广发证券股份有限公司
关于石家庄中煤装备制造股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为石家庄中煤装备制造
股份有限公司（以下简称“石中装备”、“公司”）首次公开发行股票并在深圳
证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对石中装备2013年度募集资金存放
与使用情况的相关事项进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄中煤装备制造股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕809号）的核准，公司公开发行人
民币普通股 5,000 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会
公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售1,500万股，网上发行3,500
万股，发行价格为7.40元/股。募集资金总额为人民币 370,000,000元，扣除各
项发行费用人民币28,244,220.02元，实际募集资金净额人民币341,755,779.98
元。上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“天
健验【2012】1-13号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）本年度募集资金使用金额及当前余额
公司以前年度已使用募集资金 0 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 117,536.92 元；2013 年度实际使用募集资金 8,300.00 万
元（含利用暂时闲置募集资金补充流动资金 5,000 万元），2013 年度收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 9,869,866.26 元；累计已使用募集资金
8,300.00 万 元 ， 累 计 收 到 的 银 行 存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额 为
9,987,403.18 元。
截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 268,743,183.16 元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规
定和要求，结合公司实际情况，制订了《募集资金专项存储及使用管理制度》。
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2012年8月25日，公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与河北银行股
份有限公司金桥支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有限公
司石家庄广安支行（以下简称河北银行金桥支行、兴业银行石家庄分行、兴业银
行广安支行）三家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至
2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、19 个定期存款账户
和 1 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
572010100100339672 275.63 活期
兴业银行股份有限公司石家庄分行 572010100200156583 2,893,400.63 通知存款
572010100200156191 5,165,000.00 定期存款
兴业银行股份有限公司石家庄广安 572020100100028096 1,044,191.62 活期
支行 572020100200010294 5,000,000.00 定期存款
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
572020100200009927 3,093,111.48 定期存款
572020100200010058 2,041,453.58 定期存款
572020100200009531 20,660,000.00 定期存款
572020100200009417 20,660,000.00 定期存款
572020100200009301 20,660,000.00 定期存款
572020100200009287 10,330,000.00 定期存款
572020100200009168 5,165,000.00 定期存款
572020100200010175 3,099,000.00 定期存款
572020100200009779 3,099,000.00 定期存款
01371500000491 552,750.22 活期
013714000005093003 30,990,000.00 定期存款
013714000005093004 30,990,000.00 定期存款
013714000005093005 5,165,000.00 定期存款
河北银行股份有限公司金桥支行 013714000005093006 20,660,000.00 定期存款
013714000005093007 20,660,000.00 定期存款
013714000005093008 20,660,000.00 定期存款
013714000005093009 5,165,000.00 定期存款
013714000005093010 30,990,000.00 定期存款
合 计 268,743,183.16
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
本年度募集资金投资项目资金使用情况详见本核查意见附件：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2013年12月31日止，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方
式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经2013年4月19日公司第一届董事会第十九次会议决议和第一届监事会第八
次会议决议，并经2013年5月16日2012年年度股东大会审议通过，同意公司使用
5,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，该资
金于2013年7—8月补充流动资金。
（五）结余募集资金使用情况
截至2013年12月31日止，公司未发生节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
2012年12月23日公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用3,300万元超募资金永久补充
公司流动资金。该资金于2013年1月全部补充流动资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2013年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2013年12月31日止，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对石中装备募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对石中装备截至 2013 年 12 月 31 日的
《石家庄中煤装备制造股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》进行了专项审核，并出具了“天健审〔2014〕1-75 号”《募集资金年度
存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，石中装备公司董事会编制的 2013 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了石中装备公司
募集资金 2013 年度实际存放与使用情况。
七、广发证券对石中装备募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券认为，截至2013年12月31日，石中装备严格执行了募集资金专户存
储制度，有效执行了《募集资金三方监管协议》，募集资金存放与使用符合中国
证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，石中装备2013年度募集
资金具体存放与使用情况与已披露情况一致。
募集资金使用情况对照表
2013 年度
编制单位：石家庄中煤装备制造股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 34,175.58 本年度投入募集资金总额 3,300.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 3,300.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
煤矿采掘设备
否 30,100.00 30,100.00 0.00 0.00 0.00% 2015-8-31 不适用 不适用 否
产业化项目
承诺投资项目
30,100.00 30,100.00 0.00 0.00 0.00%
小计
超募资金投向
补充流动资金 否 3,300.00 3,300.00 3,300.00 3,300.00 100% 不适用 不适用 否
超募资金投向
3,300.00 3,300.00 3,300.00 3,300.00 100%
小计
合计 33,400.00 33,400.00 3,300.00 3,300.00
公司子公司河北冀凯铸业有限公司的新产品“整铸无焊接中部槽”业务处于成长期，现有的生产布局、生产流程已经
无法满足公司业务快速发展和募投项目实施的需要。公司根据实际经营情况和业务发展需要，并结合公司发展战略，
对现有产品的生产流程和厂房布局进行了调整和优化，公司决定另行购买一块土地进行募投项目建设，目前，募投项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
目用地的选址工作已经完成，公司将积极参与土地的竞拍工作并争取取得土地使用权。在拍得土地之前，公司暂时无
法进行募投项目建设，预计在 2014 年上半年能够完成募投项目实施地点变更的手续，并于年内正式开工建设，工期
预计 1 年，因此，“煤矿采掘设备产业化项目”的项目进度有所延期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超额募集资金 4,075.58 万元，2012 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十六次会议决议通过，同意公司使用超募
超募资金的金额、用途及使用进展情况 资金 3,300.00 万元永久性补充流动资金，截至 2013 年 12 月 31 日，公司已使用 3,300.00 万元超募资金用于补充流
动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
经 2013 年 4 月 19 日公司第一届董事会第十九次会议决议和第一届监事会第八次会议决议，并经 2013 年 5 月 16 日 2012
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 年年度股东大会审议通过，同意公司使用 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，
该资金于 2013 年 7—8 月补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 专户存储
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于石家庄中煤装备制造股份有限公
司 2013 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：____________ ____________
张立军 褚力川
广发证券股份有限公司
2014 年 4 月 12 日
