上海亚通股份有限公司董事会审计委员会2013年度履职情况报告

                    上海亚通股份有限公司
    董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告
       根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及公司《审计委
员会工作条例》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，
认真履行职责，实施了对公司内部控制健立建全情况进行监督检查、
对年度财务审计情况进行审查等重要工作。现对董事会审计委员会
2013 年度的履职情况汇报如下：
一、     审计委员会构成情况
       上海亚通股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计
委员会由 3 名董事组成，主任委员由具有专业会计资格的独立董事耿
建涛先生担任。
二、     审计委员会年度会议召开情况
       报告期内，公司第七届董事会审计委员会根据《公司法》、《公司
章程》、《公司审计条例》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》等有关规定，积极履行职责，具体工作如下：
 2013 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，分别是：
1、2013 年 3 月 26 日，召开 2013 年第一次审计委员会会议。审议《2012
年年度报告和摘要》。分别就公司提交的年度财务会计报表及年度财
务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿进
行审议，对相关议题发表了意见，并对相关会议决议进行签字确认。
在会上，审计委员会同意续聘上海众华沪银会计师事务所有限公司为
公司 2013 年度的审计机构，并形成决议，同意提请公司董事会审议。
2、2013 年 4 月 19 日，召开 2013 年第二次审计委员会会议，审议公
司财务部提交的《2013 年第一季度报告》，并形成决议，同意提请董
事会审议。
3、2013 年 8 月 21 日，召开 2013 年第三次审计委员会会议，审议公
司财务部提交的《2013 年半年度报告》，并形成决议，同意提请董事
会审议。
4、2013 年 10 月 24 日，召开 2013 年第四次审计委员会会议，审议
公司财务部提交的《2013 年第三季度报告》并形成决议，同意提请
董事会审议。
三、审计委员会 2013 年度主要工作内容
（一）、对 2012 年年度报告审计履职情况
  公司第七届董事会审计委员会全体人员在公司 2012 年度财务报
告、2012 年度内部控制报告的审计及编制过程中，严格按照《审计
委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督职能，积极履行其
职责和义务，勤勉尽职，为 2012 年度的年报编制发挥了积极作用。
审计委员会为公司 2012 年度报告开展了以下几个步骤：
1、公司审计委员会听取公司管理层对公司 2012 年度经营情况等重大
事项的汇报。
2、公司审计委员会听取公司财务副总监对公司本年度财务状况和经
营成果的汇报，审阅公司编制的 2012 年度财务报告初稿后，形成了
如下意见：
（1）公司 2012 年度财务报告真实、准确反映本公司的年度经营状况；
（2）公司年度财务报告的编制，符合企业会计准则的相关规定；
（3）年审会计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会将对公司
2012 年度财务报表进行复审。
3、明确公司 2012 年度财务报告、内控报告审计的工作时间表
  审计委员会在会计师事务所正式进场审计前，于 2013 年 1 月 25 日
由主任委员主持召开会议，与负责公司年度审计工作的上海众华沪银
会计师事务所有限公司协商确定了 2012 年度财务报告及内控制度报
告审计工作时间安排。审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判
断、风险及舞弊的测试和评价方法及本年度审计重点事宜。
4、督促事务所及时完成审计工作
  公司审计委员会在上海众华沪银会计师事务所有限公司于 2013 年
2 月 17 日进驻公司审计后，及时和事务所沟通，要求其按照审计计
划认真、严谨按期完成本次审计工作。
5、上海众华沪银会计师事务所有限公司出具初步审计意见后，审计
委员会再次审阅了公司 2012 年度财务及内控报告，并于 2013 年 3 月
12 日与主审会计师召开沟通会，就审计过程中发现的有关问题，进
行了有效的沟通，履行了职责，同时形成如下意见：
（1）公司财务管理规范，财务状况及资金使用情况良好；
（2）公司财务报告的编制，符合企业会计准则的相关规定，真实、
准确反映公司财务状况和经营成果；
（3）同意将 2012 年度财务报告、内控报告提交董事会审核。
6、公司审计委员会对上海众华沪银会计师事务所有限公司在 2012 年
度为公司提供审计服务工作情况感到满意，该会计师事务所独立、客
观、公正完成本公司的 2012 年度的年审工作。同意续聘该会计师事
务所为本公司 2013 年度的审计机构，并同意将该项提案提交公司董
事会、股东大会审议。
（二）、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内审部的审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促内审部要严格按照审计计划执行，并对内
审部在审计过程发现的问题提出了指导性意见。经审阅内审部工作报
告，我们未发现内部审计工作存在重大纰漏。
（三）、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立较为完善的公司内部控制制度。报
告期内公司各层面严格按照内控制度进行规范运作，切实保障了公司
和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制制度实际运作情况
符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，为内部控制制
度的运行与审计机构对其进行评价打下了良好的基础。
    特此报告
                                  上海亚通股份有限公司
                                    董事会审计委员会
                                   2014 年 3 月 27 日
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上海亚通股份有限公司第七届董事会审计委员会：
耿建涛           顾平           施元良