财通证券股份有限公司关于
浙江震元股份有限公司限售股份解除股份限售
专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》等有关法规，财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”
或“本保荐机构”）作为浙江震元股份有限公司（以下简称“浙江震元”或“公
司”）非公开发行 A 股股票并上市及持续督导的保荐机构，对浙江震元本次限售
股份上市流通事项进行了专项核查，核查情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江震元股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2012〕610号）核准， 浙江震元向特定投资者非公开发
行人民币普通股41,732,283股，每股发行价格12.70元。该等股份已于2012年11
月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续，于2012
年11月13日在深圳证券交易所上市。绍兴市旅游集团有限公司所认购的股票限售
期为上市之日起36个月，预计可上市流通时间为2015年11月13日；其余7名投资
者所认购的股票限售期为上市之日起12个月，预计可上市流通时间为2013年11
月13日。
二、本次限售股份可上市流通安排
本次申请解除限售股东共七名，限售股份实际可上市流通数量 3,712.933
万股，占总股本比例为 22.22%，上市流通日期为 2013 年 11 月 15 日，具体情况
如下：
序号 限售股份持有人名 持有限售 本次可上 本次可上 冻结的股
称 股份数 市流通股 市流通股 份数量
（万股） 数（万股） 数占公司 （股）
总股本的
比例
1 中国建银投资有限责 830 830 4.97%
任公司
2 上海浦东科技投资有 415 415 2.48%
限公司
3 兴业全球基金管理有 515 515 3.08%
限公司
4 中邮创业基金管理有 835 835 4.99%
限公司
5 浙江天堂硅谷久盈股 420 420 2.51%
权投资合伙企业（有
限合伙）
6 中广核财务有限责任 420 420 2.51%
公司
7 兵工财务有限责任公 277.9330 277.9330 1.66%
司
合计 3,712.933 3,712.933 22.22% --
三、本次解除限售后公司股本结构变化情况
单位：股
股份性质 本次变动前（截止2013年10 本次变动后
月31日） 本次变动
股份数量 持股比例 股份数量 股份数量 持股比例(%)
(%)
有限售条件股份 67,830,582 40.60 37,129,330.00 30,701,252.00 18.38
无限售条件股份 99,231,061 59.40 -- 136,360,391.00 81.62
合计 167,061,643 100.00 -- 167,061,643.00 100.00
四、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
本次申请解除限售的七名股东在 2012 年非公开发行股票发行时承诺，非公
开发行认购的股票自上市之日起 12 个月内不上市交易或转让。上述股东均已履
行承诺。
五、本次解除限售的股东非经营性资金占用、违规担保等情况说明
本次申请解除限售的七名股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公
司对上述股东违规担保等损害上市公司利益的情况。
六、其他
本次解除限售的七名股东不是公司控股股东或实际控制人。
七、保荐机构意见
经核查，财通证券认为：浙江震元本次限售股份解除限售的数量、上市流通
时间均符合相关法律、法规的要求；本次解禁限售股份持有人均严格履行了相关
承诺；浙江震元对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
（此页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司限售
股份解除股份限售专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
王俊 许金洋
财通证券股份有限公司
二〇一三年十一月八日
