上海第一医药股份有限公司
第七届董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告
2013 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理》、上海证券交
易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》及《公司章程》、《董事会审计委员会实施规则》、《审
计委员会对年度财务报告审议工作规则》等规定，上海第一医药股份有限
公司第七届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督
职责，现对 2013 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由 3 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委
员由具有专业会计资格的独立董事担任。
二、审计委员会会议召开情况
⑴2013 年 1 月 14 日，审计委员会召开 2013 年度第一次会议，对公司
编制的 2012 年年度财务会计报表进行了认真、仔细地审阅，并形成了书面
意见。
⑵2013 年 3 月 18 日，审计委员会召开 2013 年度第二次会议，分别对
年审注册会计师出具的初步审计意见、内控审计机构出具的初步审计意见
进行了认真、仔细地审阅，并形成相关书面意见。
⑶2013 年 4 月 9 日，审计委员会召开 2013 年度第三次会议，分别对公
司 2012 年年度财务会计报表、关于是否聘请立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为本公司 2013 年度年报财务审计机构和内控审计机构、2012 年度内
部控制评价报告等进行了审阅，并形成相关书面意见和决议。
三、审计委员会相关工作履职情况
⒈年度报告审计工作情况
在公司 2012 年年度报告审计工作中，审计委员会严格按照《审计委员
会对年度财务报告审议工作规则》的规定，在 2013 年 1 月初与年审注册会
计师通过充分沟通及协商，确定了公司 2012 年年度审计工作初步计划和时
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间安排。在年审注册会计师进场前，对公司编制的 2012 年年度财务会计报
表进行了审议并形成了书面意见。在年审注册会计师进行公司年审工作中，
审计委员会多次通过不同方式督促年审注册会计师按工作进度及时完成年
报审计工作。年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会对初审财
务会计报表进行了审阅并形成书面意见。年审注册会计师出具公司 2012 年
年度财务会计报表后，审计委员会对财务报表又进行了第二次审阅并形成
书面意见，决定同意将经年审注册会计师正式审计的公司 2012 年年度财务
会计报表提交董事会审议。
⒉监督及评估外部审计机构工作情况
审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊
普通合伙）执行 2012 年年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了
监督评价，认为：公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在 2012
年年度为公司提供审计服务中，能够按照审计准则及《企业内部控制基本
规范》的要求，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，从会计专
业角度维护公司与股东利益，履行必要的审计程序，较好地完成了各项审
计任务，相关审计意见客观和公正。审计委员会以决议形式，建议公司继
续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2013 年度年报财务审
计机构和内控审计机构，并将之提交董事会审议。
⒊监督公司内部控制制度的建立和完善，评估内部控制的有效性
报告期内，公司根据《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关
工作的通知》的精神，在 2012 年开展内部控制规范实施工作的基础上，对
内部控制制度进行了梳理，以进一步规范公司运作，并结合公司实际情况，
不断完善内控制度，梳理业务流程。审计委员会授权公司内控执行小组及
审计部开展内控自我评价工作，促使公司有效落实内部控制措施，以保证
公司经营活动的有序开展。
报告期内，审计委员会在审阅公司 2012 年年报时，与内控审计机构就
审计过程中的一些问题进行了现场沟通，对内控审计机构出具的初步审计
意见进行了交流、审阅，并出具书面意见。
报告期内，审计委员会审阅了 2012 年度内部控制评价报告，认为报告
基本上反映了公司 2012 年度内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷，
并同意提交公司董事会审议。
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