广发证券股份有限公司关于
石家庄中煤装备制造股份有限公司内部控制规则落实自查表的
专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为石
家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称“石中装备”或“公司”） 持续督
导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关规定，对公司内部控制制度的制定和运行情况
及公司出具的《内部控制规则落实情况自查表》的内容进行了审慎核查，具体情
况如下：
一、公司对内部控制规则落实的核查情况
公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认
真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点对信息
披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的
内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据
核查结果，填写了《公司内控规则落实情况自查表》。
二、保荐机构的核查意见
通过列席公司重要会议、对公司进行现场检查、资料查阅及管理层沟通访谈
等方式，保荐机构对《石家庄中煤装备制造股份有限公司内部控制规则落实自查
表》进行了核查。经核查，保荐机构认为： 石中装备填写的《内部控制规则落
实自查表》严格按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整的反映了公
司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况，并已经公司第一届董
事会第二十五次会议审议通过。保荐机构对该自查表无异议。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于石家庄中煤装备制造股份有限公
司内部控制规则落实自查表的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人： ____________ ____________
张立军 褚力川
广发证券股份有限公司
2014 年 4 月 12 日
