光一科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
光一科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
光一科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)周振娟女士声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产 1,037,420,376.09 930,626,946.09 11.48%
归属于上市公司普通股股东的
696,438,195.98 679,014,182.12 2.57%
股东权益
归属于上市公司普通股股东的
5.3570 5.2230 2.57%
每股净资产（元/股）
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业总收入 56,664,626.91 -27.56% 236,018,819.52 -1.76%
归属于上市公司普通股股东的
1,868,532.97 -85.84% 30,424,513.86 -12.97%
净利润
经营活动产生的现金流量净额 -- -- -28,120,493.32 -2.51%
每股经营活动产生的现金流量
-- -- -0.2163 -2.51%
净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0144 -85.81% 0.2340 -12.98%
稀释每股收益（元/股） 0.0144 -85.81% 0.2340 -12.98%
加权平均净资产收益率 0.27% -1.73 个百分点 4.42% -0.85 个百分点
扣除非经常性损益后的加权
0.27% -1.69 个百分点 3.78% -1.17 个百分点
平均净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -16,469.78 固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
5,264,303.00
定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49,495.48
减：所得税影响额 778,058.03
少数股东权益影响额（税后） 5,077.88
合计 4,415,201.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、资产并购整合带来的业务风险
报告期内，公司按照“创新驱动、资本助力；一体两翼、协调发展”的战略布局，结合公司核心竞争
优势及未来发展方向，进行了以市场拓展和行业拓展为目的的资产并购业务。该业务完成后将有助于公司
增加新的利润增长点，增强抗风险能力，但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，因此也可能带来一
定的业务风险。公司审慎对待每一次的并购业务，对新市场和新行业进行充分的了解和论证，对公司既有
资源与新资源进行有效联结，对标的公司引入公司统一管理机制进行管理，努力将资产并购整合带来的业
务风险降至最低。
2、对电力行业及国家电网系统依赖的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，如果国家电网及电力行业相关政策
发生不利变化，可能会对公司电力业务正常生产经营产生不利的影响。
考虑到上述风险发生的可能性，公司在积极开拓电网网内业务的同时，相机进入物联网的其它领域。
公司将通过资本助力，利用上市后的资本和品牌优势，丰富产品线和产品类别、拓展产业链，开拓海外智
能电网市场、物联网市场，建立新的经济增长点，保持公司持续、稳定、健康发展。
3、价格竞争的风险
随着用电信息采集终端产品市场容量的扩大、技术标准的统一，各地网省公司部分采购需求由国家电
网公司统一集中招标，此招标方式有利于公司产品在全国覆盖，但也由于价格竞争而造成销售价格下降，
从而影响了产品毛利水平。虽然公司产品价格有所下降，但是公司销售规模比较稳定，有望在材料采购方
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面增加议价能力，公司将通过进一步扩大主营业务市场，资本助力拓展其他市场，扩大销售规模，减少价
格竞争对公司盈利能力产生的不利影响。
4、资产并购整合带来的管理风险
公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
5、人力资源短缺的风险
随着公司现有主要产品未来向不同的市场拓展，以及按照公司战略部署进行新技术研发，同时借助资
本市场进行产业并购的需要，公司未来对营销、技术、管理人才的需求进一步凸显，公司存在人力资源短
缺的风险。公司已加大对内部人员的培训和指导，注重内部人才的培养，同时开拓了多种人才引进渠道，
为公司的人才储备提供保障。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 5,847
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
江苏光一投资管理有限责任公司 境内非国有法人 32.77% 42,600,000 42,600,000 质押 25,010,000
龙昌明 境内自然人 11.50% 14,953,500 14,953,500
彭国华 境内自然人 3.75% 4,878,700
北京华康瑞宏投资有限公司 境内非国有法人 2.85% 3,700,000
郭 庆 境内自然人 2.31% 3,000,000
徐一宁 境内自然人 2.19% 2,853,000 2,141,250
熊 珂 境内自然人 1.30% 1,687,500 1,687,500
中国工商银行－汇添富美丽 30
其他 1.08% 1,400,000
股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
其他 1.06% 1,372,250
南方稳健成长证券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长贰号
其他 1.02% 1,326,014
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
彭国华 4,878,700 人民币普通股 4,878,700
北京华康瑞宏投资有限公司 3,700,000 人民币普通股 3,700,000
郭 庆 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
中国工商银行－汇添富美丽 30
1,400,000 人民币普通股 1,400,000
股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
1,372,250 人民币普通股 1,372,250
南方稳健成长证券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长贰号
1,326,014 人民币普通股 1,326,014
证券投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司－
1,230,905 人民币普通股 1,230,905
投连－个险投连
中国农业银行－华夏复兴
1,182,349 人民币普通股 1,182,349
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
800,651 人民币普通股 800,651
汇添富消费行业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
800,000 人民币普通股 800,000
汇添富民营活力股票型证券投资基金
公司控股股东光一投资为实际控制人龙昌明先生控制的企业，股东熊珂女士为
上述股东关联关系或一致行动的说明
龙昌明先生的配偶，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
股东彭国华通过中国民族证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明 4,878,700 股、股东郭庆通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
持有 3,000,000 股，上述股东的普通证券账户均不直接持有公司股份。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
江苏光一投资管
42,600,000 42,600,000 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
理有限责任公司
龙昌明 14,953,500 14,953,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
熊 珂 1,687,500 1,687,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
徐一宁 2,141,250 2,141,250 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
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本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
王海俊 732,375 732,375 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
邱卫东 366,187 366,187 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
戴晓东 388,687 388,687 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
朱云飞 122,344 122,344 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
沈 健 67,500 67,500 高管锁定股份 2015 年 1 月 1 日
赵俊平 122,344 122,344 高管锁定股份 2014 年 10 月 9 日
合计 63,181,687 0 0 63,181,687 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动情况说明
1. 应收票据较年初下降35.87%，主要是报告期背书转让了客户开具的银行承兑汇票所致。
2. 应收账款较年初增长33.46%，主要是报告期国网付款条件调整，增加保证金比例，延长付款期限所致。
3. 应收利息较年初增长339.37%，主要是报告期末计提定期存款利息所致。
4. 存货较年初增长84.78%，主要是随着公司中标订单的陆续实施，公司第三季度积极备货所致
5. 其他流动资产较年初增长409.21%，主要是报告期新增待抵扣增值税金所致。
6. 在建工程较年初增长154.60%，主要是公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”
和“研发中心建设项目”投入建设所致。
7. 商誉较年初增长35.33%，主要是报告期新增子公司南京云商天下信息技术有限公司纳入合并范围所致
8. 长期待摊费用较年初下降75%，主要是摊销生产线改造费用所致
9. 其他非流动资产较年初增长100%，主要是报告期预付的基建款项所致。
10. 短期借款较年初增长35.03%，主要是公司经营业务发展需要新增流动资金借款所致。
11. 应付票据较年初增长95.46%，主要是业务需要向供应商开具银行承兑汇票所致
12. 应付职工薪酬较年初下降47.03%，主要是报告期内发放已计提的2013年度年终奖所致。
13. 应交税费较年初下降60.36%，主要是报告期内实际缴纳已计提的2013年度企业所得税所致。
14. 其他应付款较年初增长63.90%，主要是业务发展需要的往来款增加所致。
15. 长期借款较年初增长100%，主要是报告期基建项目资金需要增加的银行借款所致。
16. 其他非流动负债较年初增长372.57%，主要是报告期收到政府补助所致。
（二）利润表项目变动情况说明
1. 2014年1-9月营业税金及附加较上年同期下降33.25%，主要是报告期采购存货的留抵进项税较多，相应
税金及附加降低所致。
2. 2014年1-9月管理费用较上年同期增长32.61%，主要是报告期新增合并了两家子公司的管理费用所致。
3. 2014年1-9月财务费用较上年同期增长107.33%，主要是报告期新增合并子公司的借款利息，另一方面，
随着募集资金使用，存款利息收入较上年同期减少共同所致。
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4. 2014年1-9月营业外收入较上年同期增长85.17%，主要是政府补助项目通过项目验收确认为收益所致。
5. 2014年1-9月营业外支出较上年同期下降42.58%，主要是上年同期出售固定资产（交通工具）所致。
（三）现金流量表项目变动情况说明
1. 2014年1-9月投资活动现金流量净额较上年同期下降87.49%，主要是报告期募投项目投入建设所致。
2. 2014年1-9月筹资活动现金流量净额较上年同期增长129.48%，主要是业务发展需要报告期新增银行借
款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，随着公司中标订单的陆续实施，公司第三季度积极备货，并考虑成本控制的因素将大部分
产品模块化，由于产成品交货期集中在10-11月份，第三季度尚未形成销售，故第三季度销售收入同比下
降，并影响了前三季度总体经营业绩。2014年1-9月公司实现营业收入23,601.88万元，与上年同期相比下
降1.76%；归属于公司普通股股东的净利润为3,042.45万元，与上年同期相比下降12.97%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2014年3月26日，在国家电网公司2014年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL006）中，公司中标金额为9,671.79万元、控股子公司南京宇能中标金额为1,564.99万元，合
计中标金额为11,236.78万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2014年5月15日，在国家电网公司2014年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL007）中，公司中标金额为3,724.77万元、控股子公司南京宇能中标金额为2,508.83万元，合
计中标金额为6,233.60万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2014年9月17日，在国家电网公司2014年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL008）中，公司中标金额为3,452.17万元、控股子公司南京宇能中标金额为1,662.57万元，合
计中标金额为5,114.74万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司积极推进用电信息采集系统相关领域的衍生拓展性技术与产品的研发，与东南大学联
合开展分布式能源与微电网能量优化关键技术的研究，构建风光储微电网试验验证系统目前已基本建成
18kW 交流微电网系统，后续将建设直流子微电网系统；微电网运行控制策略和核心算法正在进行试验验证；
微电网能量优化管理软件已试运行，并进行积极完善；持续开展微电网关键技术应用现状调研和商业化模
式研究工作。公司充分利用科技创新的能力优势，优化产品设计、发挥专业化优势，进一步提高公司的产
品竞争力。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商主要为芯片、显示器、模块、壳体等原材料的供应商，随着公司订单情
况产生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户随着公司业务发展和合同执行情况产生正常变动，对公司未来经营不产生
重大影响。公司在巩固原有市场的基础上不断开拓新市场，与主要客户保持良好稳定的合作关系。随着公
司业务区域的拓展，前五名客户的销售占比持续降低。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照“一个中心、一个基础、一个体系、网内与网外、国内与国外，服务与制造，建
设与营运”的战略架构，及“以智能电网业务为基石，积极向互联健康、版权管理、食品溯源三个领域发
展”的“1+3”战略布局，积极稳妥的推进各项工作，公司完成的重点工作如下：
（1）收购索瑞电气，提升智能电网业务实力，夯实“1+3”战略基础。
报告期内，经公司第二届董事会第十二次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过，公司拟发行股
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份及支付现金购买资产并募集配套资金的方式对湖北索瑞电气有限公司（以下简称“索瑞电气”）进行重
大资产重组，索瑞电气从事的电能计量箱业务及正在发展中的输电线路在线监测业务、变压器在线监测业
务属于智能电网的细分领域，通过收购索瑞电气，丰富公司产品线、改善业务结构，双方实现客户资源共
享，共同拓展市场渠道，更大的发挥协同效应，进一步拓展公司在智能电网领域的实力，是公司夯实“1+3”
战略的重要举措，为公司网内网外协同发展奠定坚实基础。目前，中国证监会已受理了本次重大资产重组
的申请材料。
（2）参与发起设立文化大数据运营服务公司，进一步落实版权管理业务。
报告期内，公司与贵州省文化产业投资管理有限公司、天擎华媒（北京）科技有限公司签署了《关于
发起设立中国文化大数据运营服务有限公司的出资协议》，该协议作为《贵州省贵安新区建设国家级数字
音像出版等系列项目战略合作协议》的重要组成部分，抓住贵州省政府将大数据作为贵州省的战略重点之
一的发展机遇，以“国家级数字音像传播服务监管平台”为核心，“国家级数字音像出版及版权备案库”
为基础，公司以自有资金4000万元出资参与发起设立中国文化大数据运营服务有限公司（以下简称“文化
大数据运营服务公司”），占其注册资本的40%，由其具体负责在贵州省贵安新区建设国家级版权数据备
案库、相关文化素材库及监管、版权交易等数据的存储运营和服务，将公司信息采集技术转化升级，以大
数据作为切入点，涉足数字音像领域，深入物联网更广阔领域，并积极探索和研究信息系统建设和运营的
商业模式，使公司业务模式更进一步向纵深扩张，实现“网内与网外”、“建设与营运”的协同发展。
（3）积极参加国网投标，巩固拓展网内业务。
报告期内，公司智能终端事业部积极组织参加国网的投标工作，在国家电网公司2014年第三批电能表
及用电信息采集设备招标采购中，公司中9个包、控股子公司南京宇能中1个包，中标金额分别为人民币
3,452.17万元、1,662.57万元，中标金额合计为5,114.74万元。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体内容已在前述第二节公司基本情况 二、重大风险提示中披露。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
在本次交易完成后，本公司/本人将按照
《公司法》、《证券法》和其他有关法律
法规对上市公司的要求，合法合规地行
使股东权利并履行相应的义务，采取切
光一投资 实有效措施保证上市公司及其子公司在
2014 年 08 月 18 日 长期有效 严格履行
龙昌明 业务、资产、人员、机构和财务等方面
的独立和完整，同时确保上市公司在采
购、生产、销售、知识产权等方面保持
独立，使上市公司具有完全和完整的独
立经营能力。
关于避免同业竞争的承诺：（1）本次交
易完成后，在作为光一科技股东期间，
本公司/本人及控制的其他企业不会直
接或间接从事任何与光一科技及其下属
公司主要经营业务构成同业竞争或潜在
同业竞争关系的生产与经营业务，亦不
资产重组时所作承诺
会投资任何与光一科技及其下属公司主
要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞
争关系的其他企业。（2）在上述期间，
如本公司/本人及控制的企业的现有业
长期有效，直
光一投资 务或该等企业为进一步拓展业务范围，
2014 年 08 月 18 日 至 不 持 有 公 严格履行
龙昌明 与光一科技及其下属公司经营的业务产
司股份为止。
生竞争，则本公司/本人及控制的企业将
采取停止经营产生竞争的业务的方式，
或者采取将产生竞争的业务纳入光一科
技的方式，或者采取将产生竞争的业务
转让给无关联关系第三方等的合法方
式，使本公司/本人及控制的企业不再从
事与光一科技主营业务相同或类似的业
务。（3）本函自签署出具之日起立即生
效，即对本公司/本人具有法律约束力。
自本函生效至本公司/本人作为光一科
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技股东的任何时候，本公司/本人将严格
遵守并履行本函所作的承诺及保证义
务；对于违反本函承诺及保证义务的，
本公司/本人承诺采取一切必要且有效
的措施及时纠正消除由此造成光一科技
的不利影响，并对造成光一科技直接和
间接损失承担赔偿责任。
关于减少和规范关联交易的承诺函：1）
本次交易完成后，本公司/本人及直接或
间接控制或影响的企业与重组后的光一
科技及其控股企业之间将减少并尽可能
避免关联交易。对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，本公司/本人
承诺将按照公平、公允、等价有偿等原
则依法签订协议，履行合法程序，并将
按照有关法律、法规、其他规范性文件
以及光一科技公司章程等的规定，依法
履行相关内部决策批准程序并及时履行
信息披露义务，保证不以与市场价格相
比显失公允的条件与光一科技进行交
易，保证不利用关联交易非法转移光一
科技的资金、利润，亦不利用该类交易
从事任何损害光一科技及其他股东合法
权益的行为。（2）本公司/本人直接或间
光一投资 接控制或影响的企业将严格避免向光一
2014 年 08 月 18 日 长期有效 严格履行
龙昌明 科技及其控股和参股公司拆借、占用光
一科技及其控股和参股公司资金或采取
由光一科技及其控股和参股公司代垫
款、代偿债务等方式侵占光一科技资金。
（3）本次交易完成后本公司/本人将继
续严格按照有关法律法规、规范性文件
以及光一科技公司章程的有关规定行使
股东权利；在光一科技股东大会对有关
涉及本人的关联交易进行表决时，履行
回避表决的义务。（4）本公司/本人保证
