中国海诚工程科技股份有限公司
关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的公告
本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、
准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责
任。
公司股票期权激励计划已经股东大会审议通过。根据公司股东大
会的授权以及股票期权激励计划的规定,公司股票期权若在行权前有
派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等
事项,公司股东大会授权董事会应对行权价格进行相应的调整。
2014年5月16日,公司2013年度股东大会审议通过了《2013年度
利润分配及资本公积金转增股本预案》,决定以2013年12月31日公司
总股本205,200,000股为基数,每10股派发现金红利2.7元(含税),送
红股1股(含税),同时,以资本公积金向全体股东每10股转增4股。
由于公司首期第一批股票期权激励计划激励对象自2014年5月12
日开始行权,在公司2013年度权益分派方案实施之前,首期第一批股
票 期 权 激 励 计 划 激 励 对 象 已 行 权 1,625,896 股 , 公 司 总 股 本 由
205,200,000股变动为206,825,896股。根据深圳证券交易所《中小企
业板信息披露业务备忘录第33号:利润分配和资本公积转增股本》的
规定,公司将按照“现金分红、送红股金额、转增股本金额固定不变”
的原则,调整分配比例。调整后的2013年度权益分派方案为:以公司
现有总股本206,825,896股为基数,每10股派发现金红利2.678774元
(含税),送红股0.992138股(含税),同时,以资本公积金向全体股东
每10股转增3.968555股。公司2013年度权益分派方案已于2014年6月
27日实施完毕。
公司董事会根据股东大会的授权,于2014年6月25日召开第四届
董事会第十二次会议,拟于2013年度权益分派方案实施完毕之后对公
司股票期权激励计划的期权数量和行权价格进行调整,具体如下:
一、公司股票期权激励计划期权数量和行权价格的调整方法
1、期权数量调整方法
根据公司股票期权激励计划的规定,若在行权前公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项,应对股票
期权数量进行相应的调整。调整方法如下:
Q=Q0×(1+n)
其中:Q0为调整前的股票期权数量;n为每股的资本公积金转增
股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或
拆细后增加的股票数量);Q为调整后的股票期权数量。
2、行权价格的调整方法
根据公司股票期权激励计划的规定,若在行权前有派息、资本公
积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项,应对行
权价格进行相应的调整。调整方法如下:
(1)派息
P=P0-V
其中:P0为调整前的行权价格;V为每股的派息额;P为调整后的
行权价格。
(2)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P=P0÷(1+n)
其中:P0为调整前的行权价格;n为每股的资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细的比率;P为调整后的行权价格。
二、本次股票期权激励计划期权数量和行权价格调整情况
根据上述调整方法,并结合公司调整后的2013年度权益分派方
案,公司本次股权激励计划股票期权数量和行权价格应调整为:
1、公司首期第一批股票期权激励计划股票期权数量和行权价格
调整情况
公司首期第一批股票期权激励计划股票期权数量714.312万份,
其中,第一个行权期可行权数量为238.104万份。截至公司2013年度
权益分派方案实施之前,第一个行权期已行权数量162.5896万份,剩
余未行权数量为75.5144万份,首期第一批股票期权激励计划剩余未
行权股票期权数量合计为551.7224万份,行权价格9.69元。
(1)股票期权数量调整
Q=Q0×(1+n)=551.7224×(1+0.4960693)=825.4149万份
(2)行权价格调整
派息后的行权价格P=P0-V=9.69-0.2678774=9.42元
转增后的行权价格P=P0÷(1+n)=9.42÷(1+0.4960693)=6.30
元
经过本次调整后,公司首期第一批股票期权激励计划股票期权数
量变更为825.4149万份,行权价格变更为6.30元。
2、公司首期第二批股票期权激励计划股票期权数量和行权价格
调整情况
公司首期第二批股票期权激励计划股票期权数量799.026万份,
行权价格14.59元。
(1)股票期权数量调整
Q=Q0×(1+n)=799.026×(1+0.4960693)=1,195.3982万份
(2)行权价格调整
派息后的行权价格P=P0-V=14.59-0.2678774=14.32元
转增后的行权价格P=P0÷(1+n)=14.32÷(1+0.4960693)=9.57
元
经过本次调整后,公司首期第二批股票期权激励计划股票期权数
量变更为1,195.3982万份,行权价格变更为9.57元。
三、本次股票期权激励计划期权数量和行权价格调整对公司的影
响
本次对公司股票期权激励计划期权数量和行权价格进行调整不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、本次股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的法律意见
书
国浩律师(上海)事务所对公司本次股票期权激励计划期权数量
和行权价格调整发表以下意见:公司本次股权激励计划股票期权数量
和行权价格调整事宜已取得现阶段必要的批准和授权,符合《公司
法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》、《激励计划草案修
订稿》和《首期第二批激励计划草案》等的相关规定。
本次股权激励计划股票期权数量和行权价格调整事宜符合《公司
法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及《激励计划草案修
订稿》和《首期第二批激励计划草案》等的相关规定。
公司本次股权激励计划股票期权数量和行权价格调整事宜尚需
按照《管理办法》及深圳证券交易所有关规范性文件的规定进行信息
披露,并且向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本
次股权激励计划调整的变更登记手续。
特此公告。
中国海诚工程科技股份有限公司
董 事 会
2014年6月27日