联化科技股份有限公司
2013 年度监事会工作报告
2013 年,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事
会议事规则》等有关法律、法规的要求,本着对公司和股东负责的态
度,认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责,列席公司董事会
会议及股东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会及经营层执行
股东大会决议的情况、检查董事、高管人员履职情况等,对公司依法
运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级人员履职
情况等方面实施了有效监督,较好地保障了公司股东权益、公司利益
和员工的合法权益,进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会 2013
年的主要工作报告如下:
一、监事会召开会议情况
报告期内监事会共召开 5 次监事会,内容如下:
1、2013 年 2 月 26 日公司召开了第四届监事会第十七次,本次会
议的决议公告刊登于二○一三年二月二十七日的《证券时报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网上。
2、2013 年 4 月 18 日公司召开了第四届监事会第十八次,本次会
议的决议公告刊登于二○一三年四月二十日的《证券时报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网上。
3、2013 年 7 月 30 日公司召开了第四届监事会第十九次会议,本
次会议的决议公告刊登于二○一三年四月二十日的《证券时报》、《上
海证券报》和巨潮资讯网上。
4、2013 年 8 月 15 日公司召开了第五届监事会第一次会议,本次
会议的决议公告刊登于二○一三年八月十六日的《证券时报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网上。
5、2013 年 10 月 25 日公司召开了第五届监事会第二次会议,会
议审议并通过《2013 年第三季度报告》。
二、监事会对公司 2013 年度有关事项发表的意见
1、公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规和制
度的规定,各监事认真履行职责,列席历次股东大会和董事会,对会
议的召集、召开、表决程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执
行情况以及公司 2013 年的依法运作情况进行了监督。监事会认为:公
司建立了较为完善的内部控制制度,能够按照有关法律法规和内部控
制制度规范运作;公司董事会和管理层能够按照股东大会决议,认真
履行各项职责;公司董事、高管人员在执行公司职务时没有违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对公司 2013 年度的财务状况和经营成果进行了有效的监
督、检查和审核,认为:公司财务制度健全,财务运作规范,财务状
况良好;立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告,真实
反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金使用情况
报告期内公司严格按照《募集资金使用管理办法》对 2013 年公开
增发 A 股的募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与
承诺投入项目一致,没有变更投向和用途,江苏联化募集资金项目已
按照预定计划实施完毕,台州联化募集资金项目正在实施中。
4、首期股票期权激励计划相关事项
2013年2月26日对调整后的首期股票期权激励计划激励对象名单
进行核查后认为:
1、根据公司《首期股票期权激励计划》的相关规定,激励对象林
斌勇、顾林健已离职,同意公司董事会取消该 2 名激励对象参与本次
股票期权激励计划的资格并注销其已获授的股票期权。
2、公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的 130 名激励
对象均符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事
项备忘录 1-3 号》等规定的激励对象行权资格,其作为本次可行权的
激励对象主体资格合法、有效,满足公司股票期权激励计划第一个行
权期的行权条件,同意其在股票期权激励计划规定的第一个行权期内
行权。
5、公司关联交易和对外担保情况
2013 年公司无与日常经营相关的重大关联交易事项。
通过对公司 2013 年度发生的对外担保的监督、审查,认为:报告
期公司除为全资子公司台州市联化进出口有限公司、控股子公司江苏
联化科技有限公司、全资子公司联化科技(德州)有限公司和参股公
司台州市黄岩联科小额贷款有限公司,没有为股东、实际控制人及其
关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保,符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定。
6、对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会审计委员会关于公司 2013 年度内部控制的自我
评价报告发表如下审核意见:公司已根据相关法律法规的要求和公司
实际生产经营管理的需要建立了完善的内部控制体系,且能得到有效
执行,对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。
公司内部控制自我评价报告在所有重大方面真实、客观地反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况。
综上所述,2013 年公司全体员工齐心协力共同奋战,有效执行董
事会的正确决策,各项工作和经营业绩都取得了较好的成绩,保持了
公司持续、稳定、健康发展的势头。新的一年里,监事会要不断学习,
提高监督能力,认真履行监督检查职能,共同促进公司的规范运作和
可持续发展,切实维护公司及股东的合法权益。
联化科技股份有限公司监事会
二○一四年四月二十五日