华泰联合证券有限责任公司
关于江阴海达橡塑股份有限公司 2013 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：海达股份
保荐代表人姓名：覃文婷 联系电话：18616660765
保荐代表人姓名：王骥跃 联系电话：18616778980
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
公司因调整部分募集资金投资项目的建
筑方案，导致项目进展有所延迟，公司
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 正在按照调整后的建筑方案进行募投项
一致 目的施工建设。华泰联合证券已督导公
司抓紧募投项目的实施并做好信息披露
工作。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 （1）部分募集资金投资项目实施进度未
达到计划进度
公司已完成部分募集资金投资项目调整
方案的论证设计工作，公司正在按照调
整后的建筑方案进行募投项目的施工建
设，并将抓紧募集资金投资项目的实施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） 无
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容
（3）报告事项的进展或者整改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2013 年 10 月 24 日
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等相关法律法
（3）培训的主要内容 规中关于上市公司信息披露的规定，着
重讲解了信息披露的关注重点以及相关
责任承担。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
华泰联合证券发现此问题
公司因调整部分募集资金投
后，及时督导公司抓紧方案
5.募集资金存放及使用 资项目的建筑方案，导致项目
的论证工作并做好信息披
进展有所延迟。
露工作。公司已完成部分募
集资金投资项目调整方案
的论证设计工作，公司正在
按照调整后的建筑方案进
行募投项目的施工建设，并
将抓紧募集资金投资项目
的实施。
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁
是
定的承诺
2．关于避免同业竞争及规范关联交易的承诺 是
3．关于不占用资金的承诺 是
4．不存在应予披露而未披露事项承诺 是
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴海达橡塑股份有限公司
2013 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
覃文婷 王骥跃
华泰联合证券有限责任公司
2014 年 3 月 27 日
| 江阴海达橡塑股份有限公司华泰联合证券有限责任公司关于公司2013年度跟踪报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-03-29 |
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| 附件：公告原文 |
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