西南证券股份有限公司
关于云南旅游股份有限公司
2013 年度募集配套资金存放与使用情况的专项核查报告
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为云南旅游股份有限公司
（以下简称“公司”或“云南旅游”）2013 年度向特定对象发行股份购买资产并募集
配套资金的独立财务顾问，依据中国证券监督管理委员会《重大资产重组管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中
小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关规定，对云南旅
游 2013 年度募集配套资金存放与使用情况进行了专项核查。现就云南旅游 2013
年度募集配套资金的存放及使用情况说明如下：
一、2013 年 12 月募集配套资金的基本情况
依据中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]1333 号”文《关于核准云南旅
游股份有限公司向云南世博旅游控股集团有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金》批复，云南旅游于 2013 年 12 月向特定对象非公开发行人民币普通股股
票 1,846.72 万股，募集配套资金总额 13,887.30 万元，扣除与发行有关的费用后，
募集配套资金净额 12,757.30 万元。2013 年 12 月 19 日，天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙) 出具天职业字[2013]1820 号《验资报告》，验明上述募集资金的
到位情况。
截止 2013 年 12 月 31 日，云南旅游累计使用此次募集资金 0 万元，募集资
金余额为 12,757.30 万元。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、及《中小企业
板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》，云南旅游制定了《云南旅游股
份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理。公司在中信银行昆
明兴苑路支行开设配套融资募集资金专项账户，账户号为：7302610182600008026。
2014 年 1 月 14 日，云南旅游、中信银行昆明兴苑路支行及西南证券签订了
《募集资金三方监管协议》，明确约定该专户仅用于云南旅游“云南省旅游服务综
合广场项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储
截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金存放及余额情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 存储余额
中信银行昆明兴苑路支行 7302610182600008026 127,575,726.72
2013 年 12 月 19 日存入该募集资金专户的金额为 127,572,998.08 元，与期末
账户余额存在 2,728.64 元差额，为募集资金专户在此期间的利息收入。
三、募集配套资金的实际使用情况
截止 2013 年 12 月 31 日，2013 年募集配套资金的使用情况如下表所示：
单位：万元
募集资金总额 12,757.30
本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
是否已变更 募集资金 调整后 本报告 截至期末 项目达到预 本报告 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 截至期末投资进
项目(含部 承诺投资 投资总 期投入 累计投入 定可使用状 期实现 到预计 是否发生重
募资金投向 度(%)(3)＝(2)/(1)
分变更) 总额 额(1) 金额 金额(2) 态日期 的效益 效益 大变化
云南省旅游服务综 12,757.3
否 12,757.30 - - - 2017 年 - - 否
合广场
12,757.3
承诺投资项目小计 - 12,757.30 - - - - - - -
超募资金投向
归还银行贷款（如
- - - - -
有）
补充流动资金（如
- - - - -
有）
超募资金投向小计 - - - - - - -
12,757.3
合计 - 12,757.30 - - - - - - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 无
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
无
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2013 年 12 月 31 日，云南旅游 2013 年重大资产重组募集的配套资金的使用未发生变更。
五、独立财务顾问的核查意见
西南证券通过资料审阅、沟通访谈、现场检查等多种方式对云南旅游 2013 年募集配套资金的存放及使用情况进行了重点核查，根
据核查的结果，西南证券认为：
云南旅游 2013 年度募集配套资金的存放与使用符合《重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
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