深圳市金证科技股份有限公司 2014 年半年度报告
深圳市金证科技股份有限公司
2014 年半年度报告
二○一四年八月十四日
深圳市金证科技股份有限公司 2014 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）
周永洪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义 .................................................................................. 4
第二节 公司简介 ........................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................. 7
第四节 董事会报告 ....................................................................... 8
第五节 重要事项 ......................................................................... 18
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................... 26
第七节 优先股相关情况 .............................................................. 29
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................... 30
第九节 财务报告（未经审计） ................................................... 31
第十节 备查文件目录................................................................ 133
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日会计期
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司
公司的中文名称简称 金证股份
SHENZHEN KINGDOM TECHNOLOGY
公司的外文名称
CO.,LTD.
公司的法定代表人 赵剑
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 王凯
深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9
联系地址
层）
电话 0755--86393989
传真 0755－86393986
电子信箱 wangkai@szkingdom.com
三、 基本情况变更简介
深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证
公司注册地址
科技大楼 8-9 层
公司注册地址的邮政编码
深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证
公司办公地址
科技大楼 8-9 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.szkingdom.com
电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 金证股份
六、 公司报告期内的注册变更情况
注册登记日期 1998 年 8 月 21 日
注册登记地点 深圳
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
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组织机构代码 70844786-0
七、 其他有关资料
大华会计师事务所（特殊普通合
名称
伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
院 7 号楼 1101
周珊珊
签字会计师姓名
蒋晓明
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 1,014,332,807.23 839,171,970.10 20.87
归属于上市公司股东的净利润 44,324,892.12 36,827,551.64 20.36
归属于上市公司股东的扣除非经常
42,699,582.52 33,897,932.49 25.97
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -101,428,426.59 -32,926,306.19 不适用
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 717,300,809.86 683,041,197.28 5.02
总资产 2,199,884,391.02 1,805,283,993.73 21.86
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1686 0.1408 19.74
稀释每股收益（元／股） 0.1673 0.1401 19.41
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.1624 0.1296 25.31
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.93 6.80 增加 0.13 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
6.68 6.26 增加 0.42 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -124,167.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 2,484,400.00
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
265,194.53
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,768.50
少数股东权益影响额 -569,388.46
所得税影响额 -416,960.25
合计 1,625,309.60
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、行业状况分析与回顾
（1）资本市场改革持续推进，打开行业需求空间。
2014 年以来，证监会、保监会等部门相继出台政策加码市场化改革，全国人大会议政府报告中
也提出，继续推进利率市场化改革，扩大金融机构利率自主定价权，促进互联网金融健康发展，
完善金融监管协调机制。随着资本市场改革的逐步深入，制度改革和技术创新将推动传统金融
业务的全面转型，传统 IT 系统的更新、升级以及创新业务带来的新 IT 系统需求打开金融 IT 行
业的整体需求空间。
1）金融创新推动下游证券行业进一步回暖，政策指明证券业业务开展方向。
中国证券业协会统计显示，2014 年上半年在佣金率普遍下降的环境下，证券业盈利能力明显增
强，净利润同比增长近三成，其中以融资融券、新三板等为代表的金融创新业务增长明显，带
动证券行业进一步复苏，券商 IT 支出也逐步提升。同时，新“国九条”及《关于进一步推进证
券经营机构创新发展的意见》的出台推动证券业的市场化改革，随后券商创新大会从准入机制
松绑、创新业务深化等方面明确了行业创新的开展方向，为券商新三板、个股期权、融资融券
等业务的进一步快速发展提供了机会，金融创新将成为下一阶段券商发展的主要方向之一。
2）基金行业迎来创新纲领，基金创新有望加速进行。
6 月 13 日，证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》，为基金行业带来
了 11 条创新纲领，并从加快建设现代资产管理机构、支持业务产品创新、推进监管转型等三个
层面对基金行业进行改革，推动基金公司的业务向整个资产管理服务产业链延伸。此外，公募、
私募基金相关法规的逐步出台也为基金产品的创新充分预留空间，基金创新有望成为行业发展
的新动力。
（2）互联网金融加速渗透，金融 IT 行业迎来新发展机遇。
伴随大数据、云计算技术的不断成熟以及网络渠道带来的节省成本优势，互联网金融开始逐步
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向各个行业加速渗透。2014 年以来，金融机构、互联网企业、传统行业企业纷纷通过“跨界合
作”的形式布局互联网金融，证券、基金、银行、保险等行业也相继涌入以 P2P 借贷、线上理
财、垂直搜索等为代表的互联网金融平台，探索创新业务的开展。在此趋势下，传统金融 IT 厂
商的技术能力、产品能力、服务能力都面临新的要求，而商业模式的升级与转型也为金融 IT 行
业带来了新的发展机遇。
2、公司经营回顾
2014 年以来，公司继续推进“回归金融 IT”战略的执行与落地。报告期内，经过领导班子及全
体员工的共同努力，公司实现营业收入 101,433.28 万元，同比增长 20.87%；归属于母公司净
利润 4,432.49 万元，同比增长 20.36%。
报告期内，公司主要工作如下：
（1）业务情况
1）经营层面：
证券 IT 业务：金融创新业务进展顺利，互联网金融业务树立标杆。报告期内，公司证券 IT 业
务进展情况良好，金融创新业务方面，随着业务产品的成熟与试点范围的不断扩大，以新三板、
做市商、个股期权为代表的创新业务进展良好；互联网金融业务方面，公司与腾讯、中山证券
建立了合作关系，提升了公司在互联网金融领域的技术研发水平、创新能力和产品研发能力，
扩大了公司在互联网金融领域的领先优势。
基金 IT 业务：新基金系统进入产品成熟期，互联网业务进展迅速。2012 年公司开发出新版基
金系统，经过两年时间的不断完善，今年开始进入产品成熟期，在市场上竞争优势明显，报告
期内，公司在传统业务领域与 6 家基金公司建立合作关系，市场渗透率进一步提升。同时，在
互联网业务层面，公司在加深与拉卡拉、快捷通等第三方支付机构之间合作的同时，积极拓展
与第三方理财机构之间的合作，报告期内，公司互联网业务进展迅速。
泛金融业务：区域股权交易所领域进展顺利，商品交易所领域积极探索。报告期内，公司中标
新设立的全部 2 家区域股权交易所项目，细分市场份额进一步提升。同时，公司积极布局商品
交易所领域，探索合作的进一步深化与创新。
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2）股权激励：顺利实现股权激励行权
2011 年 10 月 21 日，公司董事会审议通过了《关于授予股权激励对象股票期权的议案》。2014
年 5 月 30 日，公司顺利完成股权激励第二期行权，股权激励的顺利实施，有助于实现公司平
台对行业人才的吸引与激励，为公司的进一步发展奠定良好的基础。
（2）主要财务指标说明
收入与利润：报告期内，公司实现营业收入 101,433.28 万元，同比增长 20.87%；净利润 5,299.30
万元，同比增长 22.49%。
销售费用：报告期内，公司销售费用为 3,241.41 万元，同比上升 10.62%，增速保持稳定。销
售费用占营业收入比例为 3.20%，与去年上半年持平。金融创新业务的顺利开展有助于公司提
高市场拓展效率，稳定销售费用的增长趋势。
管理费用：报告期内，公司管理费用 13,714.12 万元，同比增长 19.22%，同比小幅提升。由于
下游行业整体复苏与互联网金融业务的拓展，为应对业务需求，公司进一步加大了人才的扩充，
优化了人才结构，导致管理费用有所提升。
现金流：报告期内，公司期末现金及现金等价物余额 15,705.37 万元，同比减少 23.29%。期末
应收账款为 33,958.25 万元，较年初增加 12,028.32 万元，现金及现金等价物余额减少主要是
因为为完成项目管理收取的保证金减少，应收帐款增加是因为营业收入增加，应收款相应增长。
主营业务毛利率：报告期内，公司主营业务毛利率为 20.58%，较上年同期增加 2.03 个百分点，
主要原因为上半年公司软件收入增速较快，在整体收入中的占比有所提高。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,014,332,807.23 839,171,970.10 20.87
营业成本 797,520,718.59 671,474,349.26 18.77
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销售费用 32,414,073.10 29,302,027.78 10.62
管理费用 137,141,172.50 115,028,810.45 19.22
财务费用 -18,906,903.15 -31,299,218.67
经营活动产生的现金流量净额 -101,428,426.59 -32,926,306.19
投资活动产生的现金流量净额 -142,147,114.83 -102,584,784.62
筹资活动产生的现金流量净额 102,786,361.59 111,776,616.25 -8.04
2、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
2014 年 1 月 11 日，公司发布了深圳市金证科技股份有限公司债券发行预案公告，本次债券发
行的票面金额为人民币 100 元，发行规模不超过人民币 2.8 亿元（含 2.8 亿元），具体发行规模
由公司股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上
述范围内确定。2014 年 3 月 5 日公司提交的《公司债券发行核准》行政许可申请材料获得证监
会受理，目前正处于证监会审核阶段。
2014 年 4 月 18 日，公司发布 2014 年度非公开发行 A 股股票预案，拟募集不超过 2.6 亿元人
民币（含发行费用），扣除相关发行费用后将全部用于补充公司流动资金。2014 年 6 月 23 日，
公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料获得证监会受理，目前正处于证监会审
核阶段。
(2) 经营计划进展说明
报告期内，公司继续推进“回归金融 IT”战略的执行与落地。证券 IT 方面，公司在保持传统业
务优势的同时，积极与中山证券、腾讯等券商、互联网企业进行在互联网金融领域的合作；基
金 IT 方面，公司一方面加速在存量市场的渗透，一方面以余额理财为优势，积极开展与第三方
支付/理财机构的合作；泛金融业务方面，公司在保持现有业务市场优势地位的同时，积极探索
互联网金融领域业务的创新。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本
（％） 比上年增 比上年增 上年增减
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减(%) 减(%) （%）
增加 2.03
信息技术 999,422,710.46 793,730,584.09 20.58 21.11 18.86
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
自行开发
研制的软
2,298,824.80 100.00 404.62
件产品销
售
增加 3.97
系统集成 140,170,243.78 117,815,921.18 15.95 121.93 111.92
个百分点
增加 1.42
定制软件 106,638,073.78 4,482,976.72 95.80 39.02 3.98
个百分点
系统维护、 减少 2.73
45,656,339.44 17,623,444.44 61.40 7.88 16.08
技术服务 个百分点
减少 1.05
建安工程 21,259,194.07 16,865,867.47 20.67 -42.94 -42.18
个百分点
减少 0.10
商品销售 683,400,034.59 636,942,374.28 6.80 12.90 13.03
个百分点
报告期内，公司实现营业收入 101,433.28 万元，同比增长 20.87%；定制软件业务收入 10,663.81
万元，同比增长 39.02%，其中：
证券 IT 业务方面：在政策推进金融创新业务不断落地的背景下，公司凭借市场份额优势以及大
券商客户优势，使得金融创新各项业务顺利开展，成为公司证券 IT 业务快速增长的主要原因之
一。
基金 IT 业务方面：伴随公司新版系统逐步走入成熟期，公司基金 IT 收入也逐步进入高速增长
阶段，报告期内，公司在加速传统业务渗透的同时积极开展与互联网企业的合作，打造新的利
润增长点。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华北分部 10,445,661.10 31.79
华东 19,436,519.36 259.96
中南 968,269,418.62 19.58
西南 1,271,111.38 -40.95
(三) 核心竞争力分析
A、多年积累的产业地位
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经过 20 余年的发展，公司已经形成了自身的技术平台，成为国内最大的金融证券软件开发商和
系统集成商之一，品牌优势明显，且在客户粘性较强的核心系统市场占据了近半份额。公司依
靠品牌和份额优势，不断稳固和扩容存量市场，同时借助覆盖全国的营销和服务网络、监管机
构及行业标杆客户所形成的示范效应，抢占和拓展增量市场，体现了公司积累多年的产业优势
地位。
B、前瞻性的需求预判能力
公司深耕金融 IT 领域多年，对下游金融行业的 IT 需求及发展变化趋势理解深入。当下游行业
的发展变化引发出新的 IT 需求时，公司能前瞻性地洞察需求，提早进行技术和产品储备，抢占
市场先机，在新的市场空间和格局中保持竞争优势。
C、行业领先的技术与研发实力
公司始终致力于推动金融证券领域的 IT 技术发展，多年的技术积累形成技术平台，并保持着在
这一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业，具备国家计算机信息系统集成一级等
资质，承接了多项国家与监管机构重点项目。公司目前拥有研发人才过千人，并具备新一代研
发平台和新一代证券 IT 系统架构，为未来发展提供了强大的技术保障与研发支持。
D、成熟的产品线布局优势
经过多年的研发积累，公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备，能提供行业内最全面的
IT 服务。公司以证券 IT 为基础，现已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、交易所等多类
机构的完整产品线。尤其在金融创新业务领域，公司凭借前瞻性的预判和储备布局，在新三板、
个股期权等产品上均取得良好进展，成为目前创新产品储备最完善的金融 IT 服务提供商。面对
不断变化的下游金融行业，公司依靠成熟完备的各业务产品线，顺利承接市场需求，不断提高
竞争优势。
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(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
被投资单位 业务性质 投资成本 期末账面余额 持股比例（%）表决权比例（%）
深圳中科金证科技有限公司 计算机软硬件技术开发、销售 15,000,000.00 8,192,349.79 30
计算机应用系统及配套设备的技术
深圳市金慧盈通数据服务有限公
咨询、技术开发、销售、运行、维护7,318,846.82 5,180,032.88 40.54 40.54
司
管理服务；电子产品、通讯器等
北京金证海通科技有限公司 计算机软硬件技术开发、销售 1.00 0.00 0
从事对未上市企业的投资，对上市公
山西同仁股权投资合伙企业（有限
司的非公开股票的投资以及相关资5,000,000.00 5,000,000.00 2.857 2.857
合伙）
讯服务。
中融子午（北京）资产管理有限公一般经营项目：资产管理、投资管理
4,800,000.00 4,800,000.00 16
司 （未取得行政许可的项目除外）
电子产品、安防设备、计算机产品的
销售；计算机系统的研发、集成、安
河北信创达物联网科技有限公司 装与技术服务；物联网系统设计与技 600,000.00 600,000.00 10
术研发、咨询；仪器仪表、机电设备、
五金交电、办公用品的批发与零售。
合计 32,718,847.82 23,772,382.67
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
(3) 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
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3、 主要子公司、参股公司分析
子公司名称（全称） 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 主要经营范围
计算机软硬件产品及其配套设备的技术开发、
深圳市齐普生信息科技有限公司 控股子公司 深圳市 有限公司 5,000
销售、维修等
计算机应用系统及配套设备的技术开发、销售
深圳市金证软银科技有限公司 全资子公司 深圳市 有限公司
等
技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开
北京北方金证科技有限公司 全资子公司 北京市 有限公司
发后的产品、计算机等
计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产
上海金证高科技有限公司 全资子公司 上海市 有限公司
等
计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产
成都市金证科技有限责任公司 全资子公司 成都市 有限公司
等
计算机应用系统及
