上海大屯能源股份有限公司
董事会审计委员会2013年度履职情况报告
公司董事会审计委员会现由 4 人组成，其中独立董事 2 名，非
独立董事 2 名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事董化礼担
任。
2013 年，上海能源董事会审计委员会按照中国证监会、上海证
券交易所监管要求及《公司法》、《公司章程》等规定，勤勉尽责，
恪尽职守，认真履行审计监督职责。按时出席公司在年度内召开的
董事会审计委员会会议，并发表相关意见或建议。现将 2013 年度履
职情况报告如下：
一、公司董事会审计委员会 2013 年度会议召开情况
2013 年，董事会审计委员会共召开 2 次会议，对相关议题发表
专业意见，同时对会议记录签字确认。会议情况如下：
（一）2013 年 3 月 14 日，审计委员会在公司江苏分公司招待所
召开会议，审议了公司 2012 年财务报告，认为公司编制的年度财务
报告基本反映了公司截止 2012 年 12 月 31 日的资产负债情况和 2012
年度经营成果和财务状况，并表决同意对 2012 年度财务报告提交公
司董事会审议。
（二）2013 年 12 月 10 日，审计委员会在公司江苏分公司行政
研发中心召开了年报审计工作专门会议，与中介机构协商确定了公
司 2013 年年度报告审计计划安排及保证措施。
二、董事会审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
审计委员会为公司续聘审计机构发表了相关意见，认为：普华
永道中天会计师事务所有限公司认真履行审计职责，对公司 2012 年
度经营成果和财务状况进行独立审计，圆满完成公司年度审计工作，
同意续聘其为公司 2013 年度审计机构，年度审计费用为 65 万元（其
中：财务报表审计费用 50 万元，内部控制审计费用 15 万元）。
（二）评估内部控制的有效性情况
审计委员会还充分关注公司内部控制制度执行情况，审阅公司
内部控制报告后认为：公司现有内部控制制度完善，风险可控，实
际运行良好，有利于促进公司稳定、健康发展。
（三）审阅上市公司财务报告并发表意见情况
在 2013 年度年报审计期间，审计委员会还通过电话会议、邮件
或专业委员会会议的形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报
告等发表了审阅意见。
三、总体评价
2013 年度，公司董事会审计委员会按照上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》及《公司法》、《公司章程》的规
定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。
特此报告。
2013年度董事会审计委员会委员：董化礼 贾成炳 许之前
姚惠兴
2014 年 3 月 18 日
