五矿稀土股份有限公司 2014 年半年度报告全文
五矿稀土股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
五矿稀土股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人赵勇、主管会计工作负责人王宏源及会计机构负责人(会计主管
人员)杨洪顺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 16
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 22
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 26
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 26
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 27
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 29
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 101
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释义
释义项 指 释义内容
\"公司\"、\"本公司\"或\"五矿稀土\" 指 五矿稀土股份有限公司
\"五矿稀土集团\"或\"稀土集团\" 指 五矿稀土集团有限公司
\"五矿集团\" 指 中国五矿集团公司
\"五矿财务公司\" 指 五矿集团财务有限责任公司
\"山西昇运\" 指 山西昇运有色金属有限公司
\"五矿赣州稀土\" 指 五矿稀土（赣州）有限公司
\"赣县红金\" 指 赣县红金稀土有限公司
\"定南大华\" 指 定南大华新材料资源有限公司
\"稀土研究院\" 指 五矿（北京）稀土研究院有限公司
\"广州建丰\" 指 广州建丰五矿稀土有限公司
\"国务院国资委\" 指 国务院国有资产监督管理委员会
\"中国证监会\" 指 中国证券监督管理委员会
\"深交所\" 指 深圳证券交易所
公司全部资产及除五矿财务公司对本公司 3,000 万元委托贷款之外的
\"置出资产\" 指
全部负债
公司以全部资产及除五矿财务公司对本公司 3,000 万委托贷款之外的
全部负债作为置出资产，向山西昇运出售，同时拟以非公开发行股份
的方式向五矿稀土集团、魏建中、刘丰志及刘丰生购买其分别持有的
\"重大资产重组\" 指 五矿赣州稀土 75%、12.45%、10.04%、2.51%股权，并向五矿稀土集
团、廖春生及李京哲购买其分别持有的稀土研究院 80%、10%、10%
股权；拟采用询价方式向不超过 10 名符合条件的特定对象非公开发
行股票募集配套资金
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 五矿稀土 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 五矿稀土股份有限公司
公司的中文简称（如有） 五矿稀土
公司的外文名称（如有） CHINA MINMETALS RARE EARTH CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）WKXT
公司的法定代表人 赵勇
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨兴龙 舒艺
江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座 江西省赣州市章江南大道 18 号豪德银座
联系地址
A 栋 15 层 A 栋 14 层
电话 0797-8398390 0797-8398390
传真 0797-8398385 0797-8398385
电子信箱 cmre_zq@cmreltd.com shuy@cmreltd.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 13,960,740.79 265,596,967.93 -94.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） -42,105,011.62 10,175,473.53 -513.79%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-50,784,728.41 10,285,549.55 -593.75%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 430,530,298.49 -279,268,123.01 254.16%
基本每股收益（元/股） -0.043 0.011 -490.91%
稀释每股收益（元/股） -0.043 0.011 -490.91%
加权平均净资产收益率 -1.60% 0.46% -2.06%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,630,868,093.76 2,883,812,762.78 -8.77%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,607,737,461.50 2,646,645,819.25 -1.47%
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -287,047.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,944,484.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,256.79
本期 863 计划、973 计划项目费
用 136,981.63 元,与项目相关且
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -136,981.63
与公司正常经营活动无关的支
出
减：所得税影响额 2,863,995.82
合计 8,679,716.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，稀土市场持续低迷，稀土下游需求不足，稀土产品价格波动下行。在此大环境下，公司放缓了销售及生产节
奏，所属分离企业于二季度恢复生产，公司整体生产及销售情况较去年同期下降幅度明显。同时由于稀土产品销售价格持续
下跌，公司部分产品出现明显减值迹象而计提了存货跌价准备，公司本期业绩出现亏损。面对目前严峻的市场形势，公司董
事会及全体员工积极应对，将在保证生产稳定的基础上，适时的调整公司经营策略，努力提升公司经营业绩。
2014年1-6月，公司实现营业收入1,396.07万元，较去年同期26,559.70万元下降了94.74%；归属于母公司所有者的净利润
-4,210.50万元，较去年同期1,017.55万元下降了513.79%；2014年上半年基本每股收益-0.043元，比去年同期每股0.011元下降
了490.91%。截止2014年6月30日，公司资产总额为263,086.81万元，净资产为260,773.75万元。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
本期稀土市场持续低
营业收入 13,960,740.79 265,596,967.93 -94.74% 迷，稀土产品销量及销
售价格同比下降所致。
本期稀土市场持续低
营业成本 13,626,694.79 203,730,639.12 -93.31% 迷，稀土产品销量同比
下降所致。
本期调整了销售人员结
构，计入销售费用的工
销售费用 326,907.00 136,995.64 138.63%
资薪酬费用同比上升所
致。
公司根据自身生产计划
安排，子公司本期生产
管理费用 30,712,203.94 21,013,960.44 46.15% 月份同比下降致计入管
理费用的停工损失增加
所致。
公司本期资金存量较多
致利息收入增加以及上
财务费用 -7,045,921.89 -3,940,795.10 -78.79%
年同期发生利息支出
39.50 万元所致。
一方面公司利润总额同
比大幅下降，另一方面
所得税费用 -9,724,373.47 5,788,532.24 -267.99%
本期计提资产跌价损失
递延所得税费用同比下
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降所致。
研发投入 858,588.15 782,106.51 9.78%
公司本部及子公司本期
经营活动产生的现金流
430,530,298.49 -279,268,123.01 254.16% 收回货款同比增加所
量净额
致。
公司上期支付了应由公
投资活动产生的现金流 司承担的置出资产过渡
-5,142,047.59 -210,641,837.94 97.56%
量净额 期间的亏损 2.06 亿所
致。
筹资活动产生的现金流 公司本期无对外借款,对
-30,396,000.00 100.00%
量净额 应无利息支出所致。
一方面公司本部及子公
司本期收回货款同比增
现金及现金等价物净增 加，另一方面公司上期
425,388,250.90 -520,305,960.95 181.76%
加额 支付了应由公司承担的
置出资产过渡期间的亏
损 2.06 亿所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司严格按照国家关于稀土产业政策的相关要求，合法合规经营。坚持在加强研发、工艺改进、降本增效方
面下功夫，在保证安全环保工作正常运作的基础上，提高收率及产品质量。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
稀土行业 13,823,332.24 13,626,694.79 1.42% -94.65% -93.11% -21.98%
合计 13,823,332.24 13,626,694.79 1.42% -94.65% -93.11% -21.98%
分产品
稀土氧化物 12,018,706.02 13,357,230.35 -11.14% -95.32% -93.23% -34.31%
试剂收入 198,965.82 98,971.23 50.26% -51.23% -59.42% 10.04%
技术服务收入 1,605,660.40 170,493.21 89.38% 73.91% -3.10% 8.44%
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合计 13,823,332.24 13,626,694.79 1.42% -94.65% -93.11% -21.98%
分地区
国内地区 13,823,332.24 13,626,694.79 1.42% -94.65% -93.11% -21.98%
国外地区
合计 13,823,332.24 13,626,694.79 1.42% -94.65% -93.11% -21.98%
四、核心竞争力分析
公司的技术、渠道优势及其在中重稀土行业的影响力构成公司的核心竞争力。报告期内，公司核心竞争力未发生重要变
化。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
赣州银行
2,160,000. 3,642,360. 长期股权
股份有限 商业银行 2,808,000 0.60% 2,808,000 0.60% 0.00
00 66 投资
公司
2,160,000. 3,642,360.
合计 2,808,000 -- 2,808,000 -- 0.00 -- --
00
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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募集资金总额 21,522.58
报告期投入募集资金总额 564.44
已累计投入募集资金总额 21,569.34
募集资金总体使用情况说明
2012 年 12 月 21 日中国证券监督管理委员会下发《关于核准山西关铝股份有限公司重大资产重组及向五矿稀土集团有
限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 ―证监许可[2012]1701 号‖），核准五矿稀土股份有限公司（本公司 2013
年 3 月由―山西关铝股份有限公司‖更名为―五矿稀土股份有限公司‖）发行股份购买资产事项，核准本公司非公开发行不超
过 26,491,745 股新股募集发行股份购买资产的配套资金（该批复自核准之日起 12 个月内有效）。经深圳证券交易所同意，
2013 年 7 月 9 日，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称―主承销商‖）向 144 名发送对象发出《认购邀请书》
及《申购报价单》等认购邀请资料，根据投资者申购报价情况，通过竞价程序，依次按照认购价格优先、认购金额优先等
原则，确定发行价格和发行对象。本次发行对象最终确定为 6 家机构及个人，本次发行价格确定为 15.78 元/股，最终发行
股数 14,236,375 股，募集资金总额 224,649,997.50 元。
2013 年 7 月 18 日，主承销商将上述认购款扣除承销保荐费 9,120,000.00 元后的余额 215,529,997.50 元划转至公司指定
专户内，扣除验资、律师等其他发行费用 304,236.38 元，本次募集资金净额为 215,225,761.12 元。
上述非公开发行股份募集配套资金事项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）―大华验字[2013]000203 号‖验资报告
予以确认。
截至 2014 年 6 月 30 日止，公司募集资金累计使用 215,693,369.13 元，补充流动资金用于稀土氧化物采购 215,693,369.13
元。2014 年 1-6 月，公司募集资金使用 5,644,373.13 元。截至 2014 年 6 月 30 日止，募集资金余额为人民币 1,865.79 元（包
括收到募集资金专户利息收入 573,547.61 元与支付募集资金专户管理费及银行手续费 104,073.81 元的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
提升重组资产绩效及
否 21,522.58 21,522.58 564.44 21,569.34 100.22% 0是 否
补充流动资金
承诺投资项目小计 -- 21,522.58 21,522.58 564.44 21,569.34 -- -- 0 -- --
超募资金投向
合计 -- 21,522.58 21,522.58 564.44 21,569.34 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
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及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
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| 公告日期:2014-08-08 |
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| 附件：公告原文 |
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