中国海诚工程科技股份有限公司独立董事
关于公司首期第二批股票期权激励计划授予事项的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、
《股权激励有关备忘录1-3 号》（以下简称“3个备忘录”）、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《章程》等法律、法规和规
范性文件的有关规定，作为公司的独立董事，对公司首期第二批股票期权激励计
划授予事项发表如下独立意见：
1、公司《首期第二批股票期权激励计划》所确定的激励对象符合《公司法》、
公司《章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；激励对象亦不存在《管
理办法》、3个备忘录规定的禁止授予股权激励的情形，激励对象的资格合法、有
效。
2、董事会确定公司股票期权激励计划的授予日为2014年3月3日，该授予日符
合《管理办法》、3个备忘录、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》以及公
司《首期第二批股票期权激励计划》中关于授予日的规定，同时本次授予也符合
公司《首期第二批股票期权激励计划》中关于激励对象获授股票期权的条件。
综上所述，我们同意公司首期第二批股票期权激励计划的授予日为2014年3月
3日，并同意向符合授予条件的269名激励对象授予799.026万份股票期权。
中国海诚工程科技股份有限公司
董 事 会
独立董事：王利平 郑培敏 李志强 李文祥
2014 年 3 月 3 日
（以下无正文，为中国海诚工程科技股份有限公司独立董事关于公司首期第二批
股票期权激励计划授予事项的独立意见签字页）
王利平 郑培敏 李志强 李文祥
2014 年 3 月 3 日
