中原特钢股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
中原特钢股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主
管人员)陈卫星声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司 2014 年半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成
公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 1
第二节 公司简介................................................................................................................................ 4
第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................... 5
第四节 董事会报告............................................................................................................................ 6
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 16
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 23
第七节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................... 25
第八节 财务报告.............................................................................................................................. 26
第九节 备查文件目录.................................................................................................................... 100
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 中原特钢股份有限公司
兴华公司 指 本公司之全资子公司，河南兴华机械制造有限公司
董事或董事会 指 本公司董事或董事会
监事或监事会 指 本公司监事或监事会
股东大会 指 本公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《中原特钢股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 中原特钢 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中原特钢股份有限公司
公司的中文简称（如有） 中原特钢
公司的外文名称（如有） ZHONGYUAN SPECIAL STEEL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）ZYSCO
公司的法定代表人 李宗樵
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蒋根豹 王小宇
联系地址 河南省济源市承留镇 河南省济源市承留镇
电话 0391-6099022 0391-6099031
传真 0391-6099019 0391-6099019
电子信箱 jyjgb2007@163.com w.xy1987@163.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013
年年报。
2、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备
置地报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
3、注册变更情况
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报
告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 648,766,927.06 617,113,196.46 5.13%
归属于上市公司股东的净利润（元） -9,645,587.47 -31,607,453.55 69.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-15,981,661.10 -36,598,019.94 56.33%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -27,440,765.25 -29,489,051.83 6.95%
基本每股收益（元/股） -0.021 -0.068 69.12%
稀释每股收益（元/股） -0.021 -0.068 69.12%
加权平均净资产收益率 -0.54% -1.76% 1.22%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,050,538,781.62 2,971,457,960.15 2.66%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,778,621,584.27 1,790,594,721.74 -0.67%
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -20,642.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,866,123.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 78,826.86
减：所得税影响额 588,234.14
合计 6,336,073.63 --
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年上半年，面对严峻的市场形势，公司董事会加强领导，经理层团结协作，全公司上下一心，以
市场为牵引，加强内部管理，从项目建设入手，提升公司转型升级。通过努力，公司指标运行整体优于上
年同期，呈现向好趋势。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，为应对行业下游企业需求低迷的不利影响，公司积极开拓国内外市场，一方面实施转型升
级战略，淘汰低毛利产品，加大钻具等高毛利率产品投入，着力优化产品结构，使得高毛利率产品占比提
升；另一方面，通过加强内部管理、降低采购成本和优化生产组织等积极措施，有效降低产品生产成本。
报告期，公司实现主营业务收入61,830.18万元，较上年同期59,736.91万元，增加2,093.27万元，增
幅3.50%；主营业务成本54,290.59万元，较上年同期54,487.73万元，减少197.14万元，减幅0.36%；本期
主营业务毛利率为12.19%，同比上升3.4%。
2、主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 648,766,927.06 617,113,196.46 5.13%
营业成本 571,306,102.01 561,734,093.00 1.70%
职工薪酬、销售运费、销售服务费较上年
销售费用 19,432,185.90 12,993,966.32 49.55%
同期增加。
管理费用 70,123,749.31 74,631,373.97 -6.04%
财务费用 6,356,398.72 4,462,180.02 42.45% 借款增加，利息支出增加。
当期所得税费用减少及递延所得税费用增
所得税费用 -58,965.17 -67.60 -87,126.58%
加所致。
研发投入 15,031,099.06 23,105,105.44 -34.94% 根据产品研发进度，本期投入较少。
经营活动产生的现金流量净额 -27,440,765.25 -29,489,051.83 6.95%
投资活动产生的现金流量净额 -194,660,477.98 -128,727,345.28 -51.22% 购建固定资产支付的现金同比增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额 67,774,949.99 -12,253,266.33 653.12% 公司借款增加所致。
现金及现金等价物净增加额 -153,876,490.39 -171,358,393.10 10.20%
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三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
分行业
专用设备制造业 618,301,777.89 542,905,860.56 12.19% 3.50% -0.36% 3.40%
分产品
一、工业专用装备
1、石油钻具 136,157,995.35 106,544,871.61 21.75% 33.04% 25.20% 4.90%
2、限动芯棒 76,535,613.40 55,498,201.75 27.49% 74.23% 66.84% 3.22%
3、铸管模 67,386,548.55 61,064,173.63 9.38% 24.03% 23.54% 0.36%
4、高压锅炉管 -100.00% -100.00%
5、其他 27,686,685.38 24,252,099.46 12.41% -15.97% -17.64% 1.78%
二、大型特殊钢精锻件
1、定制精锻件 128,911,913.95 119,629,879.68 7.20% 9.39% 8.88% 0.44%
2、机械加工件 123,537,979.77 119,220,799.90 3.49% -29.13% -29.37% 0.32%
3、其它 58,085,041.49 56,695,834.53 2.39% -16.83% -15.93% -1.04%
分地区
1、境内 484,240,465.39 434,480,201.26 10.28% -9.26% -10.93% 1.68%
2、境外 134,061,312.50 108,425,659.30 19.12% 110.43% 89.87% 8.76%
四、核心竞争力分析
1、公司围绕“以钢为本，以锻为主，轧铸结合，突出差异，一体化延伸，加强资本运作”的总体发
展思路和转型升级目标，制定出了公司《2015-2017年经营发展规划》。启动公司“十三五”及中长期发
展战略的研究与制定，强化战略引领作用。
2、狠抓营销龙头，扩大市场份额，公司品牌优势进一步强化。在继续保持中石化、中石油战略供应
商地位基础上，与国外石油装备重要供应商签订高强度无磁钻具战略合作协议，合作规模不断扩大。进一
步向市场展现了公司产品质量的可靠性。
3、完善质量管理体系，提升产品品质，加速产品工艺技术进步，降低产品制造成本。公司产品的市
场竞争力得到增强，市场份额进一步扩大。在模具扁钢锻件材料方面与广东雄峰公司签订战略合作协议，
在风力发电机主轴等方面扩大了与广东明阳、上海电气等国内重点整机制造企业的合作。在限动芯棒方面，
研发出了高性能芯棒，满足了国外供货的要求。
4、内部组织结构得到进一步调整和优化。成立独立的战略规划机构，加强了市场研究和战略规划工
作；调整优化科技质量部与理化计量中心的业务职能，加强了公司的科研能力和科技管理工作。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
112,717,736.73 113,006,639.27 -0.26%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
北京石晶光电科技股份有限公司 石英晶体产品制造 36.22%
兵器装备集团财务有限责任公司 金融服务 4.67%
（2）持有金融企业股权情况
期末
公司 最初投资成本 期初持股数 期初持 期末持股数 期末账面值 报告期损益 会计核 股份
公司名称 持股
类别 （元） 量（股） 股比例 量（股） （元） （元） 算科目 来源
比例
兵器装备集团财 长期股
其他 74,000,000.00 70,000,000 4.67% 70,000,000 4.67% 74,000,000.00 6,389,258.34 出资
务有限责任公司 权投资
合计 74,000,000.00 70,000,000 -- 70,000,000 -- 74,000,000.00 6,389,258.34 -- --
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 68,147.51
报告期投入募集资金总额 1,371.25
已累计投入募集资金总额 50,255.89
报告期内变更用途的募集资金总额 5,358.12
累计变更用途的募集资金总额 32,409.53
累计变更用途的募集资金总额比例 47.56%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]627 号核准，本公司委托主承销商海通证券股份有限公司(以下简称“海通
证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）7,900 万股（每股面值人民币 1 元），发行价格为每股 9 元，共募集资金人民币
71,100 万元。扣除承销和保荐费用 2,738.27 万元后的募集资金人民币 68,361.73 万元，由主承销商海通证券于 2010 年 5
月 27 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用 978.72 万元，公司实际募集资
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金净额为人民币 673,830,085.56 元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验[2010]第 1-0031 号《验资报告》。
根据《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）之规
定“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。公司将先前计入发行费用的
相关费用 7,645,049.44 元调入管理费用，并增加资本公积 7,645,049.44 元，调整后的募集资金净额为 681,475,135 元。调
增募集资金净额 764.50 万元的款项已于 2011 年 3 月 3 日由公司自有资金账户转入募集资金专户。
报告期内，公司按照深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集资金管理制度的相关
规定，对募集资金的使用严格履行相关的审批程序，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资
金管理不存在违规情形。
截止 2014 年 6 月 30 日，公司募集资金专户累计存款利息收入 2,398.45 万元，累计投入募集资金投资项目 50,255.89
万元，用于暂时补充流动资金 10,000 万元，募集资金专户余额为 10,290.07 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
截至期 项目可
是否已 项目达到 是否
募集资金 截至期末 末投资 本报告期 行性是
承诺投资项目和超募 变更项 调整后投 本报告期 预定可使 达到
承诺投资 累计投入 进度(3) 实现的效 否发生
资金投向 目(含部 资总额(1) 投入金额 用状态日 预计
总额 金额(2) ＝ 益 重大变
分变更) 期 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
综合技术改造一期工 2013 年 10
否 36,872.1 28,820.69 1,047.39 25,798.79 89.51% 3,829.03 否 否
程 月 31 日
新增 RF70 型 1800 吨
2012 年 06
精锻机生产线技术改 否 19,000.00 19,000.00 19,000 100.00% 1,897.8 否 否
月 30 日
造项目
综合节能技术改造工 2014 年 06
否 11,407 6,048.88 323.86 5,457.1 90.22% 656.65 否 否
程 月 30 日
承诺投资项目小计 -- 67,279.1 53,869.57 1,371.25 50,255.89 -- -- 6,383.48 -- --
超募资金投向
合计 -- 67,279.1 53,869.57 1,371.25 50,255.89 -- -- 6,383.48 -- --
“综合技术改造一期工程”，根据公司“十二五”发展规划和长远发展需求，将原规划“综合技
术改造一期工程”项目中的“锻造车间项目”、 “制氧站项目”和“电渣车间新增 1 台 30 吨电渣炉
项目”，与目前公司已实施完成的“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设
的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑，对该项目部分建设内容进行调整，除
未达到计划进度或预 继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施，调整后，项目计划总投资为 28,820.69 万
计收益的情况和原因 元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 10 月 31 日。目前，该项目已基本实施完成，部分合同
（分具体项目） 尾款尚未支付。报告期内，由于公司下游行业市场需求低迷，主要产品销量和售价均出现不同幅度的
下降，未达到预计的产能和效益。该项目本报告期实现的效益为 3,829.03 万元。
“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，已于 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用
状态，单位时间锻造吨位已达到可使用状态。本报告期仍然受订单不足影响，未达到预计产能和效益。
该项目本报告期实现的效益为 1,897.80 万元。
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“综合节能技术改造工程”，根据公司的发展需求和目前的实际情况，对该项目部分建设内容
进行调整，决定不再实施“综合节能技术改造工程”项目中“新增一套 KDON（Ar）－3200/3200/80
制氧机组”、“旧变压器更换新型变压器（其中 27 台）”和“新建 2 座 35KV 变电站（其中 1 座）”
等子项目（共计 5,358.12 万元）。调整后，项目计划总投资变更为 6,048.88 万元。目前，该项目已
基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。由于该项目调减了原计划投资额以及报告期内公司整体产能
利用不足等原因，未达到项目预计的整体效益。该项目本报告期实现的效益为 656.65 万元。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
公司将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”对公司锻压车间现有精锻机进行现代化改造，变
募集资金投资项目实 更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，即在特钢园区东生产区新增一套“1800
施地点变更情况 吨径向精锻机”。
该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7
日召开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关
于变更部分募投项目的公告》。
适用
报告期内发生
1、将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”变更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改
造项目”，在特钢园区东生产区新建第二锻压车间，新增一套“1800 吨径向精锻机”，形成一条新的
精锻生产线。变更后的募投项目规划投资额 39,966 万元，其中使用募集资金分配给原项目的 19,000
万元，差额 20,966 万元由公司自筹资金解决。目前该项目已达到预定可使用状态。
该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7
日召开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关
于变更部分募投项目的公告》。
募集资金投资项目实
2、对原募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整。根据公司“十二五”发展
施方式调整情况
规划和长远发展需求，公司对募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整，除继续完
成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施；将原规划“综合技术改造一期工程”项目中的
“锻造车间项目”、 “制氧站项目”和“电渣车间新增 1 台 30 吨电渣炉项目”，与目前公司已实施
完成的“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设的“高洁净重型机械装备关
重件制造技术改造项目”综合考虑。同时，由于已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支
付，以及部分室外收尾工程尚未结束，将达到预定可使用状态日期调整为 2013 年 10 月 31 日。调整
后，项目计划总投资为 28,820.69 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 10 月 31 日。目前，
该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。
该项目调整事项已经公司 2013 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第二十九次会议和 2013 年 5 月 9
日召开的 2012 年年度股东大会审议通过，详情见 2013 年 4 月 16 日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于对募投项
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目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整的公告》。
3、对原募投项目“综合节能技术改造工程”部分建设内容进行调整。随着公司“新增 RF70 型
1800 吨精锻机生产线技术改造项目”和“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”的实施，募
投项目“综合节能技术改造工程”目前已完成的建设内容已能满足公司当前发展思路的要求；公司根
据目前的实际情况，决定不再实施“综合节能技术改造工程”项目中“新增一套 KDON（Ar）－
3200/3200/80 制氧机组”、“旧变压器更换新型变压器（其中 27 台）”和“新建 2 座 35KV 变电站（其
中 1 座）”等子项目（共计 5,358.12 万元）。调整后，项目计划总投资变更为 6,048.88 万元。目前
该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。
该项目调整事项已经公司 2014 年 5 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过和 2014
年 6 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股
