2014 年第三季度报告
大连热电股份有限公司
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵文旗、主管会计工作负责人祝恩贵 及会计机构负责人（会计主管人员）
祝恩贵 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,096,898,634.53 1,395,161,193.77 -21.38
归属于上市公司 688,896,691.96 717,588,551.11 -4.00
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 190,872,358.87 5,845,029.52 3,165.55
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 429,525,962.17 397,009,885.23 8.19
归属于上市公司 -27,437,600.39 -48,562,386.13 43.50
股东的净利润
归属于上市公司 -27,623,621.87 -49,085,662.69 43.72
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -3.90 -7.04 增加 3.14 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.136 -0.24 43.33
（元/股）
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稀释每股收益 -0.136 -0.24 43.33
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
-187,698.39 -244,423.58 本期 1-9 月处置固定资产
非流动资产处置损益 收益 12 万元，固定资产报
废损失 36 万元
计入当期损益的政府 70,000.00 本期 1-9 月收到数据采集
补助，但与公司正常经 费用补贴 7 万元
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
143,365.12 360,445.06 本期 1-9 月收到扣除税款
除上述各项之外的其
后采暖费滞纳金净额 36
他营业外收入和支出
万元
合计 -44,333.27 186,021.48
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,044
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
大连市热 0 66,566,892 32.90 0 8,000,000 国有法人
电集团有 冻结
限公司
辽宁春成 0 19,908,670 9.84 0 境内非国
工贸（集 有法人
无
团）有限公
司
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中信信托 5,222,632 5,222,632 2.58 0 其他
有限责任
公司－融
赢中信证
券 1 号伞形 无
结构化证
券投资集
合资金信
托计划
中信证券 -480,000 2,000,000 0.99 0 其他
股份有限
公司约定
购回式证 无
券交易专
用证券账
户
中国光大 1,595,480 1,595,480 0.79 0 其他
银行股份
有限公司
－光大保 无
德信量化
核心证券
投资
杨贵林 230,000 1,550,000 0.77 0 境内自然
无
人
中国对外 1,465,435 1,465,435 0.72 0 其他
经济贸易
信托有限
公司－安
进 13 期壹 无
心 1 号证券
投资集合
资金信托
计划
中国银行 1,300,000 1,300,000 0.64 0 其他
－华夏行
业精选股
无
票型证券
投资基金
(LOF)
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中国对外 1,135,000 1,135,000 0.56 0 其他
经济贸易
信托有限
公司－尊
嘉 ALPHA 证
无
券投资有
限合伙企
业集合资
金信托计
划
叶宗火 65,357 929,538 0.46 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
大连市热电集团有限公司 66,566,892 人民币普通股 66,566,892
辽宁春成工贸（集团）有限公司 19,908,670 人民币普通股 19,908,670
中信信托有限责任公司－融赢中信 5,222,632 5,222,632
证券 1 号伞形结构化证券投资集合 人民币普通股
资金信托计划
中信证券股份有限公司约定购回式 2,000,000 2,000,000
人民币普通股
证券交易专用证券账户
中国光大银行股份有限公司－光大 1,595,480 1,595,480
人民币普通股
保德信量化核心证券投资
杨贵林 1,550,000 人民币普通股 1,550,000
中国对外经济贸易信托有限公司－ 1,465,435 1,465,435
安进 13 期壹心 1 号证券投资集合资 人民币普通股
金信托计划
中国银行－华夏行业精选股票型证 1,300,000 1,300,000
人民币普通股
券投资基金(LOF)
中国对外经济贸易信托有限公司－ 1,135,000 1,135,000
尊嘉 ALPHA 证券投资有限合伙企业 人民币普通股
集合资金信托计划
叶宗火 929,538 人民币普通股 929,538
上述股东关联关系或一致行动的说 前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东
明 之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之
间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表
单位：万元
项目 2014 年 9 月 30 日 2014 年 1 月 1 日 增减幅度（%） 原因
应收票据 2,339 9,446 -75.24 本期票据到期减少余额
本期加大应收款催款力度,
应收账款 4,483 16,055 -72.08
回款增加,减少余额
本期往来款挂账增加影响
其他应收款 646 45 1,335.56
余额增加
本期消耗期初库存煤，影响
存货 1,800 9,491 -81.03
存货余额减少
本期偿还部分借款影响余
短期借款 24,700 38,600 -36.01
额减少
本期减少票据结算影响余
应付票据 131 1,100 -88.10
额减少
按权责发生制确认采暖费
预收款项 4,354 16,233 -73.18 收入，本期预收采暖费减少
影响余额
本期实际缴纳税款影响余
应交税费 13 72 -81.94
额减少
本期子公司往来款挂账及
其他应付款 3,553 786 352.04 预提费用增加影响余额增
加
本期实现净利-2,744 万元，
未分配利润 2,411 5,280 -54.34 同时分配上年股利 125 万
元,影响余额减少
二、利润表
由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的 11 月 5 日至次年的
4 月 5 日为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，
此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9 月）利润总额为负。
单位：万元
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减幅度（%） 原因
营业税金及附 本期实缴增值税增加,使得
224 89 151.69
加 税金及附加也相应增加
本期设备检修费增加影响
管理费用 7,441 5,744 29.54
本期费用增加
本期大量偿还银行借款使
财务费用 1,499 3,083 -51.38
利息支出减少，影响财务费
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用减少
本期应收款账龄增加,使得
资产减值损失 295 83 255.42 计提坏账增加,影响资产减
值损失增加
营业外收入 63 94 -32.98 上期收入中有财政补贴
营业外支出 45 19 136.84 本期报废固定资产增加
利润总额 -2,725 -4,856 43.88 本期由于煤耗降低、煤价下
降影响主营成本下降,同时
大量偿还银行借款使利息
净利润 -2,743 -4,856 43.51
支出减少，影响利润指标大
幅减亏
三、现金流量表
单位：万元
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减幅度（%） 原因
经营活动产
本期收回陈欠应收款影响经营
生的现金流 19,087 585 3,162.74
活动净额增加
量净额
投资活动产
本期增加子公司在建项目现金
生的现金流 -2,894 -1,653 -75.08
投入影响投资活动净流量减少
量净额
筹资活动产
本期大幅偿还银行借款影响筹
生的现金流 -15,596 1,420 -1,198.31
资活动现金流量净额减少
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
截至披露日，公司尚未履行完成《关于大连市热电集团有限公司避免同业竞争有关事项的提
示性公告》中的承诺事项。公司于2014年6月19日发布《大连热电股份有限公司关于控股股东进一
步明确同业竞争承诺事项履行期限的公告》，公司及控股股东热电集团承诺：通过发行股份吸收
合并热电集团，是解决关联交易、同业竞争最彻底、最可行的方式，将坚持这一整体思路不变；
在平衡和兼顾各方股东及投资者利益的基础上，进一步完善重组方案，并在2014年年内重新启动
重组工作，2015年年底前完成重组方案的实施，最终实现整体上市。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司执行修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期
股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司 2013 年度及当期经营成果和现金流量未产生影响。
在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计量、合营安排及与在其他主体
中权益的相关业务及事项方面，自 2014 年 7 月 1 日起按上述准则的规定进行核算与披露。由
于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对公司 2013 年度及本期经营成果、现金流量金额产
生影响，也无需进行追溯调整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 息 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
大连体育 股权投资 -17,351,966.76 17,351,966.76
场商城有
限公司
合计 - -17,351,966.76 17,351,966.76
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
公司执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股
权投资两个财务报表项目产生影响,对公司2013年度及当期资产总额、负债总额、净资产及净利润
均不产生影响。
公司名称 大连热电股份有限公司
法定代表人 赵文旗
日期 2014 年 10 月 24 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 131,826,918.73 140,380,442.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 23,390,000.00 94,462,634.84
应收账款 44,829,143.84 160,552,842.22
预付款项 41,838,699.13 42,337,693.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,459,414.00 454,239.44
买入返售金融资产
存货 17,995,351.11 94,911,717.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,668,186.93 5,288,855.60
流动资产合计 273,007,713.74 538,388,425.91
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 17,351,966.76 17,351,966.76
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 698,207,837.81 742,375,629.36
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在建工程 101,198,347.33 89,899,642.12
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 935,240.68 947,213.92
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,197,528.21 6,198,315.70
其他非流动资产
非流动资产合计 823,890,920.79 856,772,767.86
资产总计 1,096,898,634.53 1,395,161,193.77
流动负债：
短期借款 247,000,000.00 386,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,311,502.02 11,000,000.00
应付账款 79,272,200.44 108,430,583.58
预收款项 43,537,934.05 162,325,937.89
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 81,119.27 -24,717.25
应交税费 125,442.74 717,625.00
应付利息
应付股利 1,160,556.29 1,259,156.77
其他应付款 35,513,187.76 7,864,056.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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流动负债合计 408,001,942.57 677,572,642.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 408,001,942.57 677,572,642.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,299,800.00 202,299,800.00
资本公积 304,473,094.67 304,473,094.67
减：库存股
专项储备
盈余公积 158,014,657.96 158,014,657.96
一般风险准备
未分配利润 24,109,139.33 52,800,998.48
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 688,896,691.96 717,588,551.11
合计
少数股东权益
所有者权益合计 688,896,691.96 717,588,551.11
负债和所有者权益总 1,096,898,634.53 1,395,161,193.77
计
法定代表人：赵文旗 主管会计工作负责人：祝恩贵 会计机构负责人：祝恩贵
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:大连热电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 125,248,131.27 114,005,104.51
交易性金融资产
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2014 年第三季度报告
应收票据 8,390,000.00 94,462,634.84
应收账款 44,829,143.84 160,552,842.22
预付款项 33,707,141.14 35,376,472.38
应收利息
应收股利
其他应收款 6,827,038.82 352,390.41
存货 12,111,309.58 69,006,944.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,772,725.72 3,927,640.81
流动资产合计 236,885,490.37 477,684,029.23
非流动资产：
可供出售金融资产 | 大连热电股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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