大连热电股份有限公司
未来三年（2014-2016 年）股东分红回报规划
为完善和健全大连热电股份有限公司(以下简称“公司”)科学、
持续、 稳定的分红决策和监督机制,进一步明确公司对投资者的合理
投资回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增
加利润分配决策透明度和可操作性，便于投资者对公司经营和利润分
配进行监督，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证
券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》、 上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的指示精神，
结合《公司章程》等相关文件规定，特制订《公司未来三年（2014-2016
年）股东分红回报规划》（以下简称“规划”或“本规划”），具体内
容如下：
一、规划制订的考虑因素
公司分红回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分
析企业经营发展战略、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环
境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状
况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等
情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，并对利润
分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制订原则
本规划在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充
分考虑对投资者的回报；公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，
同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发
展。公司在利润分配政策的研究论证和决策过程中，充分考虑独立董
事和公众投资者的意见。
三、公司未来三年（2014 年-2016 年）的具体股东分红回报规
划
（一）利润分配的时间间隔及形式：公司在符合章程规定的条件，
可以每年度进行一次利润分配，也可以进行中期利润分配。在满足利
润分配条件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式，也可
以采取股票或现金与股票相结合的方式分配股利。
（二）现金分红的具体条件、比例和时间间隔：现金分红的具体
条件与比例：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，且现金流能满
足公司正常经营和发展的前提下，公司采取现金方式分配股利，且最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分
配利润的百分之三十，具体分红比例由董事会根据中国证监会有关规
定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。现金分红的时间
间隔：在满足上述现金分红的条件下，公司任意连续三年内，现金分
红的次数不少于一次。
（三）发放股票股利的条件：在给予股东合理现金分红回报和维
持适当股本规模为前提的条件下，并综合考虑公司成长性、每股净资
产的摊薄等因素，在公司不进行现金分红的特殊情况出现时，公司可
以单纯分配股票股利;如在经营情况良好，且董事会认为公司股票价
格与股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
时，公司可在依据上述现金分红条件提出现金分红预案的同时，提出
股票股利分配预案。
四、利润分配方案的决策和监督机制
（一）公司应结合本章程的规定、公司盈利情况及资金需求等提
出合理的利润分配预案，利润分配方案拟定后应提交董事会和监事会
审议。董事会应就利润分配方案的合理性进行充分讨论，听取并请独
立董事发表明确的意见，形成专项决议后提交股东大会审议。
公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证
公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东
的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应采取有效渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
（二）公司股东、独立董事、监事会对公司董事会执行的分红政
策和股东分红回报规划进行监督。
五、公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会需
在股东大会召开后两个月内完成股利的派发事项。
六、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》规定执行。
七、本规划自公司股东大会审议通过之日起实施。
大连热电股份有限公司
二〇一四年四月二十五日
