深圳市深宝实业股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售的股份为深圳市深宝实业股份有限公司(以下简称
“公司”)2011 年度非公开发行的A股股票,解除限售股东共 4 名,解
除限售的股票数量为 8,979,377 股,占总股本的比例为 2.98%。
2、本次解除限售的A股股份可上市流通日为 2014 年 7 月 7 日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2011〕777 号”文核准,
公司以非公开发行方式向 8 名特定投资者发行了 68,977,066 股人民币普
通股(A 股)(以下简称“本次发行”),发行价格为 8.70 元/股。2011 年
7 月 4 日,公司非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。
2011 年度公司非公开发行中四位特定对象股东深圳市天中投资有限
公司、李杜若女士、盈富(天津)股权投资管理合伙企业(有限合伙)、
新疆协和股权投资合伙企业(有限合伙)认购的股份自 2011 年 7 月 4 日
起限售期为 12 个月,已于 2012 年 7 月 6 日解除限售上市流通,2012 年解
除限售具体情况如下:
2012 年解 2012 年解 2012 年
持有限售 2012 年解
限售股份持有 除限售股 除限售股 解除限
序号 股份数 除限售的
人名称 份数占无 份数占公 售股份
(股) 数量(股)
限售条件 司总股本 上市流
股份的比 的比例 通时间
例(%)* (%)*
深圳市天中投 2012 年
1 24,983,908 24,983,908 14.93 9.96
资有限公司 7月6日
2012 年
2 李杜若 13,252,874 13,252,874 7.92 5.28
7月6日
盈富(天津)
股权投资管理 2012 年
3 11,662,068 11,662,068 6.97 4.65
合伙企业(有 7月6日
限合伙)
新疆协和股权
2012 年
4 投资合伙企业 11,595,402 11,595,402 6.93 4.62
7月6日
(有限合伙)
合计 - 61,494,252 61,494,252 36.74 24.51 -
* 指的是 2012 年解除限售股份上市流通时无限售条件股份及总股本。
2011 年度公司非公开发行中其他四位关联自然人股东林逸香女士、
夏振忠先生、曹丽君女士和郑玲娜女士认购的股份自 2011 年 7 月 4 日起
限售期为 36 个月,可上市流通日期为 2014 年 7 月 7 日。
二、本次发行后至今公司股本变动情况
公司 2011 年非公开发行股票发行完成后公司总股本为 250,900,154
股。2014 年 5 月 14 日,公司实施 2013 年度权益分派,以截至 2013 年
12 月 31 日总股本 250,900,154 股为基数,以资本公积金向全体股东每
10 股转增 2 股。权益分派实施前公司总股本为 250,900,154 股,权益分
派实施后总股本增至 301,080,184 股。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份上市流通数量为 8,979,377 股,占总股本的比例
为 2.98%;
2、本次限售股份可上市流通日为 2014 年 7 月 7 日。
3、本次限售股份可上市流通情况如下:
本次解除
本次解除
限售股份
限售股 持有限售 本次解除 限售股份
数占无限 本次解除限售股
序号 份持有 股份数 限售的数 数占公司
售条件股 份上市流通时间
人名称 (股) 量(股) 总股本的
份的比例
比例(%)
(%)
1 林逸香 3,073,203 3,073,203 1.12 1.02 2014 年 7 月 7 日
2 夏振忠 2,561,900 2,561,900 0.93 0.85 2014 年 7 月 7 日
3 曹丽君 2,415,310 2,415,310 0.88 0.80 2014 年 7 月 7 日
4 郑玲娜 928,964 928,964 0.34 0.31 2014 年 7 月 7 日
合计 - 8,979,377 8,979,377 3.27 2.98 -
四、本次解除限售后公司的股本结构表
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份类型
股份数量 股份数量 股份数量
比例(%) 比例(%)
(股) (股) (股)
1、有限售条件的流通股 26,443,993 8.78 -8,979,377 17,464,616 5.80
其中:国有法人 8,140,475 2.70 0 8,140,475 2.70
境内一般法人 9,324,141 3.10 0 9,324,141 3.10
境内自然人 8,979,377 2.98 -8,979,377 0
2、无限售条件流通股 274,636,191 91.22 8,979,377 283,615,568 94.20
其中:人民币普通股(A
243,272,991 80.80 8,979,377 252,252,368 83.78
股)
境内上市外资股
31,363,200 10.42 0 31,363,200 10.42
(B 股)
3、股份总数 301,080,184 100.00 0 301,080,184 100.00
五、其他事项
1、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了在非公开发行中的承
诺,在 36 个月的限售期限内没有减持本公司股票的行为。
2、本次申请解除股份限售的股东均不存在对本公司非经营性资金占
用情况,本公司也不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行
为的情况。
3、本次解除限售股份的股东均非公司控股股东、实际控制人。
4、至此,公司 2011 年度非公开发行的 A 股股票 8 名特定投资者在
限售期内予以锁定的股份全部解除限售完毕。
六、备查文件
1、限售股份解除限售申请表;
2、股本结构表和限售股份明细表。
特此公告。
深圳市深宝实业股份有限公司
董 事 会
二〇一四年七月三日