天顺风能（苏州）股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
天顺风能（苏州）股份有限公司
关于公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和相关格式指引的规定，将公司 2014 年上半年募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1789 号文《关于核准天顺风能（苏州）
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中信证券股份有限公司采
用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人
民币普通股股票 5,200 万股，每股发行价格为 24.90 元。截至 2010 年 12 月 27 日止，
公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票 5,200 万股，募集资金总额为
1,294,800,000.00 元，扣除各项发行费用合计 67,971,420.00 元后，实际募集资金净额为
1,226,828,580.00 元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司
会验字[2010]4303 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2013 年 12 月 31 日止，公司已累计使用募集资金 989,497,354.89 元，其中承
诺投资项目投入 585,618,512.71 元、使用超募资金 403,878,842.18 元。
2014 年上半年，公司募集资金使用情况为：（1）本年直接投入募集资金承诺投资
项目 194,202,552.35 元，截至 2014 年 6 月 10 日止累计直接投入募集资金承诺投资项
目 779,821,065.06 元。（2）2011 年 8 月 30 日，公司第一届董事会 2011 年第八次临时
会议审议通过了《关于在新加坡设立全资子公司的议案》，公司拟用超额募集资金投资
12,000,000.00 美元（按 2011 年 8 月 30 日美元兑人民币汇率 6.3849 计算，折合人民币
76,618,800.00 元）在新加坡设立全资子公司。本年使用超募资金 20,022,757.82 元投资
新加坡全资子公司，截至 2014 年 6 月 10 日止已累计使用超募资金 76,618,800.00 元投
资新加坡全资子公司。
截至 2014 年 6 月 10 日止，公司使用募集资金总额为 1,203,722,665.06 元，募集资
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金专户利息收入 60,516,631.73 元，募集资金专户截至 2014 年 6 月 10 日止余额合计为
83,622,566.67 元。
为提高资金使用效益，节约公司财务成本，实现股东利益最大化，经 2014 年 6 月
13 日召开了第二届董事会 2014 年第八次临时会议审议，公司将募投项目结余计人民
币 83,622,566.67 元用于永久性补充流动资金。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵
循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资
金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的
规范使用。该制度在公司2010年第一次临时股东大会审议通过。根据上述规定，公司
对募集资金采用专户存储制度，开设募集资金专用账户。2011年度公司、保荐机构中
信证券股份有限公司分别与募集资金专用账户各开户行签署了《募集资金三方监管协
议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》符
合交易所关于三方监管协议规范文本的要求，三方监管协议的履行不存在问题。2012
年度，公司、子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称“天顺新能源”）、保
荐机构中信证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行、中信
银行股份有限公司太仓支行签署《募集资金四方监管协议》，共同对募集资金的存储
和使用进行监管，签署的《募集资金四方监管协议》符合交易所关于监管协议规范文
本的要求，历年来四方监管协议的履行不存在问题。
三、2014 年上半年募集资金的实际使用情况
2014 年上半年募集资金的实际使用情况详见附表一：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年 1 月 30 日，公司 2012 年第一次临时股东大会通过《关于变更部分募投资
金投资项目实施主体及实施地点的议案》和《关于在太仓港经济技术开发区设立全资
子公司的议案》，同意使用募集资金 40,000 万元注册全资子公司天顺新能源，并改由
天顺新能源实施公司募集资金投资项目“3 兆瓦及以上海上风电塔架建设项目”和“研发
中心项目”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
二〇一四年八月二十一日
天顺风能（苏州）股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
附表 1
募集资金使用情况对照表
2014 年 6 月 30 日
单位：万元
募集资金总额 122,682.86
本年度投入募集资金总额 21,422.53
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 120,372.26
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已
项目可行
变更项 截至期末投 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 本年度实 性是否发
目(含 入进度（%） 定可使用状 到预计
金投向 诺投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 现的效益 生重大变
部分变 (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
化
更)
承诺投资项目
3 兆瓦及以上海上风电 2013 年 10
否 67,567.70 67,567.70 19,417.35 66,566.87 691.98 是 否
塔架建设项目 98.52 月 31 日
2.5 兆瓦及以上风电塔 2011 年 12
否 7,725.00 7,725.00 2.30 7,129.18 4,394.62 是 否
架技改项目 92.29 月 31 日
2013 年 10
研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 4,286.05 不适用 否
0.60 85.72 月 31 日 -
承诺投资项目小计 -- 80,292.70 80,292.70 19,420.25 77,982.10 97.12 -- 5,086.60 -- --
超募资金投向
新加坡设立全资子公司 否 2,002.28 7,661.88
归还银行贷款（如有） -- 28,728.28 -- -- -- --
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补充流动资金（如有） -- 6,000.00 -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 2,002.28 42,390.16 -- -- -- --
合计 -- 80,292.70 80,292.70 21,422.53 120,372.26 -- -- 5,086.60 -- --
未达到计划进度或预计
2.5 兆瓦及以上风电塔架技改项目 2011 年 12 月 31 日已达到预定可使用状态，3 兆瓦及以上海上风电塔架建设项目、研发中心项目 2013
收益的情况和原因（分
年 10 月 31 日已达到预定可使用状态，募集资金承诺投资总额与截至期末累计投入金额的差额系实际投资节余。
具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
公司超募资金为 42,390.158 万元。2011 年 1 月 18 日，公司第一届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金
归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金 23,100 万元用于提前归还银行贷款，使用超募资金 6,000 万元永久性补
超募资金的金额、用途 充流动资金；2011 年 8 月 30 日，公司第一届董事会 2011 年第八次临时会议审议通过了《关于在新加坡设立全资子公司的议案》，公
及使用进展情况 司拟用超募资金投资 1,200 万美元（按 2011 年 8 月 30 日美元兑人民币汇率 6.3849 计算，折合人民币 7,661.88 万元）在新加坡设立全资
子公司，截至 2014 年 6 月 10 日止，公司已累计使用超募资金 7661.88 万元投资于新加坡全资子公司；2012 年 5 月 11 日，公司第一届
董事会 2012 年第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用超募资金 5,628.28 万元归还银行贷款。
募集资金投资项目实施
公司 2012 年第一次临时股东大会审议了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》和《关于在太仓港经济技术开
地点变更情况
发区设立全资子公司的议案》，同意使用募集资金 40,000 万元注册全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称“天顺新能源”），
募集资金投资项目实施
并改由天顺新能源实施公司募集资金投资项目“3 兆瓦及以上海上风电塔架建设项目”和“研发中心项目”。
方式调整情况
2011 年 3 月 7 日，公司第一届董事会 2011 年第二次临时会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期 同意公司使用募集资金 2,574.59 万元置换先期投入募集资金项目的自有资金，华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具了会审字
投入及置换情况 [2011]第 3413 号鉴证报告。保荐机构中信证券股份有限公司对公司用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了
意见。
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，经公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表明确同意的独立意见，保荐机构核查后同意
用闲置募集资金暂时补
公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，使用部分闲置募集资金 8,000 万元补充生产经营所需的流动资金，公司已于 2012 年 1
充流动资金情况
月将 8,000 万元闲置募集资金转回募集资金专户。
天顺风能（苏州）股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
项目实施出现募集资金 截止 2014 年 6 月 10 日，承诺投资项目已基本完成，募集资金尚节余人民币 8362.26 万元，结余原因主要是：1、公司加强工程项目管
结余的金额及原因 理、严格控制项目费用支出；2、募集资金存放期间产生的利息收入。
尚未使用的募集资金用
为提高资金使用效益，节约公司财务成本，实现股东利益最大化，公司将募投项目节余计人民币 8362.26 万元用于永久性补充流动资金。
途及去向
募集资金使用及披露中 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及
存在的问题或其他情况 管理的违规情形。
