江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
苏公W[2014]E1068号
江阴海达橡塑股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称海
达股份公司）2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
进行了鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海达股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何
其他目的。我们同意将本鉴证报告作为海达股份公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
海达股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，
按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引
编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海达股份公司管理层编制
的上述专项报告提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要
求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获
取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，海达股份公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了海达股份公
司募集资金2013年度实际存放与使用情况。
江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师 沈岩
（特殊普通合伙）
中国注册会计师 高烨
中国无锡
二○一四年三月二十四日
江阴海达橡塑股份有限公司
关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳
证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》的有关规定，江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）
董事会将首次公开发行股票募集资金2013年度存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕560 号文核准，江阴海达橡塑股份有限
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1667 万股，其中，网下向询价对象
配售 500.1 万股，网上申购定价发行 1,166.9 万股。本次发行价格为 19.80 元／股，共募集
资金 330,066,000 元，扣除发行费用 36,090,822.70 元后，实际募集资金净额为 293,975,177.30
元。上述资金到位情况已经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证，并由其出具苏公 W
〔2012〕B042 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2013 年末，公司已使用募集资金（包括置换先期投入及利用超募资金归还银行
借款的情况）277,825,238.94 元，募集资金账户余额为 18,326,989.03 元。募集资金账
户累计取得利息收入 2,186,721.72 元，支付手续费 9,671.05 元。
(注：2013 年 8 月 26 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 14,600 万元暂时补充流动资金，
使用期限自该次股东大会批准之日起不超过 6 个月。截止 2014 年 2 月 21 日，公司已将暂时使用的闲
置募集资金 14,600 万元全部归还至募集资金专户, 其中 2000 万元分别在 2013 年 10 月、11 月提前归
还。)
具体情况如下：
项目 金额
一、募集资金净额 293,975,177.30
加：利息收入扣除手续费净额 2,177,050.67
二、募集资金使用 277,825,238.94
其中：1. 募集资金正常投入 135,501,988.05
2. 预先投入置换 7,335,968.49
3. 利用超募资金归还银行借款 8,975,177.30
4. 利用超募资金补充流动资金 12,105.10
5. 利用募集资金暂时补充流动资金 126,000,000.00
三、尚未使用的募集资金余额 18,326,989.03
四、募集资金专户实际余额 18,326,989.03
五、差异 0.00
差异原因：
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，并经公司第二届董事会第四次会议决议通过，公司与中国银行股份有限公司江阴
周庄支行、招商银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行股份有限公司江阴朝阳路
支行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行、中国民生银行股份有限公司江阴支
行及保荐机构华泰联合证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，并在开
户银行开设募集资金专项账户。以上协议正在正常履行中。
报告期末专户存储情况（期末余额包括利息收入）
专户银行名称 项目 银行账号 期末余额（元）
中国银行股份有限公司江 年产 10,000 吨车辆及
479360353963 407,792.81
阴周庄支行 建筑密封件建设项目
招商银行股份有限公司江 年加工 2.5 万吨混炼胶
511902122110103 1,715,536.17
阴支行 密炼中心扩建项目
江苏江阴农村商业银行股 企业研发中心建设项 018801160002000 2,461,606.39
份有限公司周庄支行 目 018701160000177（定期） 8,000,000.00
上海浦东发展银行股份有 年产 7,000 吨工程橡胶
92050154500000531 5,742,053.66
限公司江阴朝阳路支行 制品生产项目
中国民生银行股份有限公
超募资金 3203014210000763
司江阴支行
合计 18,326,989.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金具体使用情况详见下表。
单位：万元 币种：人民币
报告期内
募集资金总额 29,397.52 投入募集 10,622.51
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 0.00 入募集资 15,182.52
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 金总额
是 否 已 截 至 期 末 项 目 达 到 本 年 是 否 项目可行
承诺投资项目 截至期末
变 更 项 募集资金承 调整后投资 本年投入金 投 资 进 度 预 定 可 使 度 实 达 到 性是否发
和超募资金投 累计投入
目（含部 诺投资总额 总额(1) 额 (3) ＝ 用 状 态 日 现 的 预 计 生重大变
向 金额(2)
分变更） (2)/(1) 期 效益 效益 化
年加工 2.5 万
2014 年 12 不适
吨混炼胶密炼 否 5,772 6,044 1,152.04 2,611.02 43.20% 0 否
用
中心扩建项目 月 31 日
年产 7,000 吨
2014 年 12 不适
工程橡胶制品 否 6,330 6,966 3,920.65 4,793.58 68.81% 0 否
用
生产项目 月 31 日
年 产 10,000
吨车辆及建筑 2014 年 12 不适
否 14,440 14,087 4,691.19 5,919.07 42.02% 0 否
密封件建设项 用
月 31 日
目
企业研发中心 2014 年 6 不适
否 1,958 1,729 858.63 960.12 55.53% 0 否
建设项目 用
月 30 日
合计 - 28,500.00 28,826.00 10,622.51 14,283.79 49.55% - - -
超募资金投向
归还银行贷款
- 897.52 - - - - -
（如有）
补充流动资金
- 1.21 1.21 - - - - -
（如有）
超募资金投向
- 1.21 898.73 - - - - -
小计
合计 28,500.00 28,826.00 10,623.72 15,182.52 - - - -
为了实现土地集约化，节约并整合公司资源，公司拟对部分募集资金投资
项目的建筑方案进行调整。2013 年 4 月 15 日，公司召开的 2012 年度股
东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建筑方案的议案》。
企业研发中心建设项目尚未达到预定可使用状态，公司向美国 MTS 系统公
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 司订购了三轴向弹性体性能试验系统和弹性体在线检测试验系统共两套
试验设备，原计划于 2013 年 11 月到货，现由于设备供货方原因造成延后
交货，预计该两套试验设备将于 2014 年 4 月到货,但这不影响其它先期到
货试验设备的使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2012 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金归还银行贷款的议案》。公司使用首次公开发行股票募集资金中
的超募资金 8,975,177.30 元归还江苏江阴农村商业银行股份有限公司周
庄支行的贷款。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
为了实现土地集约化，节约并整合公司资源，公司拟对部分募集资金投资
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目的建筑方案进行调整。2013 年 4 月 15 日，公司召开的 2012 年度股
东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建筑方案的议案》。
2012 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。公司使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 7,335,968.49 元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金，置换时
间在 2012 年 7 月 12 日前完成。
2013 年 2 月 4 日，公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置
的募集资金 14,600 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个
月。于 2013 年 7 月 26 日，上述募集资金已全部归还至募集资金账户。
2013 年 8 月 26 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用
部分闲置募集资金 14,600 万元暂时补充流动资金，使用期限自该次股东
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 大会批准之日起不超过 6 个月。截止 2014 年 2 月 21 日，公司已将暂时
使用的闲置募集资金 14,600 万元全部归还至募集资金专户(其中 2000 万
元分别在 2013 年 10 月、11 月提前归还)。
2014 年 3 月 17 日，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲
置的募集资金 5,000 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限不超过 6
个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 至报告期末，尚未使用的募集资金存储在专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
况；
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
3、公司不存在二次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此报告。
江阴海达橡塑股份有限公司董事会
审计委员会
2014 年 3 月 24 日
| 江阴海达橡塑股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-03-26 |
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| 附件：公告原文 |
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