证券简称:兴业银行 证券代码:601166 编号:临2014-20
兴业银行股份有限公司
关于与恒生银行关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
（一）交易内容：
2014年6月6日，公司第八届董事会第六次会议审议通过《关于给予恒生银
行（含恒生银行(中国)有限公司）关联交易额度的议案》，同意给予恒生银行（含
恒生银行(中国)有限公司）内部基本授信额度30亿元人民币；非授信类关联交易
额度，年交易金额不超过人民币50亿元；期限2年。
（二）回避表决事宜：本次交易为关联交易，关联董事冯孝忠先生回避表
决。
（三）关联交易影响：以上关联交易是公司正常经营范围内发生的常规业
务，对公司经营活动及财务状况无重大影响，不会影响公司的独立性。
一、关联交易概述
公司第八届董事会第六次会议审议通过《关于给予恒生银行（含恒生银行
(中国)有限公司）关联交易额度的议案》，同意给予恒生银行（含恒生银行(中
国)有限公司）内部基本授信额度30亿元人民币；给予恒生银行（含恒生银行(中
国)有限公司）非授信类关联交易额度，年交易金额不超过人民币50亿元；期限2
年。
二、关联方介绍
（一）关联方的基本情况
恒生银行有限公司（HANG SENG BANK）成立于 1933 年，股本 95.6 亿港元，
法定住址为香港德辅道中 83 号。恒生银行为汇丰集团主要成员之一，截至 2013
年 12 月 31 日，恒生银行为以市值计为香港最大的本地注册上市银行，全球 50
大上市银行之一。根据客户类别划分，恒生银行的业务范围包括五大领域，分别
是零售银行和财富管理业务、商业银行业务、企业银行业务、财资业务和其他业
务。
恒生银行(中国)有限公司（以下简称“恒生中国”）是由恒生银行于 2007
年 5 月成立的全资附属公司。截至目前，恒生银行(中国)有限公司在内地设立了
13 家分行及 37 家支行。
（二）与上市公司的关联关系
恒生银行持有本公司非公开发行后总股份数的 10.87%，属于本公司的关联
法人。
三、关联交易的主要内容和定价政策
（一）关联交易主要内容
给予恒生银行（含恒生中国）内部基本授信额度人民币 30 亿元，授信项下
业务品种为本公司承担受信主体信用风险的各类信用业务品种（不含回购式信贷
资产转让业务品种）；给予恒生银行（含恒生中国）非授信类关联交易额度，年
交易金额不超过人民币 50 亿元，用于债券交易等资产转移类及提供服务类非授
信类业务；期限 2 年。
（二）定价政策
以上关联交易属于公司日常业务经营中的合理交易，遵循一般商业原则，以
不优于对非关联方同类交易的条件进行，利率、其他业务品种的价格水平不低于
同期同行业市场平均水平。
从存量交易来看，交易金额占同类交易金额的比例均较小，结算方式与独立
第三方的非关联交易相同，交易的付款方式和时间参照商业惯例确定。
四、关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响
公司与恒生银行（含恒生中国）开展的相关业务有利于双方的进一步合作。
对上述关联交易，公司将在日常业务中按一般商业条款或按照不优于适用于独立
第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合监管部门相关法规要求及公司内
部制度相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益
的情况，且不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响公司的
独立性。
五、独立董事意见
本公司独立董事邓瑞林先生、李若山先生、张杰先生、周勤业先生、Paul M.
Theil 先生对该关联交易事项发表独立意见如下：
1、公允性方面。上述关联交易属于公司正常经营范围内发生的常规业务，
且以不优于对非关联方同类交易的条件进行定价，交易条件公平、合理，符合监
管部门相关法规要求及本公司内部制度相关规定，未损害公司及股东、特别是中
小股东的利益，并不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，不会影响公
司的独立性。
2、程序性方面。2014 年 6 月 5 日，公司第八届董事会审计与关联交易控制
委员会召开会议，审议并同意将上述关联交易议案提交董事会审议，公司第八届
董事会第六次会议亦已于 6 月 6 日审议批准上述关联交易，回避和决策程序符合
有关监管要求和公司章程的有关规定。
六、备查文件目录
1、董事会审计与关联交易控制委员会决议；
2、董事会决议；
3、经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
兴业银行股份有限公司董事会
2014 年 6 月 6 日
