河南省中原内配股份有限公司2014年第三季度报告全文

                河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河南省中原内配股份有限公司
    2014 年第三季度报告
       2014 年 10 月
                                                   河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人薛德龙、主管会计工作负责人明成及会计机构负责人(会计主管人员)黄全富声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,437,667,976.88                2,330,087,307.49                        4.62%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,857,393,970.57                1,758,544,951.60                        5.62%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                       年同期增减
营业收入（元）                      260,031,059.93                      -0.91%         850,543,026.39                3.44%
归属于上市公司股东的净利润
                                     51,786,823.57                      23.80%         145,887,148.14               15.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     50,220,525.66                      23.79%         140,837,839.57               12.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     95,687,169.44               19.83%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.220                   23.60%                  0.620               15.46%
稀释每股收益（元/股）                           0.220                   23.60%                  0.620               15.46%
加权平均净资产收益率                           2.83%                     0.39%                  8.08%                0.59%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -229,044.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 6,083,291.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               71,635.90
减：所得税影响额                                                                  876,574.07
合计                                                                             5,049,308.57               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                              河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     22,075
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
薛德龙             境内自然人             19.19%     45,147,722        33,860,791 质押                 15,300,000
张冬梅             境内自然人              6.74%     15,862,800        11,897,100 质押                 10,010,000
薛建军             境内自然人              1.96%      4,601,000         3,450,750 质押                  4,410,250
长安国际信托股
份有限公司－长
安信托长安投资
                   境内非国有法人          1.39%      3,260,767
300 号分层式证券
投资集合资金信
托
党增军             境内自然人              1.30%      3,050,600         2,287,950 质押                  1,518,000
王中营             境内自然人              0.68%      1,609,400         1,207,050 质押                  1,300,000
刘东平             境内自然人              0.68%      1,600,400         1,200,300 质押                  1,490,000
周宪杰             境内自然人              0.67%      1,573,900
颜翠英             境内自然人              0.65%      1,526,943
姚守通             境内自然人              0.58%      1,375,800         1,031,850 质押                    750,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
            股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类          数量
薛德龙                                                                 11,286,931 人民币普通股         11,286,931
张冬梅                                                                  3,965,700 人民币普通股          3,965,700
长安国际信托股份有限公司－长安
信托长安投资 300 号分层式证券投                                         3,260,767 人民币普通股          3,260,767
资集合资金信托
周宪杰                                                                  1,573,900 人民币普通股          1,573,900
颜翠英                                                                  1,526,943 人民币普通股          1,526,943
崔联委                                                                  1,230,400 人民币普通股          1,230,400
                                                             河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
许九周                                                                 1,205,200 人民币普通股        1,205,200
薛建军                                                                 1,150,250 人民币普通股        1,150,250
潘新喜                                                                 1,130,000 人民币普通股        1,130,000
杨学民                                                                 1,120,200 人民币普通股        1,120,200
上述股东关联关系或一致行动的说 公司前 10 名无限售流通股股东中未知相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收
明                                 购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                   河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金：较期初减少32.06%，主要是由于用现金支付公司再融资项目投资；
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：较期初减少2,011.94万元，主要是由于本期公司未
进行国债逆回购项目所致；
3、应收票据：较期初增加79.29%，主要是由于销售货款以票据结算增加所致；
4、应收账款：较期初增加61.08%，主要是由于(1)部分客户尚未到回款周期；（2）按照行业惯例，客户
回款集中在年终；
5、应收利息：较期初减少75.75%，主要是由于本期信托产品已到付息期，收回利息；
6、持有至到期投资：较期初减少4,900万元，主要是由于公司购买的4,900万元华澳信托产品，其中2,900
万提前收回本息，另有一年内到期的信托资金2,000万元划分至其他流动资产所致；
7、短期借款：较期初增加10,038.67万元，主要是由于向银行借款增加，其中向进出口银行借款8,000万元，
向建设银行借款2,900万元；
8、应付票据：较期初减少59.09%，主要是由于本期光大银行承兑汇票到期解付5,000万元所致；
9、预收款项：较期初减少39.88%，主要是由于向预付货款的售后市场客户完成销售发货并结算所致；
10、应付职工薪酬：较期初减少42.07%，主要是由于去年年底计提的年终奖金，本期已支付；
11、应交税费：较期初增加43.32%，主要是由于本期设备采购减少，致使增值税留抵税额同比减少，使上
缴增值税增加；
12、应付利息：较期初减少65.89%，主要是由于预提的银行借款利息，本期偿还所致；
13、一年内到期的非流动负债：较期初减少53.24%，主要是由于本期偿还进出口银行贷款8,000万元；
14、财务费用：较去年同期减少79.90%，主要是由于本期人民币兑美元汇率贬值，公司汇兑收益增加；
15、资产减值损失：较去年同期增加59.47%，主要是因本期应收账款期末数增加，相应计提坏账准备增加；
16、投资收益：较去年同期增加243.78%，主要是由于本期对子公司中原吉凯恩和南京飞燕的长期股权投
资收益增加所致；
17、营业外支出：较去年同期减少52.79%，主要是由于本期固定资产处置损失减少；
18、投资活动现金流入小计：较去年同期增加143.27%，主要是由于本期收回进行银行理财的现金增加；
19、投资活动现金流出小计：较去年同期增加118.92%，主要是由于本期公司利用闲置资金进行理财及再
融资项目投资；
20、筹资活动现金流入小计：较去年同期增加103.51%，主要是由于公司报告期内向中国进出口银行北京
分行申请抵押贷款8,000万；
21、筹资活动现金流出小计：较去年同期增加347.98%，主要是由于本期偿还去年所借进出口银行贷款8,000
万元以及向建设银行、中国银行偿还短期借款。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由         承诺方        承诺内容        承诺时间    承诺期限      履行情况
                                                          河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
股改承诺                             不适用   不适用                              不适用        不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     不适用   不适用                              不适用        不适用
诺
资产重组时所作承诺                   不适用   不适用                              不适用        不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺       不适用   不适用                              不适用        不适用
                                              为避免同业竞争，更好的
                                              维护中小股东的利益，本
                                              公司控股股东及实际控
                                              制人薛德龙先生承诺：①
                                              本人不以任何方式从事
                                              （包括与他人合作直接
                                              或间接从事）或投资于任
                                              何业务与中原内配相同、
                                              类似或在任何方面构成
                                              竞争的公司、企业或其他
                                              机构；②当本人及可控制 2010 年 07                 报告期内，有效
                                     薛德龙                                       永久
                                              的企业与中原内配之间     月 16 日                 履行其承诺。
                                              存在竞争性同类业务时，
                                              本人及可控制的企业自
其他对公司中小股东所作承诺                    愿放弃同中原内配的业
                                              务竞争。③本人及可控制
                                              的企业不向其他在业务
                                              上与中原内配相同、类似
                                              或构成竞争的公司、企业
                                              或其他机构、组织或个人
                                              提供资金、技术或提供销
                                              售渠道、客户信息支持。
                                              其他承诺（股东回报规
                                              划）：在满足现金分红条
                                              件下，未来三年（2012
                                                                       2012 年 06 2012 年至 2014 报告期内，有效
                                     公司     年至 2014 年）公司每年
                                                                       月 09 日   年度          履行其承诺。
                                              以现金方式分配的利润
                                              应当不少于当年实现的
                                              可分配利润的 20%。
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     不适用
（如有）
三、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
                                                            河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    5.00%    至                       30.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                 17,052.48   至                      21,112.6
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                         16,240.46
                                            1、产品结构优化，盈利能力增加；2、海外市场销售业绩稳定增长；3、子
业绩变动的原因说明                          公司经营业绩稳定增长，投资收益相应增加；4、全面推进精益生产，通过
                                            工艺创新、技术创新、管理创新，实施内部挖潜增效。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
                                                         河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南省中原内配股份有限公司
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                           204,204,215.97                          300,584,742.85
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                                20,119,414.21
期损益的金融资产
    应收票据                                           139,525,037.03                           77,822,824.78
    应收账款                                           138,342,208.10                           85,884,842.79
    预付款项                                            61,548,510.23                           78,836,216.48
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               487,671.23                             2,011,051.93
    应收股利
    其他应收款                                           2,054,567.55                            2,969,109.07
    买入返售金融资产
    存货                                               293,363,039.94                          317,642,544.70
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       275,000,000.00                          284,000,000.00
流动资产合计                                          1,114,525,250.05                        1,169,870,746.81
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                                                              49,000,000.00
                                      河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                    220,706,101.08                        202,761,534.15
    投资性房地产
    固定资产                        810,892,868.00                        626,217,174.90
    在建工程                        216,931,623.50                        236,130,152.30
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         59,440,789.69                         31,884,326.31
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   15,171,344.56                         14,223,373.02
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,323,142,726.83                     1,160,216,560.68
资产总计                           2,437,667,976.88                     2,330,087,307.49
流动负债：
    短期借款                        109,532,000.00                          9,145,350.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                          6,157,027.60                         15,050,000.00
    应付账款                        228,593,371.25                        208,080,296.52
    预收款项                         35,083,069.66                         58,356,981.36
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     20,917,425.90                         36,105,941.11
    应交税费                         16,499,641.87                         11,512,655.04
    应付利息                             90,668.51                           265,784.62
    应付股利
    其他应付款                        2,348,167.59                          4,738,118.94
                                                      河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          70,254,546.00                        150,254,546.00
     其他流动负债
流动负债合计                                        489,475,918.38                        493,509,673.59
非流动负债：
     长期借款                                         1,527,270.00                          1,781,816.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款                                         500,000.00                           500,000.00
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                  72,101,214.01                         59,174,905.01
非流动负债合计                                       74,128,484.01                         61,456,721.01
负债合计                                            563,604,402.39                        554,966,394.60
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                             235,240,922.00                        235,240,922.00
     资本公积                                       897,626,942.72                        897,626,942.72
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                        66,293,790.02                         66,293,790.02
     一般风险准备
     未分配利润                                     658,158,890.22                        559,319,926.48
     外币报表折算差额                                    73,425.61                             63,370.38
归属于母公司所有者权益合计                         1,857,393,970.57                     1,758,544,951.60
     少数股东权益                                    16,669,603.92                         16,575,961.29
所有者权益（或股东权益）合计                       1,874,063,574.49                     1,775,120,912.89
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                   2,437,667,976.88                     2,330,087,307.49
计
法定代表人：薛德龙                 主管会计工作负责人：明成                     会计机构负责人：黄全富
                                                   河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：河南省中原内配股份有限公司
                                                                                              单位：元
                 项目                  期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                      135,551,656.57                        239,917,338.08
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                         20,119,414.21
期损益的金融资产
    应收票据                                       86,791,890.91                         39,854,400.00
    应收账款                                      133,907,037.11                         82,000,038.02
    预付款项                                       40,067,845.65                         61,266,049.62
    应收利息                                         487,671.23                           2,011,051.93
    应收股利
    其他应收款                                      3,706,228.23                          2,966,922.26
    存货                                          226,309,980.57                        234,612,827.62
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  275,000,000.00                        199,000,000.00
流动资产合计                                      901,822,310.27                        881,748,041.74
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                                                       49,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资                                  477,696,211.52                        463,926,451.71
    投资性房地产
    固定资产                                      621,743,394.72                        504,587,539.19
    在建工程                                      125,665,596.18                        130,830,727.55
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                       59,440,789.69                         31,884,326.31
    开发支出
    商誉
                                      河南省中原内配股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   14,668,431.11                         12,241,621.53
    其他非流动资产
非流动资产合计                     1,299,214,423.22                     1,192,470,666.29
资产总计                           2,201,036,733.49                     2,074,218,708.03
流动负债：
    短期借款                        109,532,000.00                          9,145,350.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    应付票据                          6,157,027.60                         15,050,000.00
    应付账款                        156,436,248.31                        150,419,468.84
    预收款项                         35,037,850.66                         58,018,118.56
    应付职工薪酬