贵州贵航汽车零部件股份有限公司
独立董事关于限制性股票激励计划（草案修订稿）的
独 立 意 见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理
办法》）、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2
号》、《股权激励有关备忘录3号》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为贵州贵航汽车零部
件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司拟实施的
股票期权激励计划（草案修订稿）发表如下独立意见：
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规
定的禁止实施股票期权激励计划的情形，公司具备实施股票期权激励
计划的主体资格。
2、公司股票期权激励计划激励对象名单确定的公司经营班子、
核心投资企业经营者及关键技术骨干不存在最近三年内被证券交易
所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违
规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合《管理
办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备
忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》规定的激励对象条件，
符合公司股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公
司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司股票期权激励计划（草案修订稿）的内容符合《公司法》、
《证券法》、《管理办法》及《股权激励有关事项备忘录1号》、《股
权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等有
关法律、法规及规范性文件的规定；实施《公司股票期权激励计划（草
案修订稿）》合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助
的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健
全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健
康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及
全体股东的利益。
独立董事：毛卫民、 宋 蓉、饶 玉
贵州贵航汽车零部件股份有限公司
2014 年 9 月 15 日
