威海华东数控股份有限公司独立董事
关于对外担保等事项的独立意见
一、关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见
作为威海华东数控股份有限公司（简称“公司”）的独立董事，我们本着对公司
及全体股东、投资者负责的态度，对公司累计和当期对外担保情况进行了认真地
核查，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等的要求和规定，基于独
立、客观判断的原则，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明并发表独立
意见如下：
1、截至报告期末，公司对控股子公司担保情况如下：
单位：元
担保方 被担保方 担保金额 担保借款起始日 担保借款到期日
威海华东重工有限公司 15,000,000 2013-8-26 2014-8-26
威海华东重工有限公司 6,500,000 2013-12-11 2014-12-11
威海华东重工有限公司 20,000,000 2013-12-17 2014-12-17
威
海 威海华东重工有限公司 80,000,000 2010-5-27 2016-9-27
华
东 威海华东重型装备有限公司 100,000,000 2012-10-12 2015-10-11
数
控 荣成市弘久锻铸有限公司 5,000,000 2013-9-13 2014-9-13
股 荣成市弘久锻铸有限公司 7,000,000 2013-6-20 2014-6-20
份
有 威海华东数控机床有限公司 8,000,000 2013-3-28 2014-3-27
限
公 威海华东数控机床有限公司 2,000,000 2013-3-28 2014-3-27
司
威海华东数控机床有限公司 10,000,000 2013-6-6 2014-6-6
威海华东数控机床有限公司 30,000,000 2013-12-12 2014-12-11
威海华东数控机床有限公司 10,000,000 2013-8-26 2014-8-26
合计 —— 293,500,000 —— ——
2、截至报告期末，子公司之间担保情况如下：
单位：元
担保 担保借款起 担保借款
担保方 被担保方
金额 始日 到期日
威海华东重型装备有限公司 威海武岭爆破器材有限公司 4,500,000 2013-3-6 2014-3-6
3、截至报告期末，公司对合并报表范围外的第三方担保情况如下：
单位：元
担保方 被担保方 担保金额 实际发生日期 担保期限
威海华东 柳州正菱集团有限公司 6,300,000 2013 年 10 月 21 日 3年
数控股份 威海光威集团有限责任公司 20,000,000 2013 年 05 月 03 日 5年
有限公司 合计 26,300,000 —— ——
4、截止 2013 年 12 月 31 日，公司累计对外担保余额 31,980 万元（含为合并
报表范围内的子公司提供的担保），占最近一期经审计归属于上市公司净资产的
42.60%，占总资产的 11.88%，无逾期和违规担保情形。
经认真核查，我们认为：报告期内，公司能够认真贯彻执行《关于规范上市
公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》等的规定，所有对外担保均履行了严格的审批程序，
不存在为控股股东及持股 50%以下的其它关联方、任何非法人单位提供担保、违
规担保和逾期的情况。
二、关于控股股东及其它关联方资金占用的专项说明及独立意见
我们对于公司报告期内的关联方资金占用情况发表如下意见：公司严格执行
证监发[2003]56号文件规定，报告期内公司不存在控股股东及其他关联方占用公司
资金的情况。
三、关于2013年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认真审查了公司《2013年度内部控制自我评价报告》，认为：公司现有
内部控制制度已基本建立健全，并落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，
在公司的经营活动中得到了良好有效的执行，在所有重大方面保持了与企业业务
及管理相关的有效的内部控制。公司董事会《2013年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况，对公司各项业务的健康
运行及公司经营风险的控制提供了保证。
四、关于续聘审计机构的独立意见
经审查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格及丰富
的上市公司审计经验，无不良记录，在以往审计工作中，能够遵循《中国注册会
计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。对于规范公司
财务运作，起到了积极的建设性作用。我们一致同意公司续聘信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构。
五、对 2013 年度利润分配预案的独立意见
受整体经济形势影响，公司已连续两年亏损。为了保证公司的稳定发展及股
东的长远利益，公司董事会从公司的实际情况出发，提出 2013 年度拟不派发现金
红利，不送红股，不进行公积金转增股本的分配预案。该预案符合公司长远发展
需要，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同意董事会提出的 2013 年度分红
预案。
六、对关联交易的核查及独立意见
经审查，公司 2013 年度发生的关联交易决策程序符合相关规定，交易价格公
允，并按照相应规定履行了信息披露业务，不存在利益输、侵害股东利益的行为。
七、关于预计2014年度日常关联交易的事前认可及独立意见
关联交易均属公司正常业务范围，交易的发生有利于公司持续发展。公司相
对于关联方在业务、人员、资产、财务、机构等方面独立，关联交易不会对公司
的独立性构成影响，不会造成公司对关联方的依赖。关联交易遵循了“公平、公正、
公开”的市场交易原则，定价合理且公允，没有发现损害公司利益的情形。我们同
意将《关于2014年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。
独立董事：宋文山、赵大利、黄传真
二〇一四年四月二十五日
