可转债代码：128003 可转债简称：华天转债
天水华天科技股份有限公司关于2014年第三季度
“华天转债”转股及公司股份变动情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，天水华天科技股份有限
公司（以下简称“公司”）现将 2014 年第三季度可转换公司债券转股及公司股
份变动情况公告如下：
一、公司股份变动的原因
经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2013]1009 号文）核准，公司于 2013 年 8 月
12 日公开发行了 461 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100
元，发行总额 46,100 万元。
经深圳证券交易所“深证上[2013]281 号”文同意，公司 46,100 万元可转债
于 2013 年 8 月 28 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“华天转债”，债
券代码“128003”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，“华天
转 债 ” 于 2014 年 2 月 17 日 进 入 转 股 期 。 转 股 事 宜 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和刊登于《证券时报》的 2014-003 号公告。
二、2014 年第三季度“华天转债”转股及股份变动情况
截至 2014 年第三季度最后一个交易日 2014 年 9 月 30 日收盘，公司“华天
转债”尚有 331,099,000 元在挂牌交易。2014 年第三季度，“华天转债”因转股
减少 6,211,500 元，同时转为 A 股股份 637,707 股，公司总股本由 662,442,247 股
增至 663,079,954 股。公司 2014 年第三季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 公积金 比例
数量 送股 其他 小计 数量
(%) 新股 转股 (%)
一、有限售条件股份 317,614 0.05 317,614 0.05
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 317,614 0.05 317,614 0.05
其中：境内法人持股
境内自然人持
317,614 0.05 317,614 0.05
股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持
股
二、无限售条件股份 662,124,633 99.95 +637,707 +637,707 662,762,340 99.95
1、人民币普通股 662,124,633 99.95 +637,707 +637,707 662,762,340 99.95
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 662,442,247 100 +637,707 +637,707 663,079,954 100
三、截至 2014 年 9 月 30 日公司股东持股及可转债持有人情况
1、截至 2014 月 9 月 30 日公司股东持股情况
股东总数（户）
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 条件股份数 股份数量
天水华天微电子股份有限公
境内一般法人 33.91 224,827,520 0 14,000,000
司
中国工商银行－广发聚丰股
基金、理财产品等 2.32 15,351,829 0
票型证券投资基金
全国社保基金一零八组合 基金、理财产品等 1.73 11,486,188 0
兴业银行股份有限公司－兴
全趋势投资混合型证券投资 基金、理财产品等 1.22 8,110,551 0
基金
中国人寿保险股份有限公司
－ 分 红 － 个 人 分 红 基金、理财产品等 0.94 6,199,997 0
-005L-FH002 深
杭州友旺电子有限公司 境内一般法人 0.90 6,000,006 0
交通银行－华安创新证券投
基金、理财产品等 0.81 5,389,987 0
资基金
交通银行－华安宝利配置证
基金、理财产品等 0.72 4,775,081 0
券投资基金
中国民生银行股份有限公司
－长信增利动态策略股票型 基金、理财产品等 0.71 4,739,745 0
证券投资基金
华夏银行股份有限公司－东
吴行业轮动股票型证券投资 基金、理财产品等 0.69 4,546,447 0
基金
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明
动人的情况。
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条
股东名称 股份种类
件股份数量
天水华天微电子股份有限公司 224,827,520 人民币普通股
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 15,351,829 人民币普通股
全国社保基金一零八组合 11,486,188 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型
8,110,551 人民币普通股
证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红
6,199,997 人民币普通股
-005L-FH002 深
杭州友旺电子有限公司 6,000,006 人民币普通股
交通银行－华安创新证券投资基金 5,389,987 人民币普通股
交通银行－华安宝利配置证券投资基金 4,775,081 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－长信增利动态策
4,739,745 人民币普通股
略股票型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型
4,546,447 人民币普通股
证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前
限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存
一致行动的说明 在关联关系或一致行动人的情况。
报告期末，申银万国证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有公司 9,064,932 股股份，占公司
总股份的 1.37%；国信证券股份有限公司客户信用
前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 交易担保证券账户持有公司 6,708,561 股股份，占公
司总股份的 1.01%。以股东通过各种证券账户持有
公司股份的合计数重新排序后，前 10 名股东情况如
上表所示。
2、截至 2014 年 9 月 30 日“华天转债”前 10 名持有人情况
可转债总数（张） 3,310,990
报告期末可转债持有人总数（人）
序 期末持债 持有比例
可转债持有人名称
号 数量（张） （%）
1 中国工商银行股份有限公司－兴全可转债混合型证券投资
434,572 13.13
基金
2 中国银行股份有限公司－汇添富多元收益债券型证券投资
288,500 8.71
基金
3 中国建设银行股份有限公司－民生加银转债优选债券型证
254,340 7.68
券投资基金
4 中原证券－建设银行－中原证券炎黄一号精选基金集合资
250,458 7.56
产管理计划
5 中国工商银行股份有限公司－南方广利回报债券型证券投
216,718 6.55
资基金
6 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券
172,235 5.20
投资基金
7 工银如意养老 1 号企业年金集合计划－中国光大银行股份有
155,908 4.71
限公司
8 招商银行股份有限公司－华宝兴业可转债债券型证券投资
100,001 3.02
基金
9 中国工商银行股份有限公司－南方永利 1 年定期开放债券型
88,630 2.68
证券投资基金
10 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕丰回报债券型
80,000 2.42
证券投资基金
四、咨询事项
咨询部门：公司证券部
咨询电话：0938-8631990
传 真：0938-8632260
五、备查文件
1、截至 2014 年 9 月 30 日“华天科技”股本结构表及相关股东名册
2、截至 2014 年 9 月 30 日“华天转债”股本结构表及相关持有人名册
特此公告。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○一四年十月九日| 天水华天科技股份有限公司关于2014年第三季度“华天转债”转股及公司股份变动情况的公告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-09 |
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| 附件：公告原文 |
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