华泰联合证券有限责任公司关于江阴海达橡塑股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，作为
江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称“海达股份”、“公司”）首次公开发行股
票及持续督导的保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”）对海达股份继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核
查，核查情况如下：
一、关于海达股份首次公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]560 号”文核准，海达股份首
次公开发行人民币普通股 1,667 万股，募集资金总额为 330,066,000.00 元，扣
除发行费用 36,090,822.70 元，实际募集资金净额为 293,975,177.30 元。上述
募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证并出具苏公
W[2012]B042 号《验资报告》验证。
二、关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查情况
（一）前次使用闲置募集资金补充流动资金的基本情况
2013 年 8 月 26 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集
资金 14,600 万元暂时补充流动资金，使用期限自该次股东大会批准之日起不超
过 6 个月。截至 2014 年 2 月 21 日，公司已将暂时使用的闲置募集资金 14,600
万元全部归还至募集资金专户。
（二）本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限
为提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，
在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提
下，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟
使用闲置的募集资金 5,000 万元人民币暂时补充公司的流动资金，使用期限自公
司股东大会批准该议案之日起不超过 6 个月。
（三）继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性
公司使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，是本着全体股东利益
最大化的原则，为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足业务增长对
流动资金的需求，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，结合生产经
营需求及财务情况进行的。导致流动资金不足的原因主要是公司业务规模的不断
扩大，对流动资金的需求也相应上升，购买原材料、机器设备等业务发展必要的
活动均需流动资金支持。
上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金（仅限于与主营业务相关的生产经
营使用，不直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换
公司债券等的交易）可以有效降低财务成本，不存在变相改变募集资金投向和损
害公司中小股东利益的情形。闲置募集资金用于补充流动资金期限届满，公司将
该部分用于补充流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，不影响募集
资金投资项目的正常进行。
三、关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
经核查，华泰联合证券认为：海达股份本次继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金，有助于提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用；本次使
用闲置募集资金补充流动资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不
影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利
益的情况；本次使用闲置募集资金补充流动资金符合其招股说明书对募集资金投
向的承诺，以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联合证券同意海达股份本次使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的行为。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴海达橡塑股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
覃文婷 王骥跃
华泰联合证券有限责任公司
2014 年 2 月 27 日
