联化科技股份有限公司
关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、
股票期权数量及行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划简述
公司首期股票期权激励计划经中国证监会审核无异议，并经公司
2011 年第五次临时股东大会审议通过，决定以定向发行的方式授予
董事、高级管理人员、核心业务人员等 136 名激励对象 2,667 万份股
票期权，占当时公司股本总额的 6.72%，行权价格为 21.33 元/股。
该激励计划有效期为 4 年，自股票期权授权之日起计算，经过 1 年的
等待期之后，分三次行权，三次行权的行权比例分别为 30%、30%、
40%。
根据股东大会的授权，公司于 2011 年 12 月 29 日召开第四届董
事会第十四次会议，审议通过《关于公司首期股票期权激励计划授予
相关事项的议案》，确定授权日为 2011 年 12 月 29 日，授予 136 名激
励对象共 2,667 万份股票期权。
2012 年 1 月 11 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议
通过《关于调整首期股票期权激励计划授予数量及激励对象名单的议
案》，因公司 1 名激励对象离职，本次授予的股票期权数量调整为
2,632 万份，激励对象人数调整为 135 人。
2012 年 5 月 15 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议
通过《关于调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数
量及行权价格的议案》，根据公司 2011 年度权益分配方案的实施结果
及 3 名激励对象离职情况，本次授予的股票期权数量调整为 3,370.90
万份，激励对象人数调整为 132 人，行权价格调整为 16.33 元/股。
2013 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审
议通过《关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，
因公司 2 名激励对象离职，公司首期股票期权激励计划第一个行权期
可行权的激励对象人数调整为 130 人，股票期权数量调整为 3,343.60
万份。130 名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期
内可行权 1,003.08 万份股票期权。
2013 年 3 月 13 日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提
出申请行权的 125 名激励对象的 9,145,500 份股票期权予以行权。本
次行权股份的上市时间为 2013 年 3 月 18 日。
2014 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通
过《关于首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，因公
司 6 名激励对象离职，公司已授予但尚未行权的股票期权数量调整为
2,225.86 万份，激励对象人数调整为 124 人。根据公司 2012 年度权
益分配方案的实施结果，行权价格调整为 16.23 元/股。124 名激励
对象在公司股票期权激励计划规定的第二个行权期内可行权 953.94
万份股票期权。
2014 年 3 月 10 日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对本次提
出申请行权的 118 名激励对象的 809.64 万份股票期权予以行权。本
次行权股份的上市时间为 2014 年 3 月 14 日。另外 6 名激励对象（彭
寅生、叶渊明、何春、张贤桂、张有志、樊小彬）保留本次其可行权
的期权数量，在本次行权期内择机行权。此次行权完成后，公司已授
予但尚未行权的股票期权数量调整为 1,416.22 万股。
二、本次调整首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权
数量及行权价格的情况
（一）对激励对象名单进行调整的情况
鉴于3名激励对象叶彩群、叶立生、苏善杭已离职，根据公司《首
期股票期权激励计划》的相关规定，2014年7月23日召开的公司第五
届董事会第七次会议审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划的
激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，同意取消该3名
激励对象参与本次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股票
期权合计31.72万份；对本次授予的股票期权数量和激励对象名单进
行相应地调整，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为1,384.50
万份，激励对象人数调整为121人。
（二）对股票期权数量及行权价格进行调整的情况
经公司2013年度股东大会决议通过，公司于2014年6月18日实施
了 2013 年 度 权 益 分 派 方 案 ： 以 2013 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本
533,332,215股为基数，以资本公积金每10股转增5股，并按每10股派
发现金红利1.20元（含税）。根据公司《首期股票期权激励计划》，
在公司出现除息、资本公积金转增股本等事宜时，需对股票期权激励
计划的期权数量和行权价格作调整。
根据2011年第五次临时股东大会的授权，公司董事会对公司首次
股票期权激励计划的期权数量和行权价格作如下调整：
1、股票期权数量
本次调整前已授予但尚未行权的股票期权数量为1,384.50万份。
调整方法如下：
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆
细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。
根据上述调整计算公式，股票期权数量应调整为：
调 整 后 的 已 授 予 但 尚 未 行 权 的 股 票 期 权 数 量 =1,384.50×
（1+0.5）=2,076.75万份
2、行权价格的调整
调整前行权价格为16.23元/股。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的
行权价格,且P＞1。
根据上述调整计算公式，股票期权行权价格应调整为：
调整后的行权价格=（16.23-0.12）÷（1+0.5）=10.74元/股。
综上,经本次调整后，激励对象人数为121人,已授予未行权股票
期权数量为2,076.75万份，行权价格为10.74元/股。
（三）调整后的激励对象名单及其分配情况
已授予未行权股 占已授予未行
占目前公司总
序号 姓 名 职 位 票期权数量 权股票期权总
股本的比例
（万份） 数的比例
一、董事、高级管理人员
1 彭寅生 董事/高级副总裁 75.075 3.615% 0.094%
2 叶渊明 高级副总裁 102.375 4.930% 0.128%
3 何 春 高级副总裁 102.375 4.930% 0.128%
高级副总裁/联化
4 张贤桂 75.075 3.615% 0.094%
（盐城）董事长
5 张有志 董事/上海宝丰董 75.075 3.615% 0.094%
事长
高级副总裁/江苏
6 樊小彬 75.075 3.615% 0.094%
联化董事长
小 计 505.05 24.319% 0.631%
二、中层管理人员、核心技术及业务人员
1 其他激励对象共 115 人 1,571.70 75.681% 1.965%
合 计 2,076.75 100% 2.596%
注：上述人员任职情况为获授期权时职务。
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《首期股票期权激励计划激励对象名单（2014 年 7 月调整后）》。
三、首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期权数量及行
权价格的调整对公司的影响
本次对公司首期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权数量
及行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响。
四、独立董事对首期股票期权激励计划的激励对象名单、股票期
权数量及行权价格调整发表的意见
公司独立董事对本次调整发表了独立意见，认为：
1、部分激励对象因离职不再符合公司首期股票期权激励计划的
授权条件，公司董事会对《首期股票期权激励计划》的激励对象名单
进行调整，并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权，符合《管
理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》及公司《首
期股票期权激励计划》的相关规定。
2、公司董事会本次对首期股票期权激励计划的股票期权数量及
行权价格的调整，符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3
号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权
实施、授予与行权》及公司《首期股票期权激励计划》的相关规定。
综上所述，我们同意公司董事会对《首期股票期权激励计划》的
激励对象名单、股票期权数量及行权价格进行调整，调整后的激励对
象人数为121人,已授予未行权的股票期权数量为2,076.75万份，行权
价格为10.74元/股。
五、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对调整后的首期股票期权激励计划的激励对象名单进行
核查后发表如下意见：
1、根据公司《首期股票期权激励计划》的相关规定，激励对象
叶彩群、叶立生、苏善杭已离职，同意公司董事会取消该3名激励对
象参与本次股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股票期权。
2、公司本次调整后确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且符合《管
理办法》及《股权激励有关事项备忘录1-3号》等规范性文件所规定
的激励对象条件，激励对象的主体资格合法、有效。
六、律师法律意见书的结论意见
北京市嘉源律师事务所对此出具了法律意见书，认为：本次调整
具有法定理由且已按法定程序取得了必要的批准和授权，符合《公司
法》、《管理办法》、《备忘录第1-3号》、及《股权激励计划》之规定，
合法、有效；联化科技对授权股票期权激励计划的激励对象名单、股
票期权数量及行权价格的调整符合《管理办法》、《备忘录第1-3 号》、
《备忘录第12号》及《股权激励计划》的有关规定。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一四年七月二十四日
