无锡和晶科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
无锡和晶科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-080
2014 年 10 月
无锡和晶科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈柏林、主管会计工作负责人王大鹏及会计机构负责人(会计主管人员)朱健声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 729,105,357.98 572,478,043.93 27.36%
归属于上市公司普通股股东的股
369,923,748.46 355,134,504.50 4.16%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.0827 2.9595 4.16%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 173,271,622.44 24.47% 491,016,530.85 39.18%
归属于上市公司普通股股东的净
3,386,420.47 1.97% 18,323,016.66 4.12%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 10,016,928.14 572.51%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0835 572.51%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.15 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.00% 0.15 0.00%
加权平均净资产收益率 0.94% 0.00% 5.04% 0.07%
扣除非经常性损益后的加权平均
0.88% -0.05% 4.73% 0.08%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -22,030.21
无锡市物联网专项扶持资金
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 175,740.05 元，无锡市商务局境
1,396,163.05
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 外并购扶持资金 100 万元， 国
家进口设备贴息资金 220,423
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元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -58,510.12
减：所得税影响额 197,343.41
合计 1,118,279.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、产能不足风险
随着公司近几年产销量的快速增长，目前主要的生产基地已处于满负荷运载状态，产能提升空间受到抑制。为应对此风
险，公司通过在周边租赁新的生产场地和部分制程外包等缓解产能提升压力；同时，公司新的智能控制器生产及研发基地项
目目前正处于厂房建造阶段，公司将抓紧落实各项进程，争取在2015年6月完成主要生产场地的搬迁工作。
2、税收政策变动风险
全资子公司和晶信息于2008年11月注册成立，属于新办软件企业，自获利年度享受“两免三减半”的企业得所税优惠政策，
截至2013年期末，上述所得税优惠政策已到期，2014年和晶信息所得税率从12.5%上升为25%，对公司今年的经营业绩将产
生一定影响。为应对此风险，和晶信息高新技术企业的申报工作已在进行中。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,312
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈柏林 境内自然人 25.28% 30,331,250 30,331,250 质押 30,300,000
张晨阳 境内自然人 12.50% 15,000,000 15,000,000 质押 15,000,000
邱小斌 境内自然人 8.10% 9,715,250 7,286,437 质押 7,700,000
应炎平 境内自然人 6.06% 7,267,500 5,450,625 质押 6,350,625
徐宏斌 境内自然人 1.95% 2,340,250 1,755,187 质押 1,750,000
陈松林 境内自然人 1.47% 1,764,000 1,764,000 质押 1,700,000
熊洁 境内自然人 1.06% 1,277,200
中国工商银行－
南方绩优成长股 其他 0.80% 955,550
票型证券投资基
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金
张杰 境内自然人 0.72% 863,008
杨瑜 境内自然人 0.67% 800,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
邱小斌 2,428,813 人民币普通股 2,428,813
应炎平 1,816,875 人民币普通股 1,816,875
熊洁 1,277,200 人民币普通股 1,277,200
中国工商银行－南方绩优成长股票
955,550 人民币普通股 955,550
型证券投资基金
张杰 863,008 人民币普通股 863,008
杨瑜 800,000 人民币普通股 800,000
邓致远 680,000 人民币普通股 680,000
喻娅娜 655,300 人民币普通股 655,300
徐宏斌 585,063 人民币普通股 585,063
中国建设银行－南方盛元红利股票
500,000 人民币普通股 500,000
型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东除已知陈柏林与陈松林为兄弟关系外，未知其他股东之间是否存在关联关系，
明 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 邓致远通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过信用证券账户持有公司股份 680,000
（如有） 股，实际合计持有公司股份 680,000 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2014 年 12 月 29
陈柏林 30,331,250 0 0 30,331,250 首发承诺
日
2014 年 12 月 29
张晨阳 15,000,000 0 0 15,000,000 首发承诺
日
董事、监事、高
级管理人员所持
邱小斌 7,286,437 0 0 7,286,437 高管锁定股
本公司股份每年
按照其上年末持
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股总数的 75%
予以锁定
董事、监事、高
级管理人员所持
本公司股份每年
应炎平 5,450,625 0 0 5,450,625 高管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%
予以锁定
董事、监事、高
级管理人员所持
本公司股份每年
徐宏斌 2,300,000 544,813 0 1,755,187 高管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%
予以锁定
2014 年 12 月 29
陈松林 1,764,000 0 0 1,764,000 首发承诺
日
董事、监事、高
级管理人员所持
本公司股份每年
汪进 474,187 0 0 474,187 高管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%
予以锁定
董事、监事、高
级管理人员所持
本公司股份每年
周伟力 321,046 0 0 321,046 高管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%
予以锁定
董事、监事、高
级管理人员所持
本公司股份每年
王大鹏 276,328 0 0 276,328 高管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%
予以锁定
合计 63,203,873 544,813 0 62,659,060 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表科目
1、应收票据
报告期末应收账款余额较2013年末增加2,669.48万元 ，增长36.42%，主要随业务规模扩大而增长。
2、应收账款
报告期末应收账款余额较2013年末增加3,256.90万元，增长42.78%，主要随业务规模扩大而增长。
3、预付账款
报告期末预付账款余额较2013年末减少251.60万元，下降37.06%，主要是供应商到货结算所致。
4、应收利息
报告期末应收利息余额较2013年末减少160.62万元，下降97.51%，主要为公司银行定期存款的减少。
5、其他应收款
报告期末其他应收款余额较2013年末增加76.33万元，增长407.28%，主要是增加了备用金及押金支出。
6、其他流动资产
报告期末其他流动资产余额较2013年末减少122.30万元，下降89.84%，主要为公司期末无待摊销费用和未抵扣进项税。
7、在建工程
报告期年末在建工程余额较2013年末增加9,366.54万元，增长77229.44%，主要是公司新生产及研发基地的建设。
8、开发支出
报告期年末开发支出余额较2013年末减少472.09万元，主要是公司开发项目结束后转入无形资产。
9、短期借款
报告期末短期借款余额较2013年末增加2,415.25万元，增长134.18%，主要是公司增加了银行贷款。
10、应付票据
报告期年末应付票据余额较2013年末增加3,977.75万元，增长63.56%，主要随业务规模扩大而增长。
11、预收账款
报告期末预收账款余额较2013年末减少11.95万元，下降32.90%，主要是预收款客户销售结算所致。
12、应付利息
报告期年末应付利息余额较2013年末增加10.00万元，增长357.30%，主要是公司贷款规模的增长。
13、其他应付款
报告期年末其他应付款余额较2013年末减少129.45万元，下降67.48%，主要是支付了日常开支款项。
14、长期借款
报告期年末长期借款余额较2013年末增加5,000万元，主要是建设新生产研发基地增加的银行贷款。
15、外币报表折算差额
报告期末外币报表折算差额余额较2013年末增加246.62万元，下降46.25%，主要是泰国铢兑人民币汇率波动造成。
（二）利润表科目
1、营业收入
报告期内营业收入发生额较2013年同期增加13,822.02万元，增长39.18%，主要是公司积极拓展市场，扩大市场份额。
公司在已经合作的客户中拓展产品线，同时积极培育新的客户，使公司营业收入实现增长。
2、营业成本
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报告期内营业成本发生额较2013年同期增加12,258.06万元，增长40.78%，主要是随营业收入增长而增长。
3、销售费用
报告期内销售费用发生额较2013年同期增加369.06万元，增长99.35%，主要随营业收入增长，运输费用、人员费用及业
务招待费增长。
4、资产减值损失
报告期内资产减值损失发生额较2013年同期增加70.91万元，主要是报告期末应收账款增长，计提的坏账准备相应增加。
5、所得税费用
报告期内所得税费用发生额较2013年同期增加164.33万元，增长58.76%，主要是子公司所得税率变更。
（三）现金流量表科目
1、经营活动产生的现金流量净额
报告期内经营活动产生的现金流量净额较2013年同期增加852.74万元，主要因报告期营业收入大幅增长。
2、投资活动产生的现金流量净额
报告期内投资活动产生的现金流量净额较2013年同期减少6,924.03万元，主要是建设新生产研发基地投入的资金。
3、筹资活动产生的现金流量净额
报告期内筹资活动产生的现金流量净额较2013年同期增加8,419.03万元，主要是建设新生产研发基地和业务规模扩大增
加的银行贷款。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，公司实现营业收入49,101.65万元，比上年同期增长39.18%，实现归属于母公司所有者净利润1,832.30万元，
比上年同期增长4.12%。主要因为和主要客户之间的合作关系稳定，通过内部资源整合配合深耕细作服务客户，充分地满足
客户需求，使得部分产品的市场份额大幅提升，其中冰箱智能控制器销售额为26,296.26万元，同比增长14.98%，洗衣机智
能控制器销售额为20,698.11万元，同比增长47.03%，热水智能控制器销售额为738.70万元，同比增长13.77%；同时，受市场
竞争环境以及营业成本加大等影响，产品毛利率未能实现同比增长。
2014年第三季度，公司实现营业收入17,327.16万元，比去年同期增长24.47%，实现归属于母公司所有者净利润338.64
万元，同比增长1.97%。
客户方面：新老客户的合作都比较顺利，部分新老产品的销售额增量较大，新开拓客户的产品合作也符合预期，已顺利
实现量产，为公司未来培育了新的增长点；在新客户的开拓上，已取得部分新客户的供应商资格，将对未来的业绩产生积极
影响。
研发方面：在变频技术方面，公司拓宽产品思路建立平行研发架构，与家电专业配套厂商在电机、压缩机、泵等方面携
手合作，共同开发更具市场竞争力的变频解决方案，共同面对客户，为客户提供更加专业、系统、无缝结合的整体解决方案；
继续优化智能家电本地互联中心和 家电远程中心的建设；积极拓展家电相关控制产品的研发，包括智能水、电、气监控与
管理系统。
管理方面：报告期内，公司按照年初制定的方针加强与主要供应商的战略合作，通过优胜劣汰、资源整合等提升了原材
料的品质、增强了公司的采购议价能力，有效降低了原材料的综合成本；继续推进自动化作业、自动化测试、自动化仓储管
理等减员增效，生产成本得以进一步优化。公司新的生产与研发基地建设按既定计划有序推进已平地起高楼。
资本发展方面：报告期内，公司在专注于主业的基础上积极推进重大资产事项，2014年6月份，公司披露了《发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，拟通过发行股份及支付现金的方式购买顾群、张晨阳、
常力勤合计持有的中科新瑞100%的股份，拟进入物联网应用领域，截至报告期末，上述交易已经中国证监会核准通过；基
于对移动互联网行业和教育信息化行业发展趋势的认可，公司在报告期内增资了北京环宇万维科技有限公司,持有其17.65%
的股份，截至报告期末，已办理完成工商变更手续。
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重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年初制定的经营计划，稳步推进各项工作，各项财务指标完成情况良好；公司扩大市场份额、完善
产品结构，加强公司可持续竞争力；开工建设新的生产研发基地，为公司后续发展提供保障；积极寻找、接洽兼并收购标的，
推进公司兼并收购事项，实现公司外延式扩张。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、业务集中于主要客户的风险
家电业作为传统行业，目前市场饱和度很高且竞争极其激烈，公司所处行业决定了公司的客户集中度较高，虽然家电智
能控制器产品的研发特点决定了公司与家电整机厂商存在战略合作、相互依赖的关系，且这种战略合作关系具有稳定性和持
续性，但若公司与主要客户的合作发生变化，或该客户经营出现困难，将可能对公司发展造成不利影响。为应对这一风险，
公司不仅加强了与主要客户总部及中国基地的联系，而且通过进一步拓展产品线巩固与主要客户的合作；同时，在国内外积
极拓展高端客户，优化客户结构，提高公司整体抗风险能力。
2、泰国控股子公司经营不善风险
泰国控股子公司主要依托和计划发展的主要客户是三星泰国工厂，由于三星泰国基地的产量向三星中国生产基地转移，
泰国子公司业务在报告期内没有进展，为应对此风险，公司已进一步优化内部经营结构，以降低经营风险。
3、收购融合、资产重组风险
并购重组是公司未来一项重要的发展战略，公司将积极利用资本市场的优势，在物联网领域寻找合适的投资并购目标，
完善公司在物联网领域的综合布局,实现公司外延式发展战略。虽然公司对所有投资并购项目会做充分的研究和论证，但仍
会存在投资或并购失败的风险。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股权激励承
无
诺
收购报告书
或权益变动
无
报告书中所
作承诺
关于业绩承诺及补偿事项。具体内容如下：1、交易对方共同
自该
承诺，中科新瑞 2014 年度、2015 年度和 2016 年度实现的扣
次资
除非经常性损益后归属于和晶科技所有者的净利润分别不低
交易对方：无 产重
于 1,650 万元、1,900 万元和 2,200 万元。如本次交易于 2014
锡中科新瑞 组交
年 12 月 31 日之后实施完毕，业绩承诺期限随之顺延，总业
系统集成有 易完 该次资产重组
绩承诺期为三个会计年度。业绩承诺期顺延之后，交易对方 2014 年 06
限公司售股 成年 事项尚未实施
承诺净利润不低于《资产评估报告》确定的中科新瑞该年度 月 09 日
股东顾群、张 度起 完毕。
净利润预测数。2、在交易完成后，若在业绩承诺期内，中科
晨阳和常力 算的
新瑞某年实现的实际净利润低于对应年度的承诺净利润，交
勤 三个
易对方承诺将优先以股份进行补偿，不足部分以现金补偿的
会计
方式向和晶科技履行业绩补偿承诺。其中，张晨阳将全部以
年度
股份补偿的方式履行业绩补偿承诺。
关于股份锁定和限售的承诺。具体内容如下：1、对于此次资
资产重组时
产重组认购的和晶科技股份锁定期为 12 个月。张晨阳现担任
所作承诺
和晶科技董事，故张晨阳因本次发行持有的和晶科技股份 12 自该
个月锁定期满后，在其任职期间每年转让的股份的数量不超 次资
交易对方：无 过剩余股份的 25%。2、在满足上述法定锁定期要求的情况下， 产重
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| 公告日期:2014-10-24 |
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