深圳市深宝实业股份有限公司2013年度独立董事述职报告

              深圳市深宝实业股份有限公司
                  2013 年度独立董事述职报告
    2013 年度，公司独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、 上市公司治理准则》以及《公司章程》
的相关规定，以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权
益为核心目标，独立履行职责，诚信、勤勉地展开各项工作，积极参
与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，并对相关议案认真
发表独立意见，高度关注公司规范发展、非公开募集资金使用、重大
资产出售等项目的进展情况，充分发挥了独立董事作用。现将 2013
年度履行职责的具体情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2013 年，公司共召开 6 次董事会会议，各独立董事均积极参与
董事会和股东大会，认真审阅会议材料，以专业视角和丰富经验审议
各项议案，形成独立意见，提供决策支持，为公司日常经营运作、各
项项目建设及未来发展规划提出了建设性建议，切实履行了独立董事
的全部职责。 报告期内，独立董事出席董事会会议的具体情况如下：
                                       以通讯
                                                              是否连续两
                    应出席   现场出    方式参   委托出 缺席次
 姓名   具体职务                                              次未亲自出
                      次数   席次数    加会议   席次数   数
                                                                席会议
                                         次数
范值清 独立董事       6        5           1      0      0        否
吴叔平 独立董事       6        5           1      0      0        否
徐壮城 独立董事       6        5           1      0      0        否
    报告期内，各独立董事对相关会议议案均投赞成票，不存在对公
司有关事项提出异议的情况。
    二、董事会专门委员会工作情况
    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各
独立董事分别担任上述四个专门委员会委员。2013 年，各独立董事
秉承客观公正的态度，在各专门委员会中认真履行职责，对公司重大
事项进行完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董
事会的决策提供了重要支持。
    三、发表独立意见情况
    报告期内，独立董事依据国家法规和《公司章程》的相关规定，
客观、公正地提出了 11 项独立意见，没有对公司本年度的董事会议
案及其他非董事会议案事项提出异议，具体情况如下：
 时间       项目                发表独立意见事项               意见类型
          第八届董
2013 年 1
          事 会 第 三 关于公司重大资产出售的独立意见             同意
月 10 日
          次董事会
          第八届董
2013 年 3
          事 会 第 四 关于公司重大资产出售的独立意见             同意
月 18 日
          次董事会
                   关于 2012 年度控股股东及其关联方资金占
                   用和公司对外担保情况的专项说明、关于公
                   司 2012 年度利润分配预案、关于公司 2012
          第八届董
2013 年 1          年度内部控制自我评价报告、关于公司 2012
          事会第五                                               同意
月 10 日           年度董事及高级管理人员薪酬、关于 2013
          次董事会
                   年度预计日常关联交易、关于再次使用部分
                   闲置募集资金暂时补充流动资金、关于调整
                   公司独立董事津贴的独立意见
          第八届董
2013 年 5             关于公司向股东购置办公场所涉及关联交易
          事会第六                                               同意
月 15 日              的独立意见
          次董事会
          第八届董
2013 年 8
          事 会 第 七 关于聘请审计机构的独立意见                 同意
月 19 日
          次董事会
    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
    1、公司全体独立董事积极推动和完善提升公司法人治理，充分
发挥独立董事在公司治理方面的约束制衡职能，有效维护了公司和中
小股东的合法权益。
    2013 年度，我们按时出席了相关会议，充分利用专业知识，在
董事会运作规范和重大决策等方面履行应尽的职责。
    2、我们对公司信息披露情况等进行了监督和核查，主动关注媒
体对公司的报道，并就相关信息及时反馈给公司，让公司管理层充分
了解中小投资者的要求，增加公司信息披露透明度。
    3、我们对公司非公开募集资金使用、关联交易、重大资产出售
的进展情况进行监督和核查，对公司董事会审议决策的重大事项，均
要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、审慎地
行使表决权。
    五、在 2013 年年度审计中所做的工作
    根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易的要求，我们在公
司 2013 年年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务：
    2014 年 1 月 6 日，我们会同审计委员会与会计师事务所就公司
2013 年年度审计事项进行了第一次沟通会，听取了会计师事务所对
年度审计的总体安排； 2014 年 2 月 28 日，我们会同审计委员会与
会计师事务所就公司 2013 年度初步审计意见进行了第二次沟通会，
就审计工作提出了独立意见和要求。
    六、其他工作情况
    1．未有提议召开董事会情况发生；
    2．未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    3．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    在 2013 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其他
依据相关法律和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。
    特此报告。
    深圳市深宝实业股份有限公司
       第八届董事会独立董事
    吴叔平    范值清    徐壮城
       二〇一四年三月十四日
4