上海大屯能源股份有限公司
2013 年年度报告
上海大屯能源股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司董事杨世权先生因工作原因未能出席董事会会议，书面委托独立董事金太先生出席并表
决。
三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
公司 2013 年度拟不实施利润分配。本年度不进行资本公积金转增股本。
六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 .......................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 .............................................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................................... 7
第五节 重要事项 ............................................................................................................................................ 19
第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................................ 22
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................................ 26
第八节 公司治理 ............................................................................................................................................ 33
第九节 内部控制 ............................................................................................................................................ 35
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................................... 36
第十一节 备查文件目录 .............................................................................................................................. 119
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第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司、上海能源 指 上海大屯能源股份有限公司
中煤集团、集团公司 指 中国中煤能源集团有限公司，本公司实际控制人
中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司，本公司控股股东
大屯煤电（集团）有限责任公司，中国中煤能源
大屯煤电公司、大屯公司 指
集团有限公司全资子公司
大屯铝业 指 江苏大屯铝业有限公司，本公司控股子公司
徐州四方铝业集团有限公司，本公司全资子公
四方铝业 指
司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
上海证券交易所网站 指 www.sse.com.cn
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海大屯能源股份有限公司
公司的中文名称简称 上海能源
SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，
公司的外文名称
LTD.
公司的法定代表人 义宝厚
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 戚后勤 黄耀盟
上海市浦东南路 256 号（华夏 上海市浦东南路 256 号（华夏
联系地址
银行大厦 12 层） 银行大厦 12 层）
电话 021-68864621 021-68864621
传真 021-68865615 021-68865615
电子信箱 shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net
三、基本情况简介
公司注册地址 上海浦东新区浦东南路 256 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.sdtny.com
电子信箱 shdtny@sh163.net
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上海能源
六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
本公司于 2001 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为大屯煤电（集团）有限责任
公司。2006 年 8 月，公司实际控制人中国中煤能源集团有限公司（原名为中国中煤能源集团公
司，下同） 重组改制设立中国中煤能源股份有限公司。经国务院国有资产管理监督委员会《关
于中国中煤能源股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》(国资产权(2006)944 号)、中国证
券监督管理委员会《关于同意中国中煤能源集团公司、中国中煤能源股份有限公司公告上海大
屯能源股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监公司字(2006)215 号)的批
准，中国中煤能源集团有限公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司所持有的本公
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司 60.35%的股份、其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有的本公司 2.08%的股份全部无偿划
转至中国中煤能源集团有限公司，并将其投入中国中煤能源股份有限公司。上述行为完成后，
中国中煤能源股份有限公司成为持有本公司 62.43%股权的控股股东，上述股权过户手续已于
2006 年 10 月 19 日办理完毕。
七、其他有关资料
普华永道中天会计师事务所（特
名称
殊普通合伙）
上海市黄浦区湖滨路 202 号企业
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
王斌红
签字会计师姓名
赵 新
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
同期增减(%)
营业收入 8,461,012,971.48 9,722,984,057.97 -12.98 10,080,627,752.05
归属于上市公司股东的净
152,645,188.31 922,189,442.64 -83.45 1,417,845,555.06
利润
归属于上市公司股东的扣
144,254,258.98 913,120,863.26 -84.20 1,388,166,234.42
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
787,156,329.93 1,473,723,052.36 -46.59 1,469,300,376.58
净额
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净
7,956,053,626.04 7,946,980,356.00 0.11 7,263,409,315.88
资产
总资产 13,117,421,317.03 11,297,999,514.99 16.10 10,451,118,256.39
(二)主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.21 1.28 -83.59 1.96
稀释每股收益（元／股） 0.21 1.28 -83.59 1.96
扣除非经常性损益后的基本每
0.20 1.26 -84.13 1.92
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.94 12.15 减少 10.21 个百分点 21.42
扣除非经常性损益后的加权平
1.83 12.04 减少 10.21 个百分点 20.97
均净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 2,085,761.37 14,822,385.11 16,072,406.81
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 8,144,000.00 2,327,300.00 21,241,250.00
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 279,000.00 2,426,825.00
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,257,450.69 -3,858,559.51 -499,120.83
少数股东权益影响额 180,670.07 -10,404.38 -508,637.96
所得税影响额 -3,276,952.80 -4,491,141.84 -9,053,402.38
合计 8,390,929.33 9,068,579.38 29,679,320.64
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
（一）2013年生产经营情况
2013年，煤炭价格持续下跌，整体效益大幅下滑，生产经营压力剧增，公司上下全力以
赴、共克时艰，认真落实各项工作举措，狠抓降本增效，强化安全管控，较好地完成了全年各
项工作任务。
实现安全生产较长周期。公司实现连续安全生产20个月，6家生产和基建矿井杜绝了轻伤
及以上事故。徐庄、龙东、姚桥煤矿分别连续安全生产10周年、5周年、3周年以上。
主要生产指标超额完成任务。自产原煤955.26万吨，洗精煤产量463.58万吨；发电量23.22
亿度，电解铝产量5.71万吨，铁路货运量1502.02万吨，设备制修量2.15万吨，以上指标均超额
完成了年度计划。通过投入先进设备、优化生产系统、改进生产工艺、合理劳动组织、强化生
产调度，提高了生产效率，相继创出矿区原煤单产、日产、月产最高记录，原煤单产同比提高
6%。
各项改革举措取得初步成效。制定了优化劳动用工、提高生产效率和收入分配制度改革两
个指导意见。加大对不在岗人员的清理力度，严格控制劳务用工总量。推行工资总额和劳务费
用包干管理，增加基层单位分配自主权，促进收入分配向关键岗位、艰苦岗位倾斜；压缩控制
单项奖，促进收入分配更加公平合理。改进选人用人机制，改进干部考核方式，完善“黄牌警
告”制度。推进专业化管理，物资仓储集中管理优势显现，库存储备资金创10年来最好水平；启
动了机电设备集中管理整合工作。
保持平稳健康发展态势。积极谋划公司长远发展，明确了今后一个时期的基本发展思路，
资源获取、投资决策坚持慎之又慎、反复论证、民主决策。公司重点项目建设有序推进，孔庄
煤矿改扩建项目具备整体验收条件；新疆106煤矿生产系统已具备联合调试条件；苇子沟煤矿重
新进行工期优化排队；山西玉泉项目优化投资，具备井下开工所需全部条件等。
降本增效取得新成效。加强企业管理，狠挖内部潜力，集中职工智慧，努力降成本、减费
用、增效益。管理提升活动取得实效，孔庄煤矿系统优化、龙东煤矿精益生产和公司科技创新
等典型做法得到集团公司肯定。深入开展全员降本增效活动，坚决杜绝设计、质量、进度、预
算“四个过剩”；四矿不断优化设计，减少巷道掘进量，推行先喷后锚等新工艺，降低岩巷掘进
成本。
（二）公司在安全管控方面采取的主要措施
始终坚持“安全是最高的政治、最大的效益、最佳的政绩、最好的和谐”理念，坚持安全
“零”目标不动摇，不断夯实安全管控基础。
一是“安全责任、技术保障、现场执行、安全监督”四大体系建设逐步完善。调整了安委会
成员，对“安全责任制、岗位责任制”进行了修编，各层级的安全责任更加清晰。对采掘、机运
等6个专业技术管理体系进行了全面梳理，重新确立技术管理制度共459项。强化现场安全监
管，增强检查工作的针对性，检查前做足功课，真正做到带着问题去检查，通过检查解决问
题。认真总结反思安全事故发生的原因，创新安全管理制度，先后研究出台了《安全闭环管理
办法》、《安全生产事前过程控制责任追究办法》等管理制度，安全管理关口进一步前移。
二是建立了安全管理“五大机制”。建立了安全教育培训机制，扎实深入开展了“警示三月
行”等活动；安全培训质量进一步提升，自主编写的“六大系统”培训教材通过了高等院校和政府
安全监管部门的专业评审，被矿业大学出版社出版。建立了风险超前预控机制，将隐患排查治
理、风险预控管理、挂牌督办管理的经验固化为机制。建立了应急救援机制，以成为中央企业
应急救援培训演练基地为契机，完善机构和队伍，定期组织开展各种演练活动。建立了党管安
全机制，加强党管安全实践研究，积极探索“诚信积分卡”、“行为晋位卡”双卡管理。建立了安
全奖惩激励机制，对所有职工实行安全账户管理，制定了《安全生产长周期激励办法》。
三是不断延伸安全质量标准化内涵。坚持高于标准、严于标准，制定下发了《精细化管理
标准》，涵盖11个专业、71项具体内容，并向采掘区队延伸，推动了现场安全管理提升。深化
无尘化建设，制定了考核管理办法及实施标准，涵盖41条具体要求、197条实施标准，并坚持每
季度召开推进会，煤矿各采掘头面降尘率达92%以上，改善了职工井下作业环境，职业病检出
率较2010年降低223%。
（三）主营业务分析
公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁
路），火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。2013年度，公司原煤、洗煤共实
现销售收入6,381,537,814.35元，占公司年度销售收入的76.35%，公司所属行业为煤炭采掘业。
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公司现在大屯矿区拥有四对煤炭生产矿井，年生产能力945万吨，新疆在建煤矿项目2个，山西
在建煤矿项目1个。
公司主要煤炭生产基地位于苏鲁交界的江苏省沛县境内的大屯矿区。大屯矿区地处华北石
炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤地层是上石炭统太原组（C3t）及下
二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在208～323米, 含煤层(或煤线)14～18层。可采煤层4
层，可采煤层总厚度约6.25～12.7米，公司拥有由北向南依次龙东煤矿、姚桥煤矿、徐庄煤矿和
孔庄煤矿四个矿井，面积合计171.2846平方公里，至2013年底保有储量80029.02万吨。大屯矿区
水文地质条件均为中等，地质构造中等至复杂，开采工艺为综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭
品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤。
本报告期，公司原煤产量955.26万吨（其中生产矿井原煤产量892.08万吨，孔庄改扩建矿
井原煤产量63.18万吨）。2013年，公司四个生产矿井共完成掘进进尺39745米、开拓进尺1809
米。
本报告期，公司实现煤炭销售营业收入638,153.78万元，其中：自产煤销售701.10万吨（原
煤销售236.55万吨，洗煤销售464.55万吨）,实现营业收入494,885.52万元；外购煤177.19万吨
（原煤39.78万吨，洗煤137.41万吨），实现营业收入143,268.26万元。本报告期，公司外购原煤
的吨煤购买价格为549.66元，吨煤销量价格550.72元，吨煤毛利1.06元 ；外购洗煤的吨煤购买价
格为882.35元，吨煤销售价格为883.20元，吨煤毛利0.85元。
1．利润表及现金流量表相关科目变动分析表。
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 8,461,012,971.48 9,722,984,057.97 -12.98
营业成本 7,226,026,109.86 7,353,011,237.07 -1.73
销售费用 103,218,030.34 161,663,988.33 -36.15
管理费用 723,235,734.18 763,513,220.06 -5.28
财务费用 63,432,160.99 34,805,860.86 82.25
经营活动产生的现金流量净额 787,156,329.93 1,473,723,052.36 -46.59
投资活动产生的现金流量净额 -1,848,058,638.99 -1,684,420,258.97 9.71
筹资活动产生的现金流量净额 1,096,494,911.22 -208,648,810.55 -
研发支出 87,993,324.04 94,560,204.95 -6.94
2．收入。
（1）驱动业务收入变化的因素分析。
本报告期，公司实现营业收入8,461,012,971.48元，较上年减少了12.98%，主要原因为受国
内经济发展趋缓和进口煤炭大幅增加等影响，煤炭市场总体供大于求，煤炭销售价格同比下
降，导致公司自产煤炭销售收入同比减少。
（2）主要销售客户的情况。
本报告期，公司销售收入前五名客户销售总额为3,144,765,854.76元，占本年营业收入的
37.16%。公司与前五名客户不存在关联关系。
单位：元
营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 是否关联方
A 公司 1,312,598,717.40 15.51% 否
B 公司 569,604,670.69 6.73% 否
C 公司 560,413,707.15 6.62% 否
D 公司 366,243,701.25 4.33% 否
E 公司 335,905,058.27 3.97% 否
3,144,765,854.76 37.16%
3.成本。
（1）成本分析表。
单位：元
分产品情况
本期占 上年同 本期金额
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额
总成本 期占总 较上年同
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比例 成本比 期变动比
(%) 例(%) 例(%)
煤炭 1.材料及动力 652,423,436.39 18.96 538,949,916.55 17.30 21.05
2.职工工资 823,114,802.07 23.92 836,442,600.14 26.85 -1.59
3.安全及维简
257,280,894.00 7.48 245,663,236.00 7.88 4.73
费
4.其他支出 1,707,785,974.00 49.64 1,494,543,110.70 47.97 14.27
合 计 3,440,605,106.46 100 3,115,598,863.39 100 10.43
电解铝 1.材料费 373,742,621.32 50.24 737,700,564.77 54.31 -49.34
2.职工工资 25,842,272.84 3.47 29,203,226.28 2.15 -11.51
3.电力 204,665,109.75 27.51 403,644,907.22 29.72 -49.3
4.其他支出 139,673,685.42 18.78 187,735,521.69 13.82 -25.6
合 计 743,923,689.33 100 1,358,284,219.96 100 -45.23
（2）主要供应商情况。
本报告期，公司前5名供应商采购额为 1,786,134,335.56 元，占年度采购总额的比例为
36.53%。公司与前五名供应商不存在关联关系。
单位：元
占采购总额
供应商名称 交易内容 采购金额 是否关联方
的比例（%）
A 公司 煤炭采购 1,311,284,704.76 26.82 否
B 公司 购铸轧卷 140,355,169.24 2.87 否
C 公司 氧化铝采购 132,148,150.39 2.70 否
D 公司 氧化铝采购 125,280,528.68 2.56 否
E 公司 工程材料 77,065,782.49 1.58 否
1,786,134,335.56 36.53
4．费用。
单位：元
科 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 103,218,030.34 161,663,988.33 -36.15
财务费用 63,432,160.99 34,805,860.86 82.25
所得税费用 66,341,439.98 317,714,277.64 -79.12
销售费用：比上年同期减少36.15%，主要为本期煤炭船板交货量减少影响。
财务费用：比上年同期增加82.25%，主要为本期借款增加及票据贴现增加的影响。
所得税费用：比上年同期减少79.12%，主要原因为受煤炭市场下行影响，本年实现利润总
额同比减少的影响。
5．研发支出。
（1）研发支出情况表。
单位：元
本期费用化研发支出 87,993,324.04
研发支出合计 87,993,324.04
研发支出总额占净资产比例（%） 1.05
研发支出总额占营业收入比例（%） 1.04
（2）情况说明。
本报告期，公司充分发挥企业行业科技创新排头兵的表率作用，努力提升企业核心技术竞
争力，提高安全生产保障能力，加强科技攻关和产学研合作，突出加大重点项目攻关。2013年
度，公司研发支出总额为8,799万元。
6．现金流。
单位：元
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 787,156,329.93 1,473,723,052.36 -46.59
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收到的其他与经营活动有关的现金 10,792,499.67 25,061,376.64 -56.94
投资活动产生的现金流量净额 -1,848,058,638.99 -1,684,420,258.97 9.71
取得子公司及其他营业单位支付的现
- 51,340,000.00 -100.00
金净额
筹资活动产生的现金流量净额 1,096,494,911.22 -208,648,810.55 -
取得借款收到的现金 2,570,300,000.00 50,000,000.00 5,040.60
偿还债务支付的现金 1,164,450,000.00 2,450,000.00 47,428.57
分配股利、利润或偿付利息支付的现
369,005,088.78 256,198,810.55 44.03
金
（1）经营活动产生的现金流量净额为净流入787,156,329.93元，比上年同期减少46.59%。
其中：收到的其他与经营活动有关的现金10,792,499.67元，比上年同期减少56.94%，主要原因
为本年利息收入同比减少的影响。
（2）投资活动产生的现金流量净额为净流出1,848,058,638.99元，比上年同期增长9.71%。
其中：取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少51,340,000.00元，为上年同期收购山西
煜隆公司产生的现金流出，本年无此项支出。支付其他与投资活动有关的现金增加
159,750,000.00元，为本期支付的山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司收购款。
（3）筹资活动产生的现金流量净额为净流入1,096,494,911.22元。其中：取得借款收到的
现金2,570,300,000.00元，主要为本期借入的流动资金贷款较去年同期增加。偿还债务支付的现
金1,164,450,000.00元，主要为偿还银行贷款本金的同比增加。分配股利、利润或偿付利息支付
的现金369,005,088.78元，比上年同期增加44.03%，主要为本期支付的普通股股利增加以及银行
贷款利息增加的影响。
（四）行业、产品或地区经营情况分析
1．主营业务分行业、分产品情况。
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收
营业成本
