中国海诚工程科技股份有限公司独立董事
关于公司《首期第一批股票期权激励计划》第一个行权期
行权事项的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)、《国
有控股上市公司(境内)股权激励试行办法》(以下简称《试行办法》)、《股权
激励有关备忘录1-3号》(以下简称“3个备忘录”)、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、深圳证券交易所股票《上市规则》和公司《章程》等法律、
法规和规范性文件的有关规定,作为公司的独立董事,对公司《首期第一批股票期
权激励计划》第一个行权期达到行权条件发表如下独立意见:
1、经核查,因1名激励对象离职,公司首期第一批股票期权激励计划激励对象
人数由154人调整为153人,股票期权的数量由718.2万份调整为714.312万份。
2、经核查,公司已达到《首期第一批股票期权激励计划》规定的第一个行权期
行权条件,激励对象可在公司董事会发布行权公告后的首个交易日起至2015年3月23
日的期间内行权。本次可行权的153名激励对象符合行权资格条件,其作为本次可行
权的激励对象主体资格合法、有效。
3、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助
的计划或安排,本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
4、本次行权将有利于进一步完善公司法人治理结构,促进公司建立、健全激励
约束机制,充分调动公司高层管理人员及核心员工的积极性、责任感和使命感,有
效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,共同关注公司的长远发
展,并为之共同努力奋斗。
我们同意激励对象在《首期第一批股权激励计划》规定的第一个行权期内行权。
中国海诚工程科技股份有限公司
董 事 会
独立董事:王利平 郑培敏 李志强 李文祥
2014年5月5日
(以下无正文,为中国海诚工程科技股份有限公司独立董事关于公司股票期权激励
计划第一个行权期行权事项的独立意见签字页)
王利平 郑培敏 李志强 李文祥
2014 年 5 月 5 日