江西洪城水业股份有限公司
JIANGXI HONGCHENG WATERWORKS CO., LTD.
2013 年年度股东大会
会议材料
二〇一四年四月二十五日
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
江西洪城水业股份有限公司
2013 年年度股东大会会议议程
时 间：二○一四年四月二十五日（星期五）上午九时半
地 点：公司四楼会议室
主持人：董事长郑克一先生
一、主持人宣布股东出席情况、大会须知并宣布大会开始；
二、宣读并审议本次会议议案；
（1）、审议《洪城水业 2013 年度董事会工作报告》（报告人：郑克一）；
（2）、审议《洪城水业 2013 年度监事会工作报告》（报告人：刘建华）；
（3）、审议《洪城水业 2013 年年度报告及其摘要》（报告人：郑克一）；
（4）、审议《洪城水业 2013 年度财务决算和 2014 年财务预算报告》（报告
人：寇建国）；
（5）、审议《洪城水业 2013 年度利润分配方案》（报告人：寇建国）；
（6）、审议《洪城水业 2013 年度独立董事述职报告》（报告人：李良智）；
（7）、审议《关于洪城水业 2014 年度日常关联交易预计的议案》（报告人：
康乐平）；
（8）、审议《关于洪城水业 2014 年度向商业银行申请综合授信额度的议案》
（报告人：寇建国）
（9）、审议《关于修改<公司章程>有关分红条款的议案》（报告人：康乐平）；
（10）、审议《洪城水业向南昌水业集团有限责任公司租赁土地的关联交易
议案》（报告人：康乐平）。
三、股东及股东代表讨论、发言、董事会成员及公司高管人员回答股东及股东
代表提问；
四、表决议案；
（1）、填写表决票、投票；
（2）、推选两名股东代表和一名监事为监票人；
（3）、监票人监票及会务组统计表决票；
（4）、监票人宣读表决结果。
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五、主持人宣读二○一三年年度股东大会决议；
六、律师发表法律意见并宣读法律意见书；
七、主持人宣布大会闭幕，出席会议董事签署法律文件。
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议案之一
江西洪城水业股份有限公司
2013 年度董事会工作报告
各位股东、各位代表：
我受公司董事会委托，将公司董事会 2013 年度的工作情况向各位股东报告，
请审议。
在过去的一年中，公司董事会在全体股东和各位董事的大力支持下，在公司
监事会的有力监督下，我们根据《证券法》、《公司法》、《公司章程》和其他法律
法规的有关规定规范运作，严格执行股东大会的决议，公司圆满地完成了 2013
年的各项工作任务，取得了新的佳绩。现就 2013 年度董事会的工作报告如下：
一、 公司生产经营方面
自来水售水量：29,433.82 万立方米，比上年增长 5.42%；
出厂水水质综合合格率达 100%；
污水处理量：46,634.44 万立方米，比上年增长 1.64%；
营业总收入：118,766.61 万元，比上年增加 14.03%；
归属于母公司所有者的净利润：9,957 万元，比去年同期下降 1.11 %；
上缴税金: 5,726.94 万元；
净资产收益率：按归属于公司普通股股东的净利润计算 5.83%；
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润计算 4.87%；
每股收益：0.30 元。
至 2013 年末，公司总资产为 463,219.12 万元，净资产为 179,961.43 万元，
分别比上年增长 7.64%和 4.61%。
以上数据说明，公司一年来的生产经营活动是正常的，顺利完成了年初的预
算，并取得了较好的经济效益，为给股东有一个较好的投资回报奠定了基础。一
年来公司实现了城市供水和环保板块业务、工程业务齐头并进共同发展；各重点
建设工程项目及南昌市水价改革工作有序推进；以 5S 管理为抓手，基本面管理
取得重大突破；民生保障得到进一步增强，服务水平得到进一步提升。公司生产
经营方面的具体工作在总经理工作报告中有详细汇报。
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二、 公司规范运作方面
2013 年，公司在运作方面是严格按照《公司法》、《证券法》和国家其他有
关法律法规，中国证监会有关规定及《公司章程》进行的。在这方面我们主要做
了如下工作：
（一）、公司日常的规范运作和“三会”运作。按照法定程序筹备董事会会
议和股东大会并顺利完成了公司第五届董事会、监事会的换届选举工作，使公司
顺利平稳的过渡运行。2013 年公司董事会一共召集了一次股东大会（2012 年度
股东大会）和八次董事会会议（第四届董事会第十五会议、第十三次临时会议及
第五届董事会第一、二、三、四次会议和第一、二次临时会议）。此外，还组织
召开了二次独立董事 2012 年年报工作汇报会（见面会）和三次公司董事会审计
委员会 2013 年度会议、一次公司董事会薪酬与考核委员会 2013 年度会议和一次
提名委员会会议。
（二）、公司信息披露及时、准确和完整。公司 2012 年报和 2013 年的中期
和季度报告严格按有关定期报告内容和格式的要求及其它有关信息披露的规定
进行编制和披露；公司董事会及时对定期报告和临时报告进行了审核和批准，披
露后市场反映良好。
（三）、建立健全了相关制度，为公司规范运作打下了良好的基础。
为规范公司董事会专门委员会的职责权限、决策程序、议事规则，董事会制
定了《江西洪城水业股份有限公司董事会战略发展委员会工作细则》和《江西洪
城水业股份有限公司董事会提名委员会工作细则》；为进一步完善公司法人治理
结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者
的权益，促进公司的规范运作，公司制定了《江西洪城水业股份有限公司独立董
事工作制度》；为了进一步加强公司的内部控制工作，完善内控制度建设，从制
度上规避内控设计缺陷，公司制定了《江西洪城水业股份有限公司筹资管理制
度》、《江西洪城水业股份有限公司“三重一大”实施办法》和《江西洪城水业股
份有限公司法律纠纷管理办法（试行）》；为进一步提升公司治理水平，根据有关
监管部门对投资者保护工作的规定和对募集资金管理和使用的最新监管要求，结
合公司的实际情况，公司对《江西洪城水业股份有限公司投资者关系管理制度》
和《江西洪城水业股份有限公司募集资金管理制度》进行了修订。
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（四）、认真配合监管部门对公司的各项监督检查，及时地准备和提交了中
国证监会、上海证券交易所和中国证监会江西监管局要求的文件，组织完成了江
西省上市公司证券志洪城水业部分的收集整理工作和监管机构布置的其他各项
任务；并认真负责地做好公司与上海证券交易所及证券监管机构之间的沟通和联
络工作。
（五）、积极开展投资者关系管理工作。2013 年以来，我们根据新的证券
市场形势，认真做好了与投资者的沟通工作及证券机构的调研工作，对监管部门
和投资者提出的各种问题进行了耐心周到的沟通和解释工作，认真客观地分析当
前市场及公司情况，削除了市场的一些传言；同时还参加了江西省证监局举办的
“江西辖区上市公司投资者集体接待日暨投资者关系互动平台开通仪式”活动和
成功举办了“走进上市公司-洪城水业投资者见面会”活动，及时解答投资者的
提问，在投资者心目中树立了良好的公司形象。
三、 董事会日常工作方面
2013 年度公司董事会共召集了一次股东大会和八次董事会会议。
（一） 董事会的会议情况和决议内容
2013 年度公司共召开了八次董事会会议。会议的召开、表决及信息披露均
符合国家有关法律、法规及监管部门的要求。会议召开的具体情况及决议内容如
下：
1、公司第四届董事会第十五次会议于 2013 年 3 月 21 日在公司十四楼会议
室以现场方式召开。本次会议审议并通过了如下决议:
(1) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度总经理工作报告》；
(2) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度董事会工作报告》；
(3) 审议并通过了《洪城水业 2012 年年度报告及其摘要》；
(4) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度财务决算和 2013 年财务预算报
告》；
(5) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度利润分配预案》；
(6) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度独立董事述职报告》；
(7) 审议并通过了《洪城水业 2013 年度更新改造资金使用专项计划》；
(8) 审议并通过了《关于洪城水业 2013 年度日常关联交易的议案》；
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(9) 审议并通过了《关于<审计委员会关于中磊会计师事务所有限责任公
司 2012 年度审计工作总结报告>的议案》；
(10) 审议并通过了《关于洪城水业 2013 年度向商业银行申请综合授信额
度的议案》；
(11) 审议并通过了《关于洪城水业 2012 年度内部控制自我评价报告的议
案》；
(12) 审议并通过了《关于洪城水业 2012 年度内部控制审计报告的议案》。
2、公司第四届董事会第十三次临时会议于 2013 年 3 月 27 日以现场和通讯
表决相结合的方式召开。本次会议审议并通过了如下决议:
(1) 审议并通过了《关于提名洪城水业第五届董事会董事候选人的议案》；
(2) 审议并通过了《关于提议召开洪城水业 2012 年度股东大会的议案》。
3、公司第五届董事会第一次会议于 2013 年 4 月 18 日在公司二楼会议室以
现场方式召开。本次会议审议并通过了如下决议：
(1) 审议并通过了《关于选举洪城水业第五届董事会董事长的议案》；
(2) 审议并通过了《关于聘任洪城水业总经理的议案》；
(3) 审议并通过了《关于聘任洪城水业副总经理的议案》；
(4) 审议并通过了《关于聘任洪城水业财务总监的议案》；
(5) 审议并通过了《关于聘任洪城水业董事会秘书的议案》；
(6) 审议并通过了《关于聘任洪城水业总经理助理的议案》；
(7) 审议并通过了《关于聘任洪城水业证券事务代表的议案》；
(8) 审议并通过了《关于设立洪城水业董事会战略发展委员会的议案》；
(9) 审议并通过了《关于设立洪城水业董事会提名委员会的议案》；
(10) 审议并通过了《关于制定＜洪城水业董事会战略发展委员会工作细则
＞的议案》；
(11) 审议并通过了《关于制定＜洪城水业董事会提名委员会工作细则＞的
议案》；
(12) 审议并通过了《关于选举洪城水业第五届董事会各专门委员会委员的
议案》；
(13) 审议并通过了《关于洪城水业向南昌市政公用投资控股有限责任公司
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借款的议案》。
4、公司第五届董事会第二次会议于 2013 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合
的方式召开。本次会议审议并通过了如下决议：
(1) 审议并通过了《洪城水业 2013 年第一季度报告》；
(2) 审议并通过了《洪城水业 2012 年度董事、监事及高级管理人员薪酬考
核情况的议案》；
(3) 审议并通过了《关于制定<洪城水业独立董事工作制度>的议案》；
(4) 审议并通过了《关于制定<洪城水业筹资管理制度>的议案》；
(5) 审议并通过了《关于制定<洪城水业“三重一大”实施办法>的议案》；
(6) 审议并通过了《关于制定<洪城水业法律纠纷管理办法>的议案》。
5、公司第五届董事会第一次临时会议于 2013 年 7 月 5 日以现场和通讯相结
合的方式召开。本次会议审议并通过了《洪城水业关于利用自有闲置资金进行委
托贷款的议案》。
6、公司第五届董事会第三次会议于 2013 年 8 月 1 日以现场和通讯相结合的
方式召开。本次会议审议并通过了如下决议：
(1) 审议并通过了《洪城水业 2013 年半年度报告及其摘要》；
(2) 审议并通过了《关于聘请洪城水业2013年度财务审计机构的议案》；
(3) 审议并通过了《关于聘请洪城水业2013年度内部控制审计机构的议案》。
7、公司第五届董事会第四次会议于 2013 年 10 月 28 日以现场和通讯相结合
的方式召开。本次会议审议并通过了如下决议：
(1) 审议并通过了《洪城水业 2013 年第三季度报告》；
(2) 审议并通过了《关于聘任李秋平同志为公司副总经理的议案》；
(3) 审议并通过了《关于修订<江西洪城水业股份有限公司投资者关系管理
制度>的议案》；
(4) 审议并通过了《关于修订<江西洪城水业股份有限公司募集资金管理办
法>的议案》；
(5) 审议并通过了《关于南昌市自来水厂节能降耗及提标改造工程项目的议
案》；
(6) 审议并通过了《关于向控股子公司温州洪城水业环保有限公司委托贷款
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的议案》。
8、公司第五届董事会第二次临时会议于 2013 年 12 月 26 日以现场和通讯相
结合的方式召开。本次会议审议并通过了《关于提议召开洪城水业 2014 年第一
次临时股东大会的议案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
根据公司 2013 年 4 月 18 日召开的 2012 年度股东大会的决议，公司组织实
施 了 2012 年 年 度 利 润 分 配 方 案 。 2012 年 度 公 司 合 并 报 表 实 现 的 净 利 润
101,779,075.10 元，归属母公司的净利润 100,692,517.33 元；2012 年度母公司
实现的净利润 99,256,222.78 元。公司 2012 年实现的可供分配的利润有
89,330,600.50 元,加上年初可供股东分配的利润总额为 97,877,266.75 元，减
去 2011 年度已分配股利 66,000,000 元，本年度可供股东分配的利润总额为
121,207,867.25 元。
公司 2012 年度利润分配方案为：以公司现有总股本 330,000,000 股为基数，
向 全 体 股 东 每 拾 股 派 现 金 股 利 1.00 元 人 民 币 （ 含 税 ）， 共 分 配 现 金 股 利
33,000,000 元，剩余 88,207,867.25 元未分配利润结转到下年度。
公司已于 2013 年 5 月份组织完成了红利的分配、发放工作。
其他股东大会决议执行情况良好。
四、 董事会 2014 的主要工作思路及打算
2014 年是贯彻落实十八届三中全会精神、全面深化改革的开局之年。随着
国家对环保产业越来越重视，多项政策法规将在 2013 年的基础上陆续出台。在
2014 年伊始，国家发改委就公布了阶梯水价指导意见，要求在 2015 年底之前设
市城市原则上要全面实行居民阶梯水价制度；在 2013 年 9 月国家出台最严厉的大
气污染防治政策——《大气污染防治行动计划》（以下简称《大气十条》）后，为落实“大
气十条”，环保部会同有关部门将细化分解 22 项具体政策措施并着手编制类似
于“大气十条”一样的《土壤污染防治行动计划》和《水污染防治行动计划》，
投资需求将达 10 几万亿元。因此，可以预计 2014 年及未来一段时期将是我国城
市水务行业和环保产业高速发展的时期，也将使越来越多社会资金通过不同的渠
道进入环保产业和水务产业。资源价格改革的提速、环保要求和重点领域污染物
排放标准的进一步提高等都将使城市水务公司在监管压力加大的同时得到发展，
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专业化运营服务将大显身手。因此我国城市水务行业的规模及利润增长空间还是
巨大的。针对这一良好的发展机遇，2014 年度，本公司将根据 2013 年公司的整
体运作情况，以安全、优质、高效、发展八字方针为指引，在公司董事会的正确
领导下，在公司全体股东的大力支持下，我们将 2014 年定位为“深化改革创新，
巩固扩大成果”年，按照“以水为主导，多种产业并举，立足南昌，跨市跨地区
发展，搞好资本运作，做大做强企业”的发展思路，实施“产业多元化、资产证
券化、相关产业集群化、管理现代化”的四化战略。公司将进一步提高已进入商
业运营的水务项目的运营管理水平，增强盈利能力；进一步以坚实稳健的步伐外
拓市场，实现公司对外拓展的新突破；认真执行年度全面预算，继续努力完成和
超额完成生产经营计划，并以追求利润最大化为目标，积极寻求新的利润增长点，
力争给股东以最佳的投资回报。2014 年公司计划完成自来水售水量 31,462 万立
方米；污水处理量 47,516 万立方米，出厂水水质综合合格率达 100%，计划营业
总收入 142,658 万元；主营业务成本控制在 98,596 万元以内。具体而言着力做
好以下几方面工作：
（一）、以供水业务为基础，实行专业化经营。继续完善南昌本区域现有供
水设施，整合和优化现有资源，充分利用并进一步发挥现有水厂存量资源的优势，
确保供水设施的稳定运行，强化高效优质安全供水，真正做到水量充足，水质安
全，满足生产和生活用水需求；同时积极推进新一轮城市供水基础设施项目建设。
完成红角洲水厂配套工程建设；加快城北水厂的建设进程，力争 2014 年底建成
投产；启动牛行水厂二期扩建工程, 力争年内完成前期准备工作；积极跟进城市
扩张和道路改造的步伐，大力新建和改造城市供水管网，拓展用水市场，提高城
市供水运营保障能力；继续推进相关水厂和污水厂的工艺升级和更新改造工程建
设。
（二）、发挥现有污水处理厂的潜力和优势，使公司污水处理业务的盈利能
力进一步得到提高。今年我们的工作重心仍然是全省污水处理厂二期项目的谈
判、签约、投资和建设，以进一步提升公司的污水处理能力。同时进一步完善污
水处理厂内部管理、工作流程、健全考核体系，进一步提升员工素质。
（三）、充分利用公司自身优势，进一步推进“走出去”战略，实行规模化
扩张，外拓市场。一是继续拓展城市及周边供水市场和污水处理市场；二是依托
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平台优势，积极争取进一步收购省内外自来水、污水等项目，实现并购增长；三
是提升工程公司施工资质和绿源设计公司的相关设计资质，抢占水务工程设计、
供水安装市场和施工等市场，进一步做大做强工程板块和其他相关板块。
（四）、密切关注今年及未来一段时期我国环保和水务产业的发展趋势和政
策走向，关注水务市场发展的最新前沿动态，根据国家政策和市场形势的变化，
及时研究和掌握各项相关政策和法规，尤其是要认真学习《国务院关于加快发展
节能环保产业的意见》(国发［2013］30 号)、《国务院关于加强城市基础设施建
设的意见》（国发［2013］36 号）和《城镇排水与污水处理条例》等相关政策法
规，充分掌握政策给公司带来的巨大发展机遇，利用公司在省内给排水领域领先
的生产技术、基础设施和管理经验，在纵向上进一步拓展、延伸、完善和拉长水
务产业链，向综合环境服务业发展。
（五）、以科技手段促管理创新，倾力打造“管理现代化”的长青企业。2014
年，我们将继续建立和完善科学的，符合时代发展要求的现代企业法人治理结构
及管理机制，进一步加大改革的力度，切实从原来的国有企业管理体制转变为上
市公司的管理体制；继续以夯实管理基础工作贯穿整个企业发展过程的始终，进
一步将“5S”管理引向深入，持续加强企业的基本面管理和精细化管理；进一步
完善全面预算管理、绩效考核评价体系；以科技创新为引领，打造数字管理平台，
建设智慧水务，用 3-5 年的时间，逐步搭建起集管网地理信息系统(GIS)、计算
机辅助调度系统（SCADA)、漏水监控与水量平衡分析系统（SCABA）及供水管网
运行分析、污水处理厂运营管理于一体的“一体化数字水务平台”；进一步完善
公司内部控制的实施工作，严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其
他各项相关法律法规的规定，合法规范运作，进一步提高公司的规范运作水平。
以上报告，请各位股东代表审议。
二〇一四年四月二十五日
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议案之二
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2013 年度监事会工作报告
各位股东、各位代表：
2013 年度，洪城水业监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和
《监事会议事规则》等有关规定和要求，勤勉履行监事会的监督权限和职责，深
入了解公司的经营活动、财务状况、重大决策，全面监督股东大会和董事会决议
的执行情况，监督公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况，
较好地维护了公司及股东的合法权益，保证了公司的规范化运作。现就公司监事
会 2013 年度的工作情况作如下报告：
一、 监事会会议召开情况
报告期内公司监事会共召开 5 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况为：
(一) 2013 年 3 月 21 日公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过如
下议题：
1、《公司 2012 年度监事会工作报告》；
2、《公司 2012 年度报告及其摘要》；
3、《公司 2012 年度财务决算和 2013 年财务预算报告》；
4、《公司 2012 年度利润分配预案》；
5、《关于公司 2013 年度日常关联交易的议案》；
6、《关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的议案》；
7、《关于公司 2012 年度内部控制审计报告的议案》；
8、《关于提名公司第五届监事会候选人的议案》。
(二) 2013 年 4 月 18 日公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过以
下议题：
1、《关于选举洪城水业第五届监事会主席的议案》；
2、《关于洪城水业向南昌市政公用投资控股有限责任公司借款的议案》。
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
(三) 2013 年 4 月 26 日公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过以下
议题：
1、《公司 2013 年第一季度报告及其摘要》。
(四) 2013 年 8 月 1 日公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过了以下
议题：
1、《洪城水业 2013 年半年度报告及其摘要》。
(五) 2013 年 10 月 28 日公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过以下
议题：
1、《洪城水业 2013 年第三季度报告》。
二、监事会职责履行情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规及的
规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情
况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督。一年来，监事会列席了年
度内公司董事会及股东大会全部会议，专职监事会主席参加了公司经理办公会等
各类管理型的会议，对公司管理层执行公司职务时依法依规情况和执行股东大会
决议情况行使了有效的监督，公司董事和经营班子勤勉务实，忠实履行职务，依
法行使职权，团结和带领广大员工迎接挑战，攻坚克难，以强化“5S 管理”和
“质量管理年”为抓手促使企业管理水平再上新台阶；供水服务和供水保障功能
更趋完备；企业的综合优势不断提升；内部控制制度更加准确、完整和行之有效。
通过检查公司经营和财务活动情况，审查公司财务报告，抽查公司本部及子公司
的账本，监事会对公司的财务状况进行了及时的了解和咨询,重点监督内控建设、
关联交易、分红方案、内幕信息管理等。基于平时的监督检查，监事会认为，一
年来公司董事及管理层很好地执行了股东大会的有关决议，较好的完成了公司
2013 年度的生产经营目标任务，切实维护公司利益和广大股东权益。
三、 监事会对公司有关事项的独立意见
2013 年度，公司监事会在股东大会、董事会和公司各级领导的支持配合下,
履行章程赋予的各项工作职能。在公司治理的过程中，监事会主要按照有关法律、
法规、规章和《公司章程》的规定，切实履行自己的职责，对公司的依法运作、
财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督，经
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认真审议一致认为：
(一)、依法运作情况
报告期内，董事会严格根据《公司法》、《公司章程》和中国证监会有关法
律法规的要求进行规范运作，决策合理，程序合法，并建立了较完善的内部控制
制度。公司董事、高级管理人员在执行职务时能遵循《公司法》﹑《公司章程》
等法律、法规规定，无损害公司、股东利益的行为。
(二)、检查公司财务情况
公司 2013 年度财务报告真实公允地反映了公司本年度的财务状况和经营成
果。经大信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计的《江西洪城水业股份
有限公司 2013 年度审计报告》是实事求是、客观公正的。
(三)、募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照符合相关规范性文件及公司《募集资金管理制度》
的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，没有
违规使用募集资金的情形发生。
(四)、关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律法规及公司章程的
规定，关联交易事由充分并与关联方遵循公平原则签订了相关协议，符合公
平、公允、公正的原则，不存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中
小股东利益的情形。
(五)、对外担保情况
报告期内，公司不存在对全资子公司以外的对外担保情况。
(六)、收购、出售资产情况
报告期内，公司资产收购、出售资产事项交易价格合理，交易行为遵循了
自愿、合理、公平、诚信的原则，无内幕交易和损害部分股东的权益或造成公
司资产流失的情况。
(七)、对公司内部控制自我评价报告的意见
公司根据实际情况和管理需要，不断建立健全了内部控制制度，公司现有
内部控制制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要。公司董事会出具的
《2013 年度内部控制自我评价报告》能够公允的反映公司内部控制制度的建设
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
及运行情况。
2014 年度，本监事会全体成员将继续加强法律法规学习，不断提高工作能
力，充分履行监督职责，切实维护股东的权益。
以上报告，请各位股东代表审议。
二○一四年四月二十五日
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
议案之三
关于江西洪城水业股份有限公司
2013 年年度报告及摘要
各位股东、各位代表：
我受公司董事会的委托,向各位股东作公司 2013 年年度报告。
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——
年度报告的内容与格式(2012)》（以下简称“《年报准则》”）和《上海证券交
易所股票上市规则(2013)》（以下简称“《股票上市规则》”）的规定及《关于
做好上市公司 2013 年年度报告工作的通知》的有关规定和要求，我们编制了《江
西洪城水业股份有限公司 2013 年年度报告》及其摘要。（内容详见上海证券交易
所网站 http://www.sse.com.cn）。
以上报告，请各位股东代表审议。
二〇一四年四月二十五日
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
议案之四
江西洪城水业股份有限公司
2013 年财务决算及 2014 年财务预算报告
各位股东、各位代表：
2013 年是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，江西洪城水业股份有
限公司（以下简称“洪城水业”或者“公司”）在公司董事会的正确领导下，秉
承“为人民服务”的宗旨，本着“规范运作、回报股东”的理念，经营班子与广
大职工共同努力，认真围绕年度经营目标开展各项工作，努力夯实软、硬件基础，
强化责任意识，确保了全市的安全优质供水、确保了省内外 84 家污水处理厂的
达标排放工作、深入推进供水“产销差率”的持续降低、努力开拓市场、完成了
阶梯水价改革的成本监审、论证、听证等前期工作，努力增产节约、增收节支，
圆满完成了 2013 年度的财务预算。现经大信会计师事务所(大信审字[2014]第
6-00019 号)审计确认，2013 年公司实现产量 76,068 万立方米，其中：自来水售
水量 29,434 万立方米、污水处理量 46,634 万立方米；营业总收入 118,766.62
万元； 利润总额 11,798.42 万元；归属母公司所有者的净利润 9,957 万元；归
属于公司普通股股东的净利润计算的基本每股收益为 0.3017 元、扣除非经常性
损益后归属于公司普通股股东的净利润计算的基本每股收益为 0.2519 元；归属
于公司普通股股东的净利润计算的净资产收益率为 5.83%、扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股东的净利润计算的净资产收益率为 4.87%；上缴税费 5,727
万元。现就公司 2013 年财务决算和 2014 年财务预算报告如下，请各位董事审议。
财务决算及分析
一、经营情况
1、产量：本年完成 76,068 万立方米，上年完成 73,802 万立方米，同比增
加 2,266 万立方米，增幅 3.07%。其中：自来水售水量 29,434 万立方米，比上
年的 27,919 万立方米增加 1,515 万立方米，增幅 5.42%；本年完成污水处理量
46,634 万立方米，上年完成污水处理量 45,883 万立方米，比上年增加 751 万立
方米，增幅 1.64%，主要由于：萍乡市洪城水业环保有限责任公司增加 619 万立
方米；江西洪城水业环保有限公司增加 493 万立方米；温州洪城水业环保有限公
司减少 170 万立方米；九江市蓝天碧水环保有限公司减少 167 万立方米；南昌市
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朝阳污水处理环保有限责任公司减少 22 万立方米；温州弘业污水处理有限公司
减少 2 万立方米。
2、营业总收入：本年完成 118,766.62 万元，上年完成 104,150.15 万元，
同比增加 14,616.47 万元,增幅 14.03%。其中:城市供水板块实现收入 36,912.15
万元；污水处理板块实现收入 52,983.58 万元；工程施工板块实现收入 23,666.27
万元；设计收入实现 360 万元；设备销售实现收入 1,729.80 万元；测漏实现收
入 20.48 万元；其他业务收入实现 3,094.34 万元，同比增加 892.49 万元。
3、利润总额：本年实现利润总额 11,798.42 万元，上年实现 11,768.49 万
元，同比增加 29.93 万元，增幅 0.25%；归属于母公司所有者的净利润 9,957 万
元，同比减少 112 万元，减幅 1.11%。
二、盈利分析
1、主营业务收入：本年实现115,672.28万元，上年实现101,948.31万元，
同比增加利润13,723.97万元，增幅13.46%，其中：城市供水销售收入增加
1,682.67万元，增幅4.78%；工程收入增加8,360.99万元，增幅54.63%；污水处
理收入增加1,833.45万元，增幅3.58%，主要是江西洪城水业环保有限公司2013
年6月大部分公司进入运营第四周年，保底水量由80%调整至100%；设计收入同比
增加96.57万元；新增设备销售实现收入1,729.81万元；测漏新增收入20.48万元；
2、其他业务收入本年实现 3,094.34 万元，上年实现 2,201.85 万元，同比
增加利润 892.49 万元，增幅 40.53%，主要为水表申报手续费收入增加 40 万元；
代征污水处理费手续费增加 50 万元；子公司南昌市湾里自来水有限责任公司增
加工程安装收入 798 万元。
3、主营业务成本本年发生 78,836.36 万元，上年发生 65,309.34 万元，同
比增加使利润减少 13,527.02 万元，增幅 20.71%，其中：城市供水同比增加成
本 899.12 万元，增幅 3.79%（主要因折旧、外购自来水、水资源费、职工薪酬、
社保金等增加所致）；污水处理同比增加成本 2,491.72 万元，增幅 8.38%（主要
是随着污水处理量的增加使得动力、药剂等增加，以及无形资产摊销、设备维修
及职工薪酬社保金增加所致）；工程施工同比增加 8,400.12 万元，增幅 71.83%，
（主要是孙公司南昌市自来水工程有限责任公司因工程施工量增大使其料工费
增加所致）；设计成本同比增加 20.92 万元，增幅 13.38%；新增设备销售成本
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1,715.14 万元。
4、其他业务成本本年发生 1,565.69 万元，上年发生 761.78 万元，同比增
加使利润减少 803.91 万元，增幅 105.53%，主要为水表申报费支出及税金等增
加 63 万元；子公司南昌市湾里自来水有限责任公司随着工程安装收入使成本增
加 645 万元。
5、财务费用本年发生13,430.61万元，上年发生14,351.93万元，同比减少
使利润增加921.32万元，减幅6.42%，其中：本年度利息支出同比减少1,063.12
万元，减幅7.31%，主要系子公司江西洪城水业环保有限公司归还到期银行贷款
10,400万元。
6、管理费用本年发生 8,556.96 万元，上年发生 7,859.91 万元，同比增加
使利润减少 697.05 万元，增幅 8.87%，主要系洪城水业本部因职工薪酬、社保
金正常增长以及房屋维修、内控审计费、印花税等增加 596.19 万元；南昌市湾
里自来水有限责任公司等因调整社保金核算口径增加 104.17 万元；南昌绿源给
排水工程设计有限公司增加 50.24 万；成都兆盛水务有限公司和江西凌志水处理
设备有限公司新增 47.72 万元；南昌洪城管道探测技术有限公司增加 16.31 万元；
南昌市自来水工程有限责任公司增加 10.87 万元；江西洪城水业环保有限公司因
片区管理人员职工薪酬、社保金分摊至片区等减少 154.11 万元；其他环保公司
增加 25.66 万元；
7、销售费用本年发生 4,942.69 万元，上年发生 4,271.75 万元，同比增加
使利润减少 670.94 万元，增幅 15.71%，其中：主要为洪城水业本部因职工工资
性支出及社保“五险一金”、劳动保护费、水表周期检定等增加所致。
8、营业税金及附加本年发生 1,493.90 万元，上年发生 1,050.60 万元，同
比增加使利润减少 443.30 万元，增幅 42.19%，主要是孙公司南昌市自来水工程
有限责任公司因工程收入增加使营业税、城市维护建设费及教育附加等增加所
致。
9、资产减值损失本年发生 225.64 万元，上年发生 440.93 万元，同比减少
使利润增加 215.29 万元，减幅 48.83%，其中：江西洪城水业环保有限公司减少
14.04 万元、其他环保公司增加 9.13 万元；南昌市自来水工程有限责任公司减
少 4.70 万元；洪城水业本部减少 241.68 万元；南昌市湾里自来水有限责任公司
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增加 16 万元；南昌绿源给排水工程设计有限公司增加 2.13 万元；成都兆盛水务
有限公司新增 17.87 万元
10、投资收益本年实现1,438.60万元，上年实现1,100.81万元，同比增加使
利润增加337.79万元，增幅30.68%，主要是新增委托兴业银行股份有限公司南昌
分行向厦门国戎投资管理有限公司贷款人民币3,000万元及委托北京银行股份有
限公司南昌分行向江西江中制药（集团）有限责任公司贷款人民币15,000万元获
取的净收益；按权益法核算的南昌双港供水有限公司同比减少收益5.11万元、南
昌红土创新资本创业投资有限公司同比减少收益90.37万元。
11、营业外收入本年实现 927.72 万元，上年实现 912.77 万元，同比增加使
利润增加 14.95 万元，增幅 1.63%，其中：用户缴付自来水违约金同比减少 37.04
万元；收到的政府相关补助同比减少 23.35 万元；捐赠利得同比增加 73.89 万元；
其他同比增加 1.45 万元。
12、营业外支出本年发生 282.67 万元，上年实现 349 万元，同比减少使利
润增加 66.33 万元，减幅 19.01%，其中：防洪保安基金同比增加 15.08 万元；
支付管网破裂赔偿费同比减少 26.27 万元；捐赠支出同比减少 10.43 万元；非流
动资产处置损失等同比减少 44.71 万元。
三、财务状况
（一）、资产总额本年为 463,219.12 万元，上年为 430,335.48 万元，同比
增加 32, 883.64 万元，增幅 7.64%。
1、流动资产本年为50,155万元，同比增加11,642万元，增幅30.23%。其中：
(1)货币资金21,316万元，同比增加3,011万元，增幅16.45%；(2)应收帐款20,597
万元，同比增加4,232万元，增幅25.86%，主要为孙公司南昌市自来水工程有限
责任公司根据建造合同准则，按工程完工进度暂估收入增加所致；(3)预付账款
1,616万元，同比增加1,244万元，增幅334.73%，主要因南昌市自来水工程有限
责任公司随工程施工量增大，预付工程及材料款增多所致；成都兆盛水务有限公
司和江西凌志水处理设备有限公司新增预付环保设备款358万元；(4)其他应收款
4,113万元，同比增加3,038万元，增幅282.54%，主要为洪城水业本部支付九江
蛟滩污水处理厂BOT项目投标保证金以及应收南昌市财政局非税征收管理处返还
代征污水处理费的手续费所致；(5)存货2,513万元，同比增加117万元，增幅
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4.88%，主要为南昌市自来水工程有限责任公司因未结算而增加的工程施工材料。
2、持有至到期投资本年为18,456万元，同比减少401万元，减幅2.13%，主
要为江西洪城水业股份有限公司本期委托中信银行股份有限公司南昌分行向深
圳市伟康德投资集团有限公司贷款人民币14,000万元及委托兴业银行股份有限
公司南昌分行向厦门国戎投资管理有限公司贷款人民币6,000万元到期所致。
3、长期股权投资本年为7,133万元，同比减少178万元，减幅2.43%。
4、固定资产净值本年为77,687万元，同比减少2,040万元，减幅2.56%。主
要因除在建工程本年结转新增固定资产3,811万元及新购置固定资产增加固定资
产原值外，由于各公司报废处置固定资产、计提折旧等减少固定资产净值所致。
5、在建工程本年为59,261万元，同比增加36,251万元，增幅157.54%。其中：
红角洲水厂新增投入6,971万元；城北水厂新增投入11,491万元；青云水厂第二
取水泵房改造新增投入1,554万元；城市管网改造新增投入7,335万元；鹿城轻工
产业园区污水处理厂一期工程(BOT)新增投入120万元；滨海园区第三污水处理厂
一期工程（BOT）新增投入722万元；各污水处理厂一期二步工程（BOT)共计新增
投入7,270万元（其中：都昌污水处理厂一期二步工程（BOT)新增投入1,225万元；
德安污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入826万元；乐平污水处理厂一期二步
工程（BOT)新增投入1,256万元；大余污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入66
万元；信丰污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入14万元；龙南污水处理厂一
期二步工程(BOT)新增投入567万元；南丰污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投
入346万元；泰和污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入790万元；永丰污水处
理厂一期二步工程(BOT)新增投入346万元；望城污水处理厂一期二步工程(BOT)
新增投入374万元；上高污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入402万元；铜鼓
污水处理厂一期二步工程(BOT)新增投入555万元；万载污水处理厂二期工程(BOT)
新增投入500万元）；金溪污水处理厂设施设备改造项目新增投入80万元；金溪污
水处理厂工业污水工程(BOT)新增投入794万元。
6、无形资产本年为249,069万元，同比减少12,540万元，减幅4.79%。主要
因除江西洪城水业环保有限公司本期购入更新改造设备366万元及购入九江、萍
乡、温州污水BOT项目特许经营权和滨海污水处理二厂BOT项目181万元外，摊销
无形资产所致。
公司简称：洪城水业 证券代码：600461 二○一三年年度股东大会
7、递延所得税资产本年为 1,454 万元，同比增加 148 万元，增幅 11.35%。
主要是本期增加计提坏账准备金及合并抵销未实现内部损益所致。
（二）、负债总额本年为 283,257.69 万元，上年为 258,298.26 万元，同比
增加 24,959.43 万元，增幅 9.66%。
1、流动负债本年为 82,915 万元，比上年增加 19,267 万元，增幅 30.27%，
其中：(1)短期借款 6,000 万元，与上年持平；(2)应付票据 871 万元，同比增加
641 万元，增幅 277.82%；主要为洪城水业本部增加了开具银行承兑汇票用于支
付工程材料款的金额；(3)应付账款 32,916 万元，同比增加 16,012 万元，增幅
94.72%，主要为南昌市自来水工程有限公司水厂建设项目部因工程尚未决算而未
支付的材料及工程款所致；(4)预收账款 3,264 万元，同比增加 730 万元，增幅
28.81%，主要系南昌市湾里自来水有限责任公司和南昌自来水工程有限责任公司
增加预收工程款；(5)应付职工薪酬 1,217 万元，同比增加 572 万元，增幅 88.71%；
主要为员工的绩效考核工资，于次年发放；(6)应交税费
