福建众和股份有限公司内部控制规则落实自查表

                                                             福建众和股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002070                                                                    证券简称：众和股份
                                内部控制规则落实自查表
       内部控制规则落实自查事项               是/否/不适用                            说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
                                        是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
                                        是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
                                        是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
                                        ---                            ---
进行一次检查：
                                                                       报告期内，因公司与某公司商洽收
                                                                       购相关资产事宜，为尽快启动该项
                                                                       收购业务，公司分别于 2013 年 11
                                                                       月 29 日、2013 年 12 月 5 日分两次
                                                                       从募集资金专户共转出 8000 万元到
（1）募集资金使用                       是
                                                                       该公司账户作为资信证明金，同日
                                                                       该公司将款项汇还至公司一般户，
                                                                       公司暂时用于补充流动资金。该事
                                                                       项公司未及时履行审批决策程序及
                                                                       信息披露义务。
（2）对外担保                           是
（3）关联交易                           是
（4）证券投资                           是                             报告期内，公司未进行证券投资。
（5）风险投资                           是                             报告期内，公司未进行风险投资。
                                                                       报告期内，公司未对外提供财务资
（6）对外提供财务资助                   是
                                                                       助。
                                                                       1、2012 年 11 月，公司与厦门黄岩
                                                                       贸易有限公司签订《关于厦门市帛
                                                                       石贸易有限公司之增资合同》（现
                                                                       “厦门帛石”已更名为“众和新能
                                                                       源”），单方向众和新能源增资 3.2 亿
                                                                       元。截至报告期末，公司已完成增
（7）购买或出售资产                     是
                                                                       资，增资后持有众和新能源 66.67%
                                                                       股权。
                                                                       2、报告期内，公司拟受让珠海神通
                                                                       电动车能源管理有限责任公司持有
                                                                       的神通电动车能源管理有限责任公
                                                                       司 20%股权。
                                                                       1、2012 年 11 月，公司与厦门黄岩
                                                                       贸易有限公司签订《关于厦门市帛
                                                                       石贸易有限公司之增资合同》（现
（8）对外投资                           是
                                                                       “厦门帛石”已更名为“众和新能
                                                                       源”），单方向众和新能源增资 3.2 亿
                                                                       元。截至报告期末，公司已完成增
                                                 福建众和股份有限公司内部控制规则落实自查表
                                                           资，增资后持有众和新能源 66.67%
                                                           股权。
                                                           2、报告期内，公司拟受让珠海神通
                                                           电动车能源管理有限责任公司持有
                                                           的神通电动车能源管理有限责任公
                                                           司 20%股权。
                                                           报告期内，公司无违规大额资金往
（9）公司大额资金往来                   是
                                                           来。
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、                     报告期内，公司与董事、监事、高
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是                  管人员、控股股东、实际控制人及
情况                                                       其关联人不存在资金往来。
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
                                        是
息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
                                        是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、
                                        是
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
                                        是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
                                        是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自                       报告期内，未发现内幕信息知情人
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、                     员进行内幕交易、泄露内幕信息或
                                         是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进                     者建议他人利用内幕信息进行交易
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2                   的情形。
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事                    报告期内无相关人员买卖本公司股
                                        不适用
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及                     票。
                                              福建众和股份有限公司内部控制规则落实自查表
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 是
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
                                         是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
                                        是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
                                        是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
                                        是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
                                        是
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
                                             福建众和股份有限公司内部控制规则落实自查表
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
                                                       报告期内，公司控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
                                                       制人未发生变化。
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
                                        是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
                                                          独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状                 张亦春
                                        是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情                 唐予华
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                       阮荣祥
                                                                福建众和股份有限公司
                                                                        董 事 会
                                                                    2013 年 04 月 23 日