中国海诚工程科技股份有限公司 2013 年度报告全文
中国海诚工程科技股份有限公司
CHINAHAISUMENGINEERINGCO.,LTD.
(002116)
2013年度报告
二〇一四年四月
中国海诚工程科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李芸 董事 工作原因 徐震午
郑培敏 独立董事 工作原因 李文祥
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013年12月31日的公司总股本为基数，
向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），送红股1股（含税），以资本公积金向全体
股东每10股转增4股。
公司负责人严晓俭、主管会计工作负责人胡小平及会计机构负责人林琳声明：保证年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
中国海诚工程科技股份有限公司 2013 年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................. 2
第二节公司简介 ........................................................................................................................................ 6
第三节会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................... 8
第四节董事会报告 .................................................................................................................................. 10
第五节重要事项 ...................................................................................................................................... 28
第六节股份变动及股东情况................................................................................................................. 35
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................. 39
第八节公司治理 ...................................................................................................................................... 47
第九节内部控制 ...................................................................................................................................... 51
第十节财务报告 ...................................................................................................................................... 53
第十一节备查文件目录 ....................................................................................................................... 128
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释义
释义项 指 释义内容
公司 指 中国海诚工程科技股份有限公司
北京公司 指 中国中轻国际工程有限公司
长沙公司 指 中国轻工业长沙工程有限公司
广州公司 指 中国轻工业广州工程有限公司
武汉公司 指 中国轻工业武汉工程设计有限责任公司
南宁公司 指 中国轻工业南宁工程设计有限公司
西安公司 指 中国轻工业西安工程设计有限责任公司
成都公司 指 中国轻工业成都设计工程有限公司
中轻建设 指 中国轻工建设工程有限公司
咨询公司 指 中国轻工业上海工程咨询有限公司
监理公司 指 上海申海建设监理有限公司
海诚建筑院 指 海诚建筑设计院（上海）有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
元 指 人民币元
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
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重大风险提示
市场风险：公司所从事的工程建设业务领域完全开放、竞争激烈，技术门槛相对较低，
受国家宏观经济政策影响较大，与国家固定资产投资状况关联度较高，国民经济增速的放缓
可能会导致公司经营业绩增长速度下降。
公司在继续保持具有竞争优势的传统业务领域比如制浆造纸、食品饮料、热电、轻化工
等业务领域之外，要积极开拓医药以及污水废气处理、垃圾焚烧等环保行业的新兴业务领域，
寻找新的经济增长点。在继续巩固和扩大国内市场业务领域的同时，积极开拓国际市场、提
升国际化经营能力。
境外项目经营风险：随着公司境外项目市场的积极开拓和推进，公司境外项目市场将面
临项目所在国的政治和政策、法律和规范、财政、市场行规、业主诚信、材料供应、劳务能
力和劳工政策以及汇率等风险。
公司在积极研究海外项目市场当地的法律和政策之外，公司的相关管理部门和项目承担
部门要形成针对项目的策划团队，在项目前期对这些风险进行识别和评估，同时在合同谈判
和项目管控上拟定对应措施，并根据项目实施过程所反映的问题，对存在的问题进行具体分
析，制定措施，并跟踪实施效果，以降低风险。
工程总承包项目风险：随着公司主营业务由设计向工程总承包业务的转型以及工程总承
包业务规模的不断扩大，公司在经营工程总承包项目中面临着项目建设周期较长、原材料价
格的波动以及资金垫付增大等风险因素。
随着公司业务的转型，工程总承包业务已成为公司第一大主营业务，公司在加强工程总
承包业务经营力度的同时，要继续提高工程总承包业务的管控能力，加强项目风险意识，识
别并采取规避风险的措施；要有效利用自身优势和资源，把提升工程总承包管理水平及盈利
水平作为重点。
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第二节公司简介
一、公司信息
股票简称 中国海诚 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中国海诚工程科技股份有限公司
公司的中文简称 中国海诚
公司的外文名称 China Haisum Engineering Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Haisum
公司的法定代表人 严晓俭
注册地址 上海市宝庆路 21 号
注册地址的邮政编码 200031
办公地址 上海市宝庆路 21 号
办公地址的邮政编码 200031
公司网址 www.haisum.com
电子信箱 haisum@haisum.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡小平 杨艳卫
联系地址 上海市宝庆路 21 号 上海市宝庆路 21 号
电话 021-64314018 021-64314018
传真 021-64334045 021-64334045
电子信箱 haisum@haisum.com haisum@haisum.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
四、注册变更情况
企业法人营业执照注
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
册号
上海市
首次注册 1993 年 02 月 17 日 3100001007018 310104425011944 42501194-4
工商行政管理局
上海市
报告期末注册 2013 年 01 月 05 日 310000000016836 310104425011944 42501194-4
工商行政管理局
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公司上市以来主营业务的变化情况 无
2010 年 6 月 18 日，公司原控股股东中国海诚国际工程投资总院将所持公司共
计 61,919,933 股股份以行政划转方式转由中国轻工集团公司持有。公司此次
历次控股股东的变更情况 股权划转已获国务院国资委和中国证监会的批准。股权划转完成后，中国轻工
集团公司持有公司 61,919,933 股股份，占公司总股本的 54.32%，为公司控股
股东，公司的实际控制人不变，仍为国务院国资委。
五、其他有关资料
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 张伟、刘蕾
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用√不适用
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第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√否
单位：元
2013 年 2012 年 本年比上年增减 2011 年
营业收入 5,758,091,268.62 5,231,002,470.30 10.08% 4,074,067,426.19
归属于上市公司股东的净利润 159,472,718.00 120,578,714.03 32.26% 90,595,415.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 152,472,826.09 117,767,709.31 29.47% 90,238,976.95
经营活动产生的现金流量净额 396,181,118.61 52,830,790.20 649.91% 116,165,837.58
基本每股收益（元/股） 0.78 0.59 32.2% 0.44
稀释每股收益（元/股） 0.77 0.58 32.76% 0.44
加权平均净资产收益率 24.73% 20.98% 3.75% 17.76%
2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 2011 年末
总资产 3,383,333,898.94 2,907,142,567.96 16.38% 2,377,319,657.99
归属于上市公司股东的净资产 709,740,227.41 588,438,535.94 20.61% 539,887,005.72
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 159,472,718.00 120,578,714.03 709,740,227.41 588,438,535.94
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 159,472,718.00 120,578,714.03 709,740,227.41 588,438,535.94
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
无。
三、非经常性损益项目及金额
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单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -61,948.93 -49,207.10 -121,601.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
5,789,316.10 3,887,800.00 1,607,500.00
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,547,750.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -808,055.45 -230,369.39 -901,326.82
减：所得税影响额 1,467,169.81 688,003.43 166,622.87
少数股东权益影响额（税后） 109,215.36 61,510.37
合计 6,999,891.91 2,811,004.72 356,438.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用√不适用
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第四节董事会报告
一、概述
报告期内，公司董事会认真履行职责，对公司的重大事项进行科学决策，严格执行股东
大会各项决议，确保公司健康规范运作，实现经营业绩持续增长。
2013年度，公司完成营业总收入57.58亿元，同比增长10.08%，其中，工程总承包业务完
成营业收入43.94亿元，占公司2013年度营业总收入的76.31%；实现归属于母公司所有者的净
利润1.5947亿元，同比增长32.26%；2013年度，公司加大工程总承包业务的经营力度，部分
子公司工程总承包业务实现了较大突破，完成新签订单81.42亿元，同比增长35.11%。截止2013
年12月31日，公司资产总额33.83亿元，同比增长16.38%，归属于母公司股东的所有者权益7.10
亿元，同比增长21.00%。
二、主营业务分析
1、概述
2013年度，公司完成营业收入575,809.13万元，同比增长10.08%。营业成本523,079.71
万元，同比增长10.71%。2013年公司营业收入增速有所放缓，其中总承包业务受上年度订单
下降影响，收入增速放缓明显，全年实现总承包业务收入42.83亿元，增速为9.24%，比2012
年的35.82%下降26.58个百分点。设计、咨询和监理业务收入均实现了两位数的增长，且增速
快于上年。其中设计收入增长了12.99%、咨询收入增长了13.89%、监理收入增长了12.16%。
2013年销售费用1,391.39万元，同比增长28.02%，主要是经营及相关部门职工薪酬、广告费
增加。管理费用23,319.72万元，同比增长2.78%。财务费用-742.94万元，同比增加139.1万
元，主要是由于利息净支出及汇兑损益增加。研发投入18,612.01万元，同比增长14.65%。经
营活动产生的现金流量净额为39,618.11万元，同比增加649.91%，主要原因是总承包业务当
期完工项目增加，工程结算导致回款增加。投资活动产生的现金流量净额为-7,428.93万元，
同比少流出7,094.19万元，主要原因是上年同期有收购子公司少数股东股权事项，而本报告
期无。筹资活动产生的现金流量净额为-5,586.50万元，同比少流出1,523万元，主要原因是
报告期银行借款与偿还银行借款的净流出减少。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
(1)全面完成2013年度生产经营指标，同时新签订单同比实现较快增长，为公司业绩的持
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续增长奠定了基础。
(2)为不断增强企业核心竞争力，实现公司又好又快发展，更好地完成向国际化工程公司
转型，董事会制定了公司《2013—2015年发展规划（草案）》，并根据控股股东的统一部署，
对公司《“十二五”发展战略规划》进行了滚动调整。
(3)完成公司2012年度权益分派工作。根据公司2012年度股东大会有关2012年度权益分派
方案的决议，2013年6月25日，公司实施了2012年度利润分配方案：以2012年12月31日公司总
股本2.052亿股为基数，每10股派发现金红利2.3元（含税），共派发现金股利4,719.60万元。
公司始终坚持以现金股利回报股东，与股东共享企业发展成果，自上市以来累计派发现金红
利22,959.60万元。
(4)完成公司首期第一批股票期权激励计划行权价格调整工作，并推出首期第二批股票期
权激励计划。根据公司2012年度权益分配方案，对公司首期第一批股票期权激励计划行权价
格进行了调整，调整后的每份股票期权的行权价格为9.69元。同时，为更好地解决公司2012
年提前完成控股子公司少数股东权益收购工作所遗留的问题，进一步完善中长期激励机制，
公司于2013年12月底推出首期第二批股票期权激励计划，授予269名激励对象799.026万份股
票期权，占公司股本总数的3.89%，行权价格为14.59元。
(5)为从根本上解决办公场所紧张制约生产发展的问题，审批同意广州子公司购买办公用
房，以彻底改善办公条件，并减少房租等日常关联交易费用。
(6)为提升公司下属全资子公司的整体对外经营形象和综合经营实力，符合新申请资质的
资本金要求，促进公司总承包业务拓展，加快推进公司转型发展，公司对下属7家全资子公司
实施增加注册资本工作，共计增加注册资本总额合计为人民币3,400万元。
(7)审议批准公司为全资子公司中国轻工业武汉设计工程有限责任公司承接项目提供不
超过人民币1,058.372万元担保；审议批准各项关联交易，合同金额人民币近6,000万元。
(8)召开了董事会研讨会，围绕“如何进一步加强公司及所属企业董事会建设，规范董事
会运作，完善法人治理结构”、“如何进一步推进公司的结构调整、转型升级，进而实现公
司更好更快可持续发展”和“如何进一步深化改革、创新体制机制；加强内部资源整合、优
化资源配置；更好地发挥资本市场平台作用，进一步提高资本运营效率”等三个议题进行了
研究讨论，达到了预期效果。
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2、收入
（1）收入
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减
主营业务收入 5,746,487,331.72 5,216,670,071.75 10.16%
其他业务收入 11,603,936.90 14,332,398.55 -19.04%
合计 5,758,091,268.62 5,231,002,470.30 10.08%
(2)订单
单位：万元
2013年度 2012年度 增减幅度 增减幅度超过30%的原因
设计业务 146,534.04 141,345.23 3.67%
监理业务 33,459.71 37,262.41 -10.21%
咨询业务 16,291.74 15,856.65 2.74%
工程总承包业务 617,897.15 408,163.02 51.38% 注释1
合计 814,182.64 602,627.31 35.11% 注释2
注释1：公司工程总承包业务新签订单增幅较大，主要是因为公司子公司订单增幅较大。
注释2：公司新签订单增幅较大主要原因是公司工程总承包业务新签订单增幅较大。
（3）公司主要销售客户情况
单位：元
前五名客户合计销售金额 1,555,428,692.19
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.01%
3、成本
（1）行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
承包 4,051,431,275.71 77.62% 3,674,604,188.24 77.97% 10.25%
咨询服务 1,168,262,050.72 22.38% 1,038,350,760.27 22.03% 12.51%
（2）产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
产品分类 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
承包 4,051,431,275.71 77.62% 3,674,604,188.24 77.97% 10.25%
设计 814,136,044.26 15.6% 719,828,040.19 15.27% 13.1%
中国海诚工程科技股份有限公司 2013 年度报告全文
监理 225,574,457.77 4.32% 200,246,973.47 4.25% 12.65%
咨询 128,551,548.69 2.46% 118,275,746.61 2.51% 8.69%
（3）公司主要供应商情况
单位：元
前五名供应商合计采购金额 978,255,366.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 18.7%
4、费用
单位：元
项目 本年金额 上年金额 同比增减
销售费用 13,913,874.37 10,868,322.66 28.02%
管理费用 233,197,227.38 226,894,905.35 2.78%
财务费用 -7,429,376.78 -8,820,353.30 -15.77%
5、研发支出
单位：元
2013年 2012年 2011年
研发投入金额 186,120,104.87 162,331,728.70 126,458,572.00
研发投入占营业收入比例 3.23% 3.1% 3.1%
研发投入占净资产比例 26.22% 27.59% 23.42%
6、现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减
经营活动现金流入小计 5,814,110,371.15 5,220,311,272.74 11.37%
经营活动现金流出小计 5,417,929,252.54 5,167,480,482.54 4.85%
经营活动产生的现金流量净额 396,181,118.61 52,830,790.20 649.91%
投资活动现金流入小计 26,025,548.26 253,713.52 10,157.85%
投资活动现金流出小计 100,314,896.23 145,485,831.94 -31.05%
投资活动产生的现金流量净额 -74,289,347.97 -145,232,118.42 -48.85%
筹资活动现金流入小计 69,846,658.10 17,000,000.00 310.86%
筹资活动现金流出小计 125,711,674.47 88,095,993.20 42.7%
筹资活动产生的现金流量净额 -55,865,016.37 -71,095,993.20 -21.42%
现金及现金等价物净增加额 265,673,876.83 -163,530,676.52 -262.46%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用□不适用
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