中原特钢股份有限公司关于对河南证监局行政监管措施决定书暨深交所监管函整改报告的公告

          中原特钢股份有限公司关于对河南证监局
      行政监管措施决定书暨深交所监管函整改报告的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    中原特钢股份有限公司（以下简称“公司”）根据河南证监局2014年4月4日《关于
对中原特钢股份有限公司实施责令改正措施的决定》（[2014]1号）和深交所2014年4月
23日《关于对中原特钢股份有限公司规范运作事项的监管函》中提出的问题，组织相关
部门和人员进行了认真整改，现报告如下：
    一、关于向关联方追索其资金占用期间利息的问题
    整改情况：关联方北京石晶光电科技股份有限公司于 2014 年 4 月 24 日向公司支付
了资金占用期间的利息 9.94 万元。
    整改责任人：财务负责人。
    整改完成时间：已完成。
    二、关于对公司《2013 年年度报告》中关联债权债务往来的内容进行更正并披露
的问题
    整改情况：公司对《2013 年度报告》中关于关联债权债务往来的内容进行了更正并
于 2014 年 4 月 11 日公开披露。
    整改责任人：财务负责人、董事会秘书、证券事务代表。
    整改完成时间：已完成。
    三、关于按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，建立健全内部控制
制度等问题
    整改情况：公司对内部控制情况进行了自查，一致认为基本制度总体运行良好，符
合公司实际，但有些制度在执行上职责、责任追究等不够明确，如公司关联交易制度。
为此，公司根据《深交所股票上市规则》、《公司章程》、《关联交易制度》和《企业内部
控制基本规范》及配套指引的有关规定，并结合公司实际，制定了《关联交易管理细则》，
对原有制度进行补充和完善，并经 2014 年 4 月 24 日总经理办公会研究下发。《关联交
易管理细则》对关联交易的管理机构和部门职责、关联交易管理流程、关联交易的监督
检查、责任追究等进行了明确。
    整改责任人：董事会秘书、证券事务代表、企业管理部负责人、审计部负责人。
    整改完成时间：持续落实。
    四、关于组织公司董事、监事、高管人员及子公司相关人员进行证券相关法律、法
规和公司章程培训的问题
    整改情况：公司于 2014 年 4 月 16 日组织公司董事会成员、监事会成员、高级管理
人员以及子公司主要负责人进行了上市公司规范运作专题培训，内容包括证监会《上市
公司治理准则》、深交所《规范运作指引》、《公司章程》的主要条款；同时，公司于 2014
年 4 月 25 日组织财务部、审计部、董事会办公室等部门负责人和相关人员，进行了上
市公司监管规则培训，主要内容包括规范运作和信息披露等方面的规定。通过上述措施，
强化了公司相关人员规范运作的责任意识。
    整改责任人：董事会秘书、证券事务代表。
    整改完成时间：已完成。
    五、关于本次整改情况的总结
    通过本次整改工作，公司将引以为戒，举一反三，切实加强内部管理，强化财务部
门和信息披露工作人员的专业培训，提高业务素质和能力，提升公司规范运作水平，确
保公司持续、稳定、健康发展。
    特此公告。
                                                     中原特钢股份有限公司董事会
                                                                   2014年4月29日