天津国恒铁路控股股份有限公司内部控制自我评价报告

                          内部控制自我评价报告
    制度建立的效率关键在于执行，报告期内执行情况如下：
    （一）公司董事会运行基本正常，2013 年度各次董事会、临时股东大会召
开正常，公司董事会也出现罢免董事，独立董事辞职，增选董事、独立董事程序
有序。
    （二）公司信息披露制度不断完善
    报告期内，公司内部控制委员会对公司发生的历史和报告期内发生诉讼事件
进行梳理，充分披露，对公司风险进行充分揭示。
    （三）公司对各个子公司的控制
    由于历史原因，公司各控股子公司大多处于停产或经营瘫痪状态，子公司高
管离职，员工辞职，各子公司内控管理失效，公司对子公司的控制力有限。
    （四）公司自 2014 年 1 月总经理蒋晖辞职，2014 年 3 月，董事长蔡文杰辞
职之后，董事会治理结构失衡，虽现有董事勤勉履职，但效果甚微，以至于 2014
年 4 月 30 日公司未按期出具 2013 年年报和 2014 年一季报。由于公司管理层对
各子公司处于失控状态，审计机构也为公司出具了无法表述意见的非标准审计报
告。
                                           天津国恒铁路控股股份有限公司
                                                         2014 年 7 月 3 日