青岛海信电器股份有限公司关于青岛海信电器股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

                     通讯地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
                   Postal Address：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing
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                  关于青岛海信电器股份有限公司
           募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
                                                                  瑞华核字[2014]95020015 号
青岛海信电器股份有限公司全体股东：
    我们接受委托，对后附的青岛海信电器股份有限公司（以下简称“海信电器
公司”）截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实
际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
    按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，编制《董事会关于公司
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物
证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是海
信电器公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会
关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执
行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必
要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
    我们认为，海信电器公司截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会
发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》等有关规定编制。
    本鉴证报告仅供海信电器公司 2013 年年度报告披露之目的使用，不得用作
任何其他目的。
 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）       中国注册会计师：胡佳青
            中国北京                    中国注册会计师：张守心
                                        二〇一四年四月二十三日
                      青岛海信电器股份有限公司
    董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，青岛海信电器股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2013 年 12 月 31 日
止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
    一、募集资金基本情况
    1、实际募集资金金额及资金到位时间
    2009 年 11 月 27 日，经中国证券监督管理委员会《关于青岛海信电器股份
有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2009]1273 号)核准，公司非公开发
行股票 8400 万股，募集资金净额 149,997.76 万元。12 月 17 日募集资金全部
到位，经国富浩华会计师事务所验资，并出具了《验资报告》（浩华会业字[2009]
第 2772 号）。
     2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
                                                                    单位：万元
                            本年使用金额
以前年度已                                              累计利息
                                                                    期末余额
    投入         置换先期   直接投入募     暂时补充流   收入净额
                 投入项目   集资金项目       动资金
                   金额
 129,658.34                   10,477.40                  2,315.36    12,177.38
    二、募集资金管理情况
    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定
和要求，结合本公司实际情况，于 2007 年 10 月 29 日公司修订了《募集资金管
理制度》，并得到有效执行。
    根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储。2009年12月
16日，公司与交通银行青岛市南第一支行、中国工商银行青岛山东路支行和平安
证券有限责任公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2012年1月
  30日，本公司、广东海信电子有限公司与保荐人平安证券有限责任公司和中国农
  业银行股份有限公司江门胜利支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
  上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
  本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管
  协议》均得到了切实有效的履行。
      截至2013年12月31日止，募集资金专户存储情况如下：
                                                                 单位：万元
    募投项目        公司名称   专户银行名称         银行账号         存储余额
液晶电视模组与整   青岛海信电
                              交通银行青岛
机一体化设计制造   器股份有限              372005510018170041873      12,128.10
                              市南第一支行
  及配套建设项目       公司
平板电视生产配套 青岛海信电 中国工商银行
（贴片机、注塑机） 器股份有限 青岛山东路支 3803020139200241775             6.53
      项目             公司         行
液晶电视模组与整
机一体化设计制造 广东海信电 农业银行江门
                                         44372001040022616                42.75
及配套建设（广东） 子有限公司 胜利支行
      项目
      合计              /            /                  /             12,177.38
      三、本年度募集资金的实际使用情况
      本公司本年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
  （附表 1）。
      四、变更募投项目的资金使用情况
      详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 2）。
      五、募集资金使用及披露中存在的问题
      本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
   监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
   规定》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地
   披露了 2013 年度募集资金的存放与使用情况。
    六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
    经核查，平安证券认为：海信电器 2013 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
                                        青岛海信电器股份有限公司董事会
                                                二零一四年四月二十三日
     附表 1：
                                                                               募集资金使用情况对照表
                                                                                     2013 年度
          编制单位：青岛海信电器股份有限公司                                                                                                     单位：万元
                            募集资金总额                                                  149,997.76                      本年度投入募集资金总额                                 10,477.40
                       变更用途的募集资金总额                                              37,408.00
                                                                                                                          已累计投入募集资金总额                                140,135.74
                     变更用途的募集资金总额比例                                              24.94%
                                 已变                                                                                截至期末累                 项目达
                                                                                                                                    截至期末                                    项目可行
                                 更项                                      截至期末承                  截至期末累    计投入金额                 到预定                 是否达
                                           募集资金承    调整后投资                      本年度投入                                 投入进度             本年度实现             性是否发
    承诺投资项目             目，含                                    诺投入金额                  计投入金额    与承诺投入                 可使用                 到预计
                                           诺投资总额        总额                            金额                                   （%）(4)               的效益               生重大变
                                 部分                                          (1)                         (2)       金额的差额                 状态日                   效益
                                                                                                                                    ＝(2)/(1)                                       化
                                 变更                                                                                (3)＝(2)-(1)                 期
液晶电视模组与整机一体化设计
                                   是       121,997.76         84,589.76     84,589.76      5,628.79     74,516.33     10,073.43      88.09%               51,498.85     是         否
制造及配套建设项目
液晶电视模组与整机一体化设计
                                   是                          37,408.00     37,408.00      4,848.61     37,381.16         26.84      99.93%                4,765.67     是         否
制造及配套建设项目 （广东）
平板电视生产配套（贴片机、注塑
                                   否        28,000.00         28,000.00     28,000.00                   28,238.25       -238.25     100.85%                3,122.91     否         否
机）项目
            合计                            149,997.76        149,997.76    149,997.76     10,477.40    140,135.74      9,862.02      93.43%               59,387.43     —         —
未达到计划进度原因                                       无
项目可行性发生重大变化的情况说明                         无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                       无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                       无
募集资金结余的金额及形成原因                             无
募集资金其他使用情况                                     无
                                                         平板电视生产配套（贴片机、注塑机）项目：由于淡旺季产量变化较大，采取平衡配套供应商的订单需求等措施，导致在核算上未达
未达到预计效益的说明
                                                         到预计收益。但由于供应链成本的降低和供应的稳定，提高了公司总体产能的保障能力，为公司整体效益提升起到较大的正向作用。
     注：平板电视生产配套（贴片机、注塑机）项目累计投入金额大于承诺投入金额的原因：使用专户中累计形成的利息收入 238.25 万元。
附表 2：
                                                                  变更募集资金投资项目情况表
                                                                              2013 年度
    编制单位：青岛海信电器股份有限公司                                                                                               单位：万元
                                                                                          截至期末累计投                  项目达到                        变更后的项
                               变更后项目     截至期末计        本年度实                                     投资进度                            是否达
                    对应的原                                                实际累计投    入金额与承诺投                  预定可使   本年度实             目可行性是
   变更后的项目                拟投入募集     划累计投资        际投入金                                       （%）                             到预计
                      项目                                                  入金额(2)     入金额的差额(3)                 用状态日   现的效益             否发生重大
                                 资金总额       金额(1)             额                                      (3)=(2)/(1)                            效益
                                                                                              ＝(2)-(1)                       期                              变化
 液晶电视模组与整
 机一体化设计制造   液晶电视      84,589.76         84,589.76    5,628.79     74,516.33         10,073.43      88.09%                51,498.85     是         否
   及配套建设项目   模组与整
                    机一体化
 液晶电视模组与整   设计制造
 机一体化设计制造   及配套建
                                  37,408.00         37,408.00    4,848.61     37,381.16             26.84      99.93%                 4,765.67     是         否
   及配套建设项目     设项目
       （广东）
       合计                      121,997.76        121,997.76   10,477.40    111,897.49         10,100.27      91.72%                56,264.52
                                              为提高广东制造基地的模组与整机一体化配套生产能力，2011 年 12 月 26 日 2011 年第 3 次临时股东大会审议通过了“变更部
变更原因、决策程序及信息披露情况说明          分募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案（暨广东海信增资议案）”，请详见同步公告在上海证券交易所网站
                                              （www.sse.com.cn）及《上海证券报》和《中国证券报》上的《2011 年第 3 次临时股东大会决议公告》（临 2011-044）。
未达到计划进度的情况和原因                    无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明      无