大连热电股份有限公司独立董事
关于公司对外担保事项的专项说明及独立意见
大连热电股份有限公司董事会于 2014 年 1 月 10 日召开了第七届
董事会第十八次会议,本人作为该公司的独立董事出席了本次会议。
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定,对本次董事会的各项
议题进行了认真审核,在对有关情况进行调查了解,并听取公司董事
会、监事会和经理层有关人员的相关意见的基础上,本着实事求是的
态度,对有关事项发表独立意见如下:
一、截止披露日,公司对外担保情况的专项说明和独立意见
1、专项说明
(1)报告期内,公司累计对外担保总金额为 64,300 万元,占公
司 2013 年末净资产 7.17 亿元的 89.67%,担保对象均为公司的控股
股东大连市热电集团有限公司。
(2)截止报告期末,累计对外担保余额为 59,350 万元,占公司
2013 年末净资产 7.17 亿元的 82.77%。
(3)上述担保行为是基于对方当事人为本公司的贷款提供担保,
使公司节省大量融资成本,因此,符合公司的发展需求。公司已履行
了必要的审批程序,本担保事项经股东大会审议并通过。
2、独立意见
(1)公司对外担保事项符合《关于规范上市公司与关联方资金
往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章
程》的有关规定,并履行相应批准程序,无违规情况。
(2)公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司
章程》的有关规定,认真履行了对外担保情况的信息披露义务。
二、关于对公司于 2014 年 1 月 10 日召开的第七届董事会第十八
次会议审议通过的《关于 2014 年度提供担保额度的议案》的专项说
明及独立意见。
1、专项说明
根据大连市热电集团有限公司的商请意见,为缓解大连市热电集
团有限公司的资金需求,董事会同意公司为其银行贷款提供担保,担
保总额度为 7 亿元,担保期限为主债务履行期届满之日起两年,自公
司正式签署担保合同之日起生效,担保方式均为连带责任保证。
如担保总额度获得通过,请董事会授权公司财务部在上述范围
内办理相关手续,在办理每笔具体业务时,将不再逐项提请董事会审
批。
以上关于公司为大连市热电集团有限公司提供担保的事项,公司
董事会已将相关材料、说明提前提供给本独立董事审阅,得到本独立
董事的事先认可。公司第七届董事会第十八次会议对该议案进行表决
时,关联董事已回避表决。会议的表决程序符合相关法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及股东利益
的情形,并经公司第七届董事会第十八次会议审议通过。
2、独立意见
公司本次拟为大连市热电集团有限公司提供担保能够严格遵守
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》
的有关规定,同意将该议案提交公司 2014 年第一次临时股东大会审
议。
2014 年 1 月 10 日