河北宣化工程机械股份有限公司 2014 年半年度报告全文
河北宣化工程机械股份有限公司
2014 年半年度报告
二〇一四年八月十八日
河北宣化工程机械股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
闫荣城 独立董事 失去联系 未委托他人出席会议并行使表决权
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人冯喜京、主管会计工作负责人王建春及会计机构负责人(会计主
管人员)王延伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 15
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 20
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 22
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 22
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 23
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 24
第十节 备查文件目录 ...................................................................................................................... 84
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、河北宣工、宣工股份公司 指 河北宣化工程机械股份有限公司
河北钢铁集团公司 指 河北钢铁集团有限公司
宣工发展、宣工发展公司 指 河北宣工机械发展有限责任公司
财务公司 指 河北钢铁集团财务公司
国控公司 指 河北省国有资产控股运营有限公司
宣工集团 指 宣化工程机械集团有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
河北省国资委、省国资委 指 河北省国有资产监督管理委员会
《公司章程》 指 《河北宣化工程机械股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 河北宣工 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河北宣化工程机械股份有限公司
公司的中文简称（如有） 河北宣工
公司的外文名称（如有） XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）XCMC
公司的法定代表人 冯喜京
二、联系人和联系方式
项目名称 董事会秘书 证券事务代表
姓名 庞廷闽 辛丽建
联系地址 河北宣化东升路 21 号 河北宣化东升路 21 号
电话 03133186075
传真 03133186026
电子信箱 hbxg2@hbxg.com hbxg2@hbxg.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目名称 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 162,081,931.29 204,114,633.45 -20.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,936,721.64 2,712,515.48 -28.60%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
1,727,697.14 2,744,950.42 -37.06%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 64,101,750.90 -146,801,928.96
基本每股收益（元/股） 0.0098 0.0137 -28.47%
稀释每股收益（元/股） 0.0098 0.0137 -28.47%
加权平均净资产收益率 0.37% 0.46% -0.09%
项目名称 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,633,574,963.51 1,527,294,430.64 6.96%
归属于上市公司股东的净资产（元） 521,420,380.02 522,526,384.86 -0.21%
注：1 同比增加 210,903,679.86 元。
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 130,178.23
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
16,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 209,984.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -77,463.61
减：所得税影响额 69,674.83
合计 209,024.50 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内尤其是二季度以来，受宏观经济环境变化的影响，工程机械市场需求急剧下降。面对巨大的经营压力，公司紧
紧围绕“一个中心、一条主线、两个结构、一个确保”的总体要求，以全面推进深化改革为主线，以提高经济运行质量和效益
为目的，认真分析销售领域、产品研发、制造成本、质量控制等方面与先进企业对标存在的问题和差距，及时采取有效措施
化解市场风险，同时强化目标导向管理，最大限度发挥自身优势，通过调整产品结构，深挖内部潜力等方式，降低公司运行
成本。
报告期内公司实现营业收入16208.19万元，归属于上市公司股东的净利润193.67万元，分别比上年同期减少20.59%和
28.60%。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
项目名称 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 162,081,931.29 204,114,633.45 -20.59%
营业成本 132,350,026.56 161,250,475.26 -17.92%
销售费用 15,074,831.88 16,476,148.66 -8.51%
管理费用 11,770,969.02 20,320,749.57 -42.07% 本期工资性费用降低
财务费用 1,948,602.80 1,913,947.61 1.81%
所得税费用 244,751.74 1,505,587.38 -83.74% 利润降低
研发投入 2,655,816.60 3,858,561.51 -31.17%
经营活动产生的现金流量净额 64,101,750.90 -146,801,928.96 上年度经营活动支出较大
投资活动产生的现金流量净额 -1,819,639.32 -40,180,101.37 上年度投资活动支出较大
筹资活动产生的现金流量净额 -68,076,936.84 131,844,906.65 -151.63% 本年度还款增加
现金及现金等价物净增加额 -5,794,825.26 -55,137,123.68
注：2 同比增加 210,903,679.86 元。3 同比增加 38,360,462.05 元。4 同比增加 49,342,298.42 元。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
面对市场需求不足导致盈利水平下降的不利局面，公司按照年初确定的经营目标，以“创新营销和降本增效”为中心，以
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“目标管理”为抓手，全面推进产线对标和产品结构创效。
一是创新营销，打造服务亮点：
1、公司对国内外代理商及营销系统机构设置进行全面整顿，创新营销模式及品牌推广，增加了产品市场覆盖度。
2、针对终端客户和大客户，成立大项目部专项攻关，细化大项目管理制度与职责，先后与十多个公司达成合作意向并
开展业务，取得重点集团用户的招投标项目。
3、建立公司级大客户服务团队，对用户提供点对点的服务和技术支持，全面提升公司售后服务保障能力，提升售前、
售中及售后服务水平。
4、完成2014年品牌传播计划、产品推介与促销方案等工作，参加俄罗斯CTT、阿尔及利亚、巴西、卡塔尔等工程机械
国际展会，提升产品在国内外市场的影响力。
二是依靠科技创新，打造核心竞争力产品。
公司以科技工作计划、质量改进计划和产学研项目为主线，开展专项产品攻关升级，实施精品和差异化发展战略。上半
年受理专利8项。
1、优化主导产品结构，提升市场竞争力。完成了140、165系列推土机国Ⅱ排放升级的跟踪试验和市场验证；SD6G经过
二次设计，工艺性和易维修性有了很大提高，满足了不同市场的需求；TS160-3通过产品配套件合格供应商体系建立，稳定
性得到较大提升。完善了SD7D电液控推土机，SD9可控风扇、电子监控系统，特别是在驾驶室内饰、人机工程、整机造型
等方面有了较大的突破。
2．开展技术对标，实现管理创新。
公司加强与同行业的技术指标的对标，加大设计标准化、通用化。建立内外部专家管理制度，有效地利用高校教授、资
深技术人员、技能人员在产品设计等方面的资源优势，紧跟行业发展步伐。按照模块化、集中化配套原则，加深与配套厂的
技术沟通和技术指导，配套件质量有了较大幅度提升。
三是推行全员质量攻关活动，提升品牌市场认知度，宣工履带推土机成功入选《中国名、优、新机电产品目录》。
1、以用户为中心，以市场为导向，实行“产、学、研、用、供应、质量”六位一体联动攻关，产品可靠性及外观内饰得
到进一步提升，早期故障率同比下降0.18%。
2、实行“全过程检验、签字确认、责任追溯”制度，以岗位工作质量保证产品质量。
3、组织完成管理评审工作。针对质量管理体系审核发现的问题，制定了纠正预防措施和整改方案。
四是推进市场化运营改革，生产经营单元成为创效主体。
公司建立以效益为中心的绩效考评体系，突出成本效益导向，各分厂实行相对独立的经营核算体系，分厂间实行内部业
务有偿结算关系，各分厂在确保完成公司下达计划任务的前提下，自主经营、自我发展。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年同期 营业成本比上年同期 毛利率比上年同期增
项目名称 营业收入 营业成本 毛利率
增减 增减 减
分行业
专用设备制造业 159,111,526.29 131,171,311.22 17.56% -20.25% -16.88% -3.34%
分产品
推土机 150,438,877.77 119,008,553.21 20.89% -16.68% -16.77% 0.08%
挖掘机 200,854.70 253,199.37 -26.06% -90.17% -86.75% -32.51%
自制半成品及毛
3,816,598.93 3,146,445.23 17.56% -65.16% -65.74% 1.38%
坯
其他 4,655,194.89 8,763,113.41 -88.24% -21.89% 134.58% -125.56%
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合计 159,111,526.29 131,171,311.22 17.56% -20.25% -16.88% -3.34%
分地区
国内 101,538,305.71 82,272,388.88 18.97% -27.40% -30.75% 3.92%
国外 57,573,220.58 48,898,922.34 15.07% -3.49% 25.38% -19.56%
合计 159,111,526.29 131,171,311.22 17.56% -20.25% -16.88% -3.34%
四、核心竞争力分析
本报告期公司核心竞争力未发生变化，详细内容见公司2012年度报告。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
0.00 0.00 0.00%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
对高新技术企业、技术创新企业进行投
资，发起和设立各类科技风险投资基金；
深圳高特佳投资集团有限公司 6.36%
受托管理和经营科技风险投资基金和创
业资本；提供相关管理和投资咨询服务。
承包国外工程和境内外资工程，对外派
遣工程、生产、设计及技术服务的劳务
人员；经营成套设备和成套技术等国家
组织统一联合经营的十六种出口商品以
中工国际工程股份有限公司 外的商品进出口；按照国家规定在国外 0.66%
举办相关企业；接受委托代理上述进出
口业务；承办中外合资经营合作生产、
承办三来一补、经营易货贸易和转口贸
易、对销贸易。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
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（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
□ 适用 √ 不适用
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
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主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
深圳高特 提供相关
佳投资集 其他服务 管理和投 639,515,17 395,959,14 61,408,234. 24,645,60 21,546,678.8
参股公司 23600 万元
团有限公 业 资咨询服 0.00 6.03 39 2.89
司 务。
承包国外
中工国际
土木工程 工程和境 77,373.88 16,502,730, 4,681,759,9 9,235,717,7 886,880,6 708,711,622.
工程股份 参股公司
建筑业 内外资工 万元 828.37 72.66 31.38 75.72
有限公司
程等。
5、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期末累计
项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 项目进度 项目收益情况
实际投入金额
南厂区改造项目 25,912 1,270.66 16,082.36 90.00%
西山工业园项目 16,669 572.85 11,737.65 97.00%
合计 42,581 1,843.51 27,820.01 -- --
临时公告披露的指定网站查询日期（如
2010 年 11 月 22 日、2011 年 04 月 22 日
有）
公司第四届董事会第十七次会议审议通过《关于河北宣化工程机械股份有限公司
南厂区技术改造项目规划及实施的议案》，南厂区技术升级改造预算资金 2.5912
临时公告披露的指定网站查询索引（如
亿元，由河北钢铁集团有限公司为公司贷款提供担保。第四届董事会第十九次会
有）
议审议通过《关于实施西山工业园铸造项目的议案》，西山工业园铸造项目一期工
程固定资产一期投资 1.6669 亿元，由河北钢铁集团有限公司为公司贷款提供担保。
六、对 2014 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司2013年度利润分配方案为：以2013年底总股本198,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.01元，剩余未分
配利润结转下年度。经股东大会批准，公司2013年度利润分配方案已于2014年7月17日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用
十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 03 月 04 日 本公司 电话沟通 个人 投资者 了解公司经营情况，未提供任何数据。
2014 年 03 月 14 日 本公司 电话沟通 个人 投资者 了解公司经营情况，未提供任何数据。
2014 年 06 月 13 日 本公司 电话沟通 个人 投资者 了解公司经营情况，未提供任何数据。
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司加强与控股股东及相关方进行沟通，尽快推动董事会和监事会换届选举工作，除此外公司严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规规范运作，公司治理情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要
求不存在差异。
二、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
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六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交易 关联交 关联交易金额 占同类交易金 关联交易结 可获得的同 披露 披露
关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易定价原则
内容 易价格 （万元） 额的比例 算方式 类交易市价 日期 索引
河北宣工机械发 向关联方采购 采购材料、以市场价格为基础，严格按照公司价 承兑汇票及
公司控股股东 16.13 0.12%
展有限责任公司 货物及劳务 毛坯 格管理办法执行决策程序。 银行转账
宣工集团成套设 本公司母公司 向关联方采购 采购配件、 承兑汇票及
同上 35.3 0.25%
备销售服务中心 的子公司 货物及劳务 材料
