅56.34%，主要是利润总额增加和2013
年末新增子公司江苏荣生电子有限公司产生本期所得税费用所致。
四、现金流量表项目：
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期上升47,177,009.3元，涨幅59.86%,主要是公司与供应商洽谈支
付货款信用期限使现金流出减少所致。
2、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降87,634,747.66元，降幅3461.19%，主要是子公司凤翔海源
和江苏荣生归还银行贷款和公司利润分配支付现金比去年增加所致。
3、汇率变动对现金及现金等价物影响较去年同期上升5,372,317.10元，涨幅136.21%，主要是受美元汇率变
动影响去年同期产生汇兑损失，而今年产生汇兑收益所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                 承诺方          承诺内容            承诺时间      承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                      本人在担任公
                                                      司董事/监事/高
                                                      级管理人员期
                                     担任本公司董
                                                      间每年转让的
                                     事、监事、高级
                                                      股份不超过本
                                     管理人员职务
                                                      人所持有本公
                                     的股东陈卫东、
                                                      司股份总数的
                                     陆军、邵国柱、                    2010 年 09 月 29
首次公开发行或再融资时所作承诺                        25%；本人从公                                  按承诺履行
                                     顾洪钟、顾义                      日
                                                      司离职后半年
                                     明、徐永华、王
                                                      内，不转让本人
                                     军、王汉明、丁
                                                      所持有的本公
                                     继华、宋国华、
                                                      司股份，在申报
                                     邵美娟
                                                      离任六个月后
                                                      的十二个月内
                                                      通过证券交易
                                                             南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                    所挂牌交易出
                                                    售本公司股票
                                                    数量占其所持
                                                    有本公司股票
                                                    总数的比例不
                                                    超过 50%直接
                                                    或间接持有的
                                                    公司股份。
                                                    公司在盈利、现
                                                    金流能满足正
                                                    常经营和长期
                                                    发展的前提下，
                                                    应积极推行现
                                                                     2012 年 01 月 01 2014 年 12 月 31
其他对公司中小股东所作承诺           江海股份       金分配方式，每                                       按承诺履行
                                                                     日               日
                                                    年以现金方式
                                                    分配的利润不
                                                    低于当年实现
                                                    的可分配利润
                                                    的 10%
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     承诺尚未到期，承诺事项未完成。
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                     10.00%      至                             30.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                   14,268.57     至                           16,792.66
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                   12,917.43
业绩变动的原因说明                          预计公司四季度仍将保持良好的市场需求和业绩增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                           南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
                                                         南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南通江海电容器股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           504,969,657.95                          543,245,783.41
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                            47,480,028.28                           53,328,407.87
    应收账款                                           332,858,513.67                          289,561,149.94
    预付款项                                            19,719,034.12                            8,822,280.60
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                             3,033,022.01                            2,546,445.10
    应收股利
    其他应收款                                           5,789,526.88                            3,774,931.00
    买入返售金融资产
    存货                                               238,239,998.66                          219,946,539.14
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           730,597.03                              257,816.42
流动资产合计                                          1,152,820,378.60                        1,121,483,353.48
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
                                      南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                     99,616,229.46                         70,553,896.64
    投资性房地产                      7,263,778.32                          7,315,219.42
    固定资产                        494,045,690.25                        508,105,005.43
    在建工程                         70,362,069.34                         20,894,271.98
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         49,022,378.87                         50,125,872.50
    开发支出
    商誉                             32,531,821.17                         32,531,821.17
    长期待摊费用                        600,697.17                           151,827.79
    递延所得税资产                    4,871,169.79                          4,578,072.96
    其他非流动资产
非流动资产合计                      758,313,834.37                        694,255,987.89
资产总计                           1,911,134,212.97                     1,815,739,341.37
流动负债：
    短期借款                          6,000,000.00                         54,833,344.67
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                         57,400,000.00                         24,701,964.20
    应付账款                        160,360,074.51                        148,985,933.14
    预收款项                            491,332.26                           384,124.80
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      6,047,872.52                          3,954,036.46
    应交税费                          2,488,396.40                         -7,656,647.61
    应付利息                            957,259.48                           881,559.16
    应付股利                          -2,050,000.00
    其他应付款                       17,235,280.82                         25,596,362.57
                                                      南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                        248,930,215.99                        251,680,677.39
非流动负债：
     长期借款                                         3,000,000.00                          3,000,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款                                       9,500,000.00                          7,500,000.00
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                   1,160,000.00                          1,160,000.00
非流动负债合计                                       13,660,000.00                         11,660,000.00
负债合计                                            262,590,215.99                        263,340,677.39
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                             332,800,000.00                        208,000,000.00
     资本公积                                       680,088,358.75                        804,888,358.75
     减：库存股
     专项储备
     其他综合收益
     盈余公积                                        90,514,092.65                         73,215,953.10
     一般风险准备
     未分配利润                                     447,969,815.36                        373,431,711.61
归属于母公司所有者权益合计                         1,551,372,266.76                     1,459,536,023.46
     少数股东权益                                    97,171,730.22                         92,862,640.52
所有者权益（或股东权益）合计                       1,648,543,996.98                     1,552,398,663.98
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                   1,911,134,212.97                     1,815,739,341.37
计
法定代表人：陈卫东                 主管会计工作负责人：王军                     会计机构负责人：朱烨梅
                                                   南通江海电容器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：南通江海电容器股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目                  期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                      337,823,807.38                        334,036,400.48
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                       10,463,071.49                         19,877,593.77
    应收账款                                      272,043,278.89                        237,319,159.03
    预付款项                                        7,555,073.13                          9,291,456.09
    应收利息                                        3,033,022.01                          2,500,611.28
    应收股利
    其他应收款                                     19,342,650.00                         18,097,410.00
    存货                                          140,042,089.00                        137,424,393.34
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     730,597.03
流动资产合计                                      791,033,588.93                        758,547,023.99
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款                                     48,000,000.00
    长期股权投资                                  531,540,926.23                        513,431,527.15
    投资性房地产                                    7,263,778.32                          7,315,219.42
    固定资产                                      231,679,814.99                        233,588,140.17
    在建工程                                       29,069,203.20                         14,794,665.10
    工程物资