联化科技股份有限公司独立董事
关于首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事制度》、
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《公司章程》、《首期股
票期权激励计划》等有关规定，作为公司独立董事，现对本次公司首
期股票期权激励计划第二个行权期可行权事项进行了核查，并发表独
立意见如下：
1、公司不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规
及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激
励计划的主体资格，未发生《首期股票期权激励计划》中规定的不得
行权的情形。
2、部分激励对象因离职不再符合公司首期股票期权激励计划的
授权条件，公司董事会对《首期股票期权激励计划》的激励对象名单
进行调整，并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权，符合《管
理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》及公司《首
期股票期权激励计划》的相关规定。
3、公司董事会本次对首期股票期权激励计划的股票期权数量及
行权价格的调整，符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3
号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实
施、授予与行权》及公司《首期股票期权激励计划》的相关规定。
综上所述，我们同意公司董事会对《首期股票期权激励计划》的
激励对象名单、股票期权数量及行权价格进行调整，调整后的首期股
票期权激励计划股票期权数量为3,179.80万份，已授予但尚未行权的
股票期权数量为2,225.86万份，激励对象人数为124人,行权价格为
16.23元。同时，公司首期股票期权激励计划设定的第二个行权期的
全部行权条件均已满足，我们同意公司激励对象在本计划规定的第二
个行权期内行权。
独立董事： 黄 娟 沈竞康 王 莉
2014 年 2 月 14 日
