江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人麦庆华、主管会计工作负责人雷忠及会计机构负责人(会计主管
人员)武大学声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,408,066,648.89 1,476,803,730.31 -4.65%
归属于上市公司股东的净资产
1,015,909,632.26 1,010,062,739.74 0.58%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 131,351,907.92 10.55% 355,602,957.87 6.89%
归属于上市公司股东的净利润
-373,909.49 -102.60% 5,835,756.86 -71.71%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-14,686,670.15 -1,431.35% -13,785,667.89 -166.26%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -31,454,804.30 71.58%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0008 -102.42% 0.0132 -75.09%
稀释每股收益（元/股） -0.0008 -102.42% 0.0132 -75.09%
加权平均净资产收益率 -0.04% -3.23% 0.57% -2.72%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,184,967.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,005,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 1,116,884.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,692,645.49
处置江门生物技术开发中心药
其他符合非经常性损益定义的损益项目 16,580,589.72
业有限公司的投资收益
处置江门生物技术开发中心药
减：所得税影响额 2,839,249.77
业有限公司缴纳的税款
少数股东权益影响额（税后） -250,521.77
合计 19,621,424.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
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益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解
释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情
形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 18,860
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
德力西集团有限公司 境内非国有法人 41.55% 184,000,000 184,000,000 质押 92,000,000
孔庆平 境内自然人 2.64% 11,703,063
财通基金－光大银行－财通基
其他 1.90% 8,406,128
金－元美 2 号资产管理计划
姚良进 境内自然人 1.82% 8,056,539
财通基金－光大银行－元美 1
其他 1.79% 7,943,472
号资产管理计划
吴建蓉 境内自然人 1.59% 7,061,357
朱克宇 境内自然人 1.46% 6,446,729
云南国际信托有限公司－云信
成长 2013-2 号集合资金信托 其他 1.15% 5,088,973
计划
张邦栋 境内自然人 0.81% 3,600,000
王静云 境内自然人 0.57% 2,504,948
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
孔庆平 11,703,063 人民币普通股 11,703,063
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财通基金－光大银行－财通基金－
8,406,128 人民币普通股 8,406,128
元美 2 号资产管理计划
姚良进 8,056,539 人民币普通股 8,056,539
财通基金－光大银行－元美 1 号资
7,943,472 人民币普通股 7,943,472
产管理计划
吴建蓉 7,061,357 人民币普通股 7,061,357
朱克宇 6,446,729 人民币普通股 6,446,729
云南国际信托有限公司－云信成长
5,088,973 人民币普通股 5,088,973
2013-2 号集合资金信托计划
张邦栋 3,600,000 人民币普通股 3,600,000
王静云 2,504,948 人民币普通股 2,504,948
宋聿倩 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露
上述股东关联关系或一致行动的说 管理办法》规定的一致行动人;公司未知前十名无限售条件股东之间以及前十名无限售
明 条件股东和前十名股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行
约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约
定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额比期初减少 19,319.01 万元，减幅 88.8%，主要原因
是 LED 项目投入及偿还银行借款。
2、应收账款期末余额比期初增加 2,778.41 万元，增幅 36.72%，主要原因
是 LED 项目投产后业务量增加以及纸张贸易业务增加。
3、存货期末余额比期初增加 2,405.31 万元，增幅 177.93%，主要原因是本
报告期 LED 项目开始投产，新增了相应的原材料、产成品。
4、可供出售金融资产期末余额比期初增加 220 万元，增幅 100%，原因是根
据新修订的企业会计准则 2 号对原来的长期股权投资进行重新分类，把中糖世
纪股份有限公司、江门市优利贸易有限公司等投资由长期股权投资重分类至可
供出售金融资产。
5、长期股权投资期末余额比期初减少 220 万元，减幅 84.6%，原因是根据
新修订的企业会计准则 2 号对原来的长期股权投资进行重新分类，把中糖世纪
股份有限公司、江门市优利贸易有限公司等投资由长期股权投资重分类至可供
出售金融资产。
6、固定资产期末余额比期初增加 50,819.82 万元，增幅 463.76%，主要原
因是 LED 外延片生产项目一期工程已竣工，由在建工程转入固定资产。
7、在建工程期末余额比期初减少 44,538.18 万元，减幅 93.05%，主要原因
是 LED 外延片生产项目一期工程已竣工，由在建工程转入固定资产。
8、一年内到期的非流动负债期末余额比期初减少 2,100 万元，减幅 73.67%，
主要原因是本期提前归还了江门融和农商银行 5,300 万元长期借款。
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9、专项应付款期末余额比期初减少 2,356.5 万元，减幅 100%，原因是本报
告期清算了江门生物技术开发中心药业有限公司。
10、管理费用同比增加 1,003.45 万元，增幅 62.86%，主要原因是 LED 等公
司业务发展，相关费用增加。
11、财务费用同比减少 396.23 万元，减幅 39.93%，主要原因是银行借款减
少，相应的利息支出减少。
12、资产减值损失同比增加 146.34 万元，增幅 101.8%，主要原因是上年同
期收回单独减值测试的江门市光明造纸有限公司应收款项，转回了相应的坏账
准备。
13、所得税费用同比增加 83.97 万元，增幅 35.39%，主要原因是江门生物
技术开发中心药业有限公司清算缴纳的企业所得税。
14、归属于母公司所有者的净利润同比减少 1,479.17 万元，减幅 71.71%，
基本每股收益、稀释每股收益同比减少 0.0398 元，减幅 75.07%，主要原因是本
报告期 LED 项目开始投产，还未达到规模效益，造成一定程度的亏损。
15、收到的税费返还同比减少 367.84 万元，减幅 100%，原因是上年同期收
到江门市国税局退税款，本期没有同类业务。
16、收到其他与经营活动有关的现金同比减少 2,332.28 万元，减幅 48.92%，
主要原因是上年同期收到江门市高新技术工业园外延芯片项目建设扶持资金
1,475 万元，江门市国资委电改工程款 630 万元。
17、购买商品、接受劳务支付的现金同比减少 6,150.9 万元，减幅 49.01%，
主要原因是以现金支付的纸张采购款同比减少。
18、支付的各项税费同比减少 1,797.64 万元，减幅 55.42%，主要原因是上
年同期进口 LED 设备，支付的进口增值税较多。
19、支付的其他与经营活动有关的现金同比减少 2,141.56 万元，减幅
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40.89%，主要原因是上年同期承付到期的银行承兑汇票款 2,850 万元。
20、收回投资收到的现金同比减少 5,000 万元，减幅 100%，原因是上年同
期收回工行江门北街支行、江门融和农商银行理财产品款。
21、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少
4,020.18 万元，减幅 99.98%，主要原因是处置固定资产同比减少。
22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比减少
14,828.28 万元，减幅 61.45%，主要原因是 LED 设备和相关工程款支付同比减
少。
23、投资支付的现金同比减少 5,000 万元，减幅 100%，主要原因是上年同
期购买工行江门北街支行、江门融和农商银行理财产品。
24、吸收投资所收到的现金同比减少 79,736 万元，减幅 100%，主要原因是
上年同期向德力西集团有限公司非公开发行股票 1.2 亿股，收到募集资金。
25、偿还债务所支付的现金同比减少 22,361.28 万元，减幅 44.42%，主要
原因是偿还银行借款金额同比减少。
26、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比减少 623.05 万元，减幅
46.69%，主要原因是银行借款同比减少，相应利息支出减少。
27、支付的其他与筹资活动有关的现金同比减少 10,028.84 万元，减幅 100%，
主要原因是上年同期归还了德力西集团有限公司借款 1 亿元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内公司的募集资金使用情况及募投项目进展情况
经中国证监会《关于核准江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可 [2012]1584 号）核准，本公司 2013 年 4 月向控股股
东德力西集团有限公司非公开发行普通股 12,000 万股，每股发行价为 6.78 元，
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募集资金总额为 81,360 万元，扣除 1,933.01 万元发行费用后，募集资金净额
为 79,426.99 万元。
截至 2014 年 9 月 30 日，已累计投入募集资金总额 60,942.08 万元，其中：
生物中心酵母生物工程技改扩建项目 3,351.06 万元，德力光电 LED 外延片生产
项目 57,591.02 万元，另外，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 18,500
万元（使用闲置募集资金补充流动资金总额 20,000 万元，本期已归还 1,500 万
元），募集资金余额（含利息）148.52 万元，全部存放在募集资金专户中。
2、其他重大事项
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
下属控股子公司江门生物技术开发中心 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)刊登的 2014-28 号
2014 年 10 月 10 日
药业有限公司清算完毕。 《关于子公司清算进展的公告》
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
德力西集团 2011 年 02 月 15 2011 年 9 月 5 日至
受让标的股份自转让完成之日起锁定 36 个月。 已履行
有限公司 日 2014 年 9 月 5 日
德力西集团承诺受让股份后，将按照国家及地方
德力西集团 政策规定妥善安置职工；促使 ST 甘化与职工签 2011 年 02 月 15 2012 年 1 月 1 日至
可如期履行
有限公司 订为期三年的劳动合同，职工薪酬不低于 2010 日 2014 年 12 月 31 日
年度的薪酬水平
德力西集团 2011 年 02 月 15 作为本公司大股东
德力西集团承诺 ST 甘化注册地不迁离江门市区。 可如期履行
收购报告 有限公司 日 期间
书或权益 在受让股份后，若江门市政府根据城市规划的要
变动报告 求，对 ST 甘化本部实施\"三旧\"改造，德力西集
德力西集团 2011 年 02 月 15 公司本部\"三旧\"改
书中所作 团承诺同意 ST 甘化在启动\"三旧\"改造后一年内 可如期履行
有限公司 日 造启动后一年内
承诺 交付本部土地由江门市国土部门收储，具体补偿
标准按照江门市\"三旧\"改造政策执行。
德力西集团承诺在受让股份后，同意 ST 甘化五
年内通过增发等融资渠道筹集资金在江门市区
德力西集团 2011 年 02 月 15 2011 年 9 月 5 日至
投资光电产业规模不低于 15 亿元人民币；若 ST 可如期履行
有限公司 日 2016 年 9 月 5 日
甘化投资不足 15 亿元，德力西集团承诺以自有
资金追加投资补足 15 亿元在江门的投资。
德力西集团 德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何地 2011 年 02 月 15 作为本公司大股东 可如期履行
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有限公司 域以任何形式，从事法律、法规和规范性法律文 日 期间
件所规定的可能与本公司构成同业竞争的活动；
从第三方获得的商业机会如果属于本公司主营
业务范围之内的，则将及时告知本公司，并尽可
能地协助本公司取得该商业机会；不以任何方式
从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或
活动；不以下列任何方式从事任何可能影响本公
司经营和发展的业务或活动：（1）利用现有的社
会资源和客户资源阻碍或者限制本公司的独立
发展；（2）在社会上散布不利于本公司的消息；
（3）利用对本公司控股施加不良影响，造成本
公司高管人员、研发人员、技术人员等核心人员
的异常变动；（4）从本公司招聘专业技术人员、
销售人员、高级管理人员；（5）捏造、散布不利
于本公司的消息，损害本公司的商誉。德力西集
团如违反以上承诺导致本公司遭受损失，将向本
公司进行合理赔偿。
德力西集团作为本公司大股东期间，将尽可能避
免和减少与本公司之间的关联交易，对于无法避
免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循公
德力西集团 正、公平、公开的原则，依法签订协议，履行合 2011 年 02 月 15 作为本公司大股东
可如期履行
有限公司 法程序，按照有关法律法规、《深圳证券交易所 日 期间
股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定履
行信息披露义务和办理相关手续，保证不通过关
联交易损害本公司及其他股东的合法权益。
资产重组
时所作承
诺
本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及其
原控股股东
关联人不存在占用本公司资金、资产或者由本公 2011 年 02 月 15 本次非公开发行股
江门市资产 可如期履行
司为江门市资产管理局及其关联人提供担保的 日 票完成后
管理局
首次公开 情形。
发行或再 本次非公开发行完成后，德力西集团将在股东权
融资时所 德力西集团 利范围内，引导本公司向金融机构适度负债经 2011 年 02 月 15 本次非公开发行股
可如期履行
作承诺 有限公司 营，保持合理的资产负债率，保证本公司可持续 日 票完成后
稳健经营。
德力西集团 通过本次非公开发行股份所认购的 ST 甘化的股 2011 年 02 月 15 2013 年 5 月 9 日至
可如期履行
有限公司 份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。 日 2016 年 5 月 9 日
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
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四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 07 月 01 日
在避免选择性信息披露的前提下，
至 2014 年 9 月 30 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者
对公司经营情况作出说明。
日
甘化大厦、德力光 信达证券股份有限 LED 外延片、芯片项目进展情况、
2014 年 08 月 22 日 实地调研 机构
电 公司 “三旧改造”项目进展情况等
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 24,377,359.86 217,567,501.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
应收票据 50,637,471.59 62,672,276.70
应收账款 103,439,404.95 75,655,308.94
预付款项 65,096,480.98 56,229,105.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,485,523.73 15,682,929.69
买入返售金融资产
存货 37,571,507.92 13,518,371.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,764.84 68,358.75
流动资产合计 293,680,513.87 441,393,853.10
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 2,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款 9,765,684.97 9,765,684.97
长期股权投资 400,375.57 2,600,375.57
投资性房地产 16,635,534.59 14,909,219.65
固定资产 617,781,412.88 109,583,224.75
在建工程 33,289,266.93 478,671,090.96
工程物资 8,376.07
固定资产清理 86,533,676.86 90,212,033.56
生产性生物资产
油气资产
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无形资产 90,178,558.20 89,831,327.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 51,316,442.26 51,316,442.26
其他非流动资产 206,276,806.69 188,520,478.32
非流动资产合计 1,114,386,135.02 1,035,409,877.21
资产总计 1,408,066,648.89 1,476,803,730.31
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 73,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据 600,000.00
应付账款 38,030,686.90 40,110,505.30
预收款项 5,677,837.05 5,401,966.47
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,580,409.03 | 江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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