华夏幸福基业股份有限公司
600340
2013 年第三季度报告
华夏幸福基业股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示.............................................................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化.......................................................................... 3
三、 重要事项.............................................................................................................. 6
四、 附 录............................................................................................................ 18
华夏幸福基业股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 王文学
主管会计工作负责人姓名 程 涛
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 陈 研
公司负责人王文学、主管会计工作负责人程涛及会计机构负责人（会计主管人员）陈研保证季度报告
中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 62,511,200,362.36 43,193,448,032.69 44.72
归属于上市公司股东的净资
6,165,441,645.05 4,316,441,933.73 42.84
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量净
-444,086,445.58 26,164,363.51 -1797.30
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 13,762,356,928.06 6,902,491,252.59 99.38
归属于上市公司股东的净利
2,217,665,716.25 1,491,709,784.49 48.67
润
归属于上市公司股东的扣除
2,219,762,594.89 1,489,643,352.41 49.01
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 41.32 44.64 减少 3.32 个百分点
基本每股收益（元/股） 1.68 1.13 48.67
稀释每股收益（元/股） 1.68 1.13 48.67
注：根据上交所《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告内容与格式特别规定》（2013
年修订）规定：如果报告期末至季度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积金转增股本的原因发生变
化且不影响股东权益金额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每
股收益。本公司于 2013 年 9 月 27 日发布《2013 年半年度利润分配方案实施公告》，以 2013 年 6 月 30 日
公司总股本 881,919,810 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 5 股(含税)，共计送红股 440,959,905 股；同
时向全体股东每股派发现金股利 0.15 元（含税），除权（除息）日为 2013 年 10 月 10 日，新增无限售条
件流通股份上市日为 2013 年 10 月 11 日。此次送股后，公司总股本数由 881,919,810 股增加至 1,322,879,715
股，按最新股本数计算的 2013 年 1-9 月的基本每股收益和稀释每股收益为 1.68 元/股；同时追溯调整对上
年同期每股收益的影响，由 1.69 元/股调整为 1.13 元/股。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项 目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 21,000 25,443.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,830,700.06 -1,659,003.22
所得税影响额 312,625.02 -463,318.46
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合 计 -2,497,075.04 -2,096,878.64
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
截至报告期末的股东总数 12,393 户
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数
例(%) 股份数量
量
境内非国 质押
华夏幸福基业控股股份公司 65.61 578,631,806 533,140,490
有法人 325,860,000
华泰证券股份有限公司约定购
其他 3.27 28,825,900 — —
回式证券交易专用证券账户
境内非国
浙江春晖集团有限公司 1.90 16,757,380 — —
有法人
中国平安人寿保险股份有限公
其他 1.34 11,851,241 — —
司－分红－个险分红
中国民生银行股份有限公司－
华商领先企业混合型证券投资 其他 1.13 9,939,225 — —
基金
中国银行－嘉实稳健开放式证
其他 1.10 9,677,640 — —
券投资基金
境内非国
浙江上风实业股份有限公司 1.02 9,014,413 — —
有法人
中国平安人寿保险股份有限公
其他 1.00 8,858,769 — —
司－投连－个险投连
中国银行－易方达策略成长证
其他 0.84 7,430,489 — —
券投资基金
中国民生银行股份有限公司－
华商策略精选灵活配置混合型 其他 0.78 6,919,215 — —
证券投资基金
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售
股东名称（全称） 股份种类及数量
条件流通股的数量
华夏幸福基业控股股份公司 45,491,216 人民币普通股
华泰证券股份有限公司约定购回式证券交
28,825,900 人民币普通股
易专用证券账户
浙江春晖集团有限公司 16,757,380 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－
11,851,241 人民币普通股
个险分红
中国民生银行股份有限公司－华商领先企
9,939,225 人民币普通股
业混合型证券投资基金
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 9,677,640 人民币普通股
浙江上风实业股份有限公司 9,014,413 人民币普通股
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中国平安人寿保险股份有限公司－投连－
8,858,769 人民币普通股
个险投连
中国银行－易方达策略成长证券投资基金 7,430,489 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商策略精
6,919,215 人民币普通股
选灵活配置混合型证券投资基金
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目变动情况
资产负债表项目 期末数 期初数 变动比例 原因
货币资金 10,026,948,380.13 5,556,479,361.60 80.46% 经营回款及融资规模增大
应收票据 — 1,100,000.00 -100.00% 款项已收回
预付款项 2,456,464,167.27 1,300,235,316.64 88.92% 预付拍地款及材料款增加
园区土地整理、基础设施建设、工
存货 44,186,428,013.65 32,280,211,562.22 36.88%
程施工、开发成本等较上年增加
投资性房地产 221,161,788.32 115,844,252.72 90.91% 完工产品转入投资性房地产
在建工程 1,523,651,070.54 708,271,220.73 115.12% 公司自建自用的工程项目增加
无形资产 175,867,467.77 82,951,397.54 112.01% 土地使用权增加所致
可抵扣亏损、坏账准备增加导致暂
递延所得税资产 194,809,447.64 136,377,338.37 42.85%
时性差异增加所致
短期借款 2,918,900,000.00 670,000,000.00 335.66% 业务规模扩大，融资借款增加所致
应付票据 670,000,000.00 20,000,000.00 3250.00% 以票据为结算方式的采购增加
新增预售项目实现的预收房款增
预收账款 32,579,737,884.51 24,252,734,043.20 34.33%
加所致
应付职工薪酬 926,797.53 94,035,125.57 -99.01% 上年计提奖金年初已发放
预交的营业税以及土地增值税所
应交税费 -37,816,094.49 406,129,636.83 -109.31%
致
应付利息 — 2,658,333.33 -100.00% 应付利息已偿清
一年内到期的非流
3,273,005,232.20 1,928,000,000.00 69.76% 一年内到期的长期借款增加所致
动负债
其他流动负债 334,333,594.46 104,363,915.43 220.35% 预提的土地增值税增加
长期借款 8,216,000,000.00 5,228,200,000.00 57.15% 新增长期借款
长期应付款 1,011,679,075.24 55,000,000.00 1739.42% 新增融资租赁
专项应付款 1,683,320,960.00 992,686,973.96 69.57% 新增拆迁建设专项资金
未分配利润 5,018,324,476.45 3,169,324,765.13 58.34% 公司盈利增加
少数股东权益 321,259,191.98 642,151,840.18 -49.97% 收购少数股东股权
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二、利润表项目变动情况
利润表项目 本年累计数 上年累计数 变动比例 原 因
产业发展收入、园区配套住宅
营业收入 13,762,356,928.06 6,902,491,252.59 99.38%
及城市地产开发销售收入增加
营业成本 8,803,164,189.25 3,645,311,404.59 141.49% 随营业收入增加而增长
园区开发及配套收入大幅增加
营业税金及附加 893,443,207.93 430,324,980.34 107.62% 导致流转税、土地增值税增加
所致
业务规模增长，导致各项费用
增长较快，尤其职工薪酬和招
管理费用 644,276,804.49 463,726,845.19 38.93%
聘培训费等费用增长幅度较大
所致
财务费用 41,348,994.00 -19,274,965.02 不适用 利息支出增加所致
本期计提的应收款减值准备较
资产减值损失 10,017,369.40 1,814,438.83 452.09%
上期增加所致
本期对外捐赠金额较上期增加
营业外支出 5,875,576.76 1,232,585.06 376.69%
所致
业务规模扩大，利润总额提高
所得税费用 769,406,600.32 507,706,376.58 51.55%
所致
少数股东损益 -11,025.00 -14,364,987.54 不适用 收购少数股东股权
三、现金流量表项目变动情况
变动
现金流量表项目 本年累计数 上年累计数 原 因
比例
销售商品、提供劳务 园区业务回款及房地产项
21,814,068,719.27 12,909,437,189.15 68.98%
收到的现金 目预售款增加
购买商品、接受劳务 业务规模扩大引起土地
20,320,102,885.95 10,993,180,073.33 84.84%
支付的现金 款、工程款支付额度增大
支付给职工以及为职 业务规模扩大引起员工数
776,126,767.92 554,242,915.23 40.03%
工支付的现金 量增长
业务规模扩大引起各项税
支付的各项税费 2,014,588,934.03 1,332,277,483.97 51.21%
金支付额度增加
购建固定资产、无形
主要为在建工程、土地使
资产和其他长期资产 232,559,921.41 9,818,720.61 2,268.54%
用权的增加引起
支付的现金
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净 229,278,160.92 659,620,600.00 -65.24% 收购支出减少
额
取得借款收到的现金 10,482,518,291.72 3,439,900,000.00 204.73% 融资规模扩大
偿还债务支付的现金 2,944,133,984.28 1,304,550,000.00 125.68% 偿还到期债务增加
分配股利、利润或偿 主要为支付上年度现金分
1,200,459,078.68 470,501,663.72 155.14%
付利息支付的现金 红及利息支出的增加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一） 报告期内，公司非公开发行 A 股股票进展情况如下：
2013 年 8 月 30 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，并于 2013 年 9 月 17 日召
开 2013 年第六次临时股东大会审议通过《关于<华夏幸福基业股份有限公司非公开发行 A
股股票预案>的议案》（详见公司 2013 年 9 月 2 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告，公告编号为临 2013-092
号）。公司拟以不低于 32.06 元/股的价格向包括鼎基资本管理有限公司（以下简称“鼎基资
本”）在内的不超过 10 名特定投资者发行不超过 19,000 万股 A 股股票（含 19,000 万股）。
鼎基资本承诺认购不超过此次非公开发行股票数量的 50%。
公司 2013 年半年度利润分配方案实施完毕后，本次非公开发行股票的发行价格和发行
数量也做了相应调整。发行价格由不低于 32.06 元/股调整为不低于 21.27 元/股，发行股票数
量由不超过 19,000 万股调整为不超过 28,209 万股。（详见公司 2013 年 10 月 15 日刊登在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
的公告，公告编号为临 2013-118 号）
（二） 报告期内，公司及全资、控股子公司签订的区域开发协议情况如下：
2013 年 7 月 25 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议，并于 2013 年 9 月 18 日召
开 2013 年第六次临时股东大会审议通过《关于签订整体合作开发建设经营霸州市约定区域
合作协议的议案》（详见公司 2013 年 7 月 25 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告，公告编号为临 2013-077
号）。根据相关决议，公司与霸州市人民政府签订《关于整体合作开发建设经营霸州市约定
区域的合作协议》，接受霸州市人民政府的授权，负责霸州市委托区域的开发建设管理工作。
2013 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第三十六次会议，并于 2013 年 10 月 9 日召
开 2013 年第七次临时股东大会审议通过《关于签订整体合作开发建设经营霸州市约定区域
合作协议之补充协议的议案》（详见公司 2013 年 9 月 24 日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告，公告编号为
临 2013-104 号）。根据相关决议，公司与霸州市人民政府签订《关于整体合作开发建设经
营霸州市约定区域的合作协议的补充协议》，在原委托区域基础上，另将霸州市胜利路以北
区域和温泉特色小镇北区北侧区域纳入委托区域，并就原温泉特色小镇北区（3593.4 亩）和
北侧区域（527.1 亩）的土地整理、基础设施建设、运营管理等工作纳入委托事项。
（三） 报告期内，公司及全资、控股子公司签订的重大合同情况如下：
华夏幸福基业股份有限公司 2013 年第三季度报告
公司与中国国际电视总公司签订《战略合作框架意向书》，双方建立战略合作关系，拟
共同推进位于河北省大厂潮白河工业区的影视制作基地建设（详见公司 2013 年 8 月 16 日刊
登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的公告，公告编号为临 2013-081 号）。
2013 年 9 月 12 日，廊坊京御房地产开发有限公司（以下简称“京御地产”）与香河鏊
运达实业有限公司（以下简称“鏊运达”）、香河昌懋商贸有限公司（以下简称“昌懋”）
签订《股权转让协议》。协议约定鏊运达将以名下 112 亩土地作价 16,800 万元向昌懋增资，
昌懋以上述土地出资与京御地产共同设立项目公司，昌懋持股 49%，京御地产持股 51%。
根据协议约定，京御地产将以 16,800 万元收购昌懋持有的项目公司 49%股权。
2013 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议审议通过《关于转让下属公
司股权及债权的议案》和《关于为下属公司提供担保的议案》，并于 2013 年 9 月 17 日召开
2013 年第六次临时股东大会审议通过《关于为下属公司提供担保的议案》（详见公司 2013
年 8 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上的公告，公告编号为临 2013-087 号和临 2013-088）。根据相关决
议，2013 年 9 月 29 日，京御地产与建信信托有限责任公司（以下简称“建信信托”）签订
编号为 CCBT-CXFZB-2013-HB-HXXF-02 号的《关于固安华夏幸福基业房地产开发有限公
司的股权转让协议》及《抵销协议》；建信信托与京御地产和固安华夏幸福基业共同签署编
号为 CCBT-CXFZB-2013-HB-HXXF-03 的《债权转让暨重组协议》；固安华夏幸福基业与
建信信托签订编号为 CCBT-CXFZB-2013-HB-HXXF-03-01 号的《还款协议》；华夏幸福和
王文学分别与建信信托签订《担保函》，为固安华夏幸福基业在上述《还款协议》中对建信
信 托 所 负 的 还 款 义 务 提 供 担 保 ； 京 御 地 产 与 建 信 信 托 签 订 编 号 为
CCBT-CXFZB-2013-HB-HXXF-03-02 号的《股权质押合同》，为固安华夏幸福基业在上述
《还款协议》中对建信信托所负的还款义务提供股权质押担保。
截至报告期末，固安华夏幸福基业股权变更登记事项已办理完毕，建信信托持股 51%，
京御地产持股 49%。
（四） 报告期内，公司及全资、控股子公司对外担保进展情况如下：
2012 年 5 月 3 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，并于 2012 年 5 月 21 日召开
2012 年第三次临时股东大会批准了对部分下属公司核定担保额度的事项（详见公司 2012 年
5 月 4 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的公告，公告编号为临 2012-36 号）。报告期内的实施情况如下：
华夏幸福基业股份有限公司 2013 年第三季度报告
京御地产与长安国际信托股份有限公司于 2013 年 5 月分别签订编号为信集华夏抵
1206347-4 号和信集华夏抵 1206347-5 号的《长安信托华夏新城流动资金贷款集合资金信托
计划抵押合同》为编号信集华夏贷 1206347 号的《长安信托华夏新城流动资金贷款集合资
金信托计划信托贷款合同》提供抵押担保。
2012 年 6 月 6 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，并于 2012 年 6 月 25 日召开 2012
年第四次临时股东大会批准了对部分下属公司核定担保额度的事项（详见公司 2012 年 6 月
7 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的
公告，公告编号为临 2012-46 号）。报告期内的实施情况如下：
2013 年 7 月 23 日 ， 京 御 地 产 与 方 正 东 亚 信 托 有 限 责 任 公 司 分 别 签 订 编 号
FBTC-2012-7-117-18 号和 FBTC-2012-7-117-19 号的《抵押合同》，怀来京御房地产开发有
限 公 司 与 方 正 东 亚 签 订 编 号 为 FBTC-2012-7-117-20 号 的 《 抵 押 合 同 》 ， 共 同 为 编 号
FBTC-2012-7-117-05 号《资金支付协议》中约定的华夏幸福对方正东亚所负支付股权收益权
转让价款的义务提供抵押担保。
2012 年 12 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，并于 2013 年 1 月 9 日召
开 2013 年第一次临时股东大会批准了对部分下属公司核定担保额度的事项（详见公司 2012
年 12 月 25 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的公告，公告编号为临 2012-106 号）。报告期内的实施情况如下：
2013 年 7 月 16 日，固安华夏幸福基业与中国银行股份有限公司廊坊市广阳道支行（以
下简称“中行廊坊市广阳道支行”）签订编号为冀-07-2013-038 号的《固定资产借款合同》，
并于 2013 年 8 月 29 日签订《补充协议》，约定由中行廊坊市广阳道支行向固安华夏幸福基
业发放贷款 3 亿元。2013 年 7 月 16 日，京御地产与中行廊坊市广阳道支行签订编号为冀
-07-2013-038 号（保 1）的《保证合同》为上述贷款提供连带责任保证；王文学先生与刘娜
女士同中行廊坊市广阳道支行签订编号为冀-07-2013-038 号（保 2）的《保证合同》为上述
贷款提供连带责任保证；京御地产与中行廊坊市广阳道支行签订编号为冀-07-2013-038 号
（抵 2）的《抵押合同》为上述贷款提供抵押担保；沈阳幸福基业房地产开发有限公司与中
行廊坊市广阳道支行签订编号为冀-07-2013-038 号（抵 3）的《抵押合同》为上述贷款提供
抵押担保。
2013 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，并于 2013 年 4 月 18 日召
开 2012 年年度股东大会批准了对部分下属公司核定担保额度的事项（详见公司 2013 年 3 月
28 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的公告，公告编号为临 2013-028 号）。报告期内的实施情况如下：
华夏幸福基业股份有限公司 2013 年第三季度报告
1、债权转让方廊坊华夏新城建设发展有限公司（以下简称“廊坊华夏新城”）、大厂
回族自治县鼎鸿投资开发有限公司（以下简称“大厂鼎鸿”）于 2013 年 8 月分别与债权收
购方中国信达资产管理股份有限公司河北省分公司（以下简称“信达资产”）、债务人京御
地产签订编号为信冀-A-2013-018-01 和信冀-A-2013-018-02 的《债权收购协议》，约定将廊
坊华夏新城享有的对京御地产 829,965,475.14 元的债权和大厂鼎鸿享有的对京御地产
170,034,524.86 元的债权（共计 10 亿元）转让给信达资产。信达资产与债务人京御地产及共
同债务人廊坊市京御幸福房地产开发有限公司（以下简称“廊坊市京御幸福”）、大厂京御
幸福房地产开发有限公司（以下简称“大厂京御幸福”）签订编号为信冀-A-2013-018-03 的
《债务分期还款协议》。
华夏幸福与信达资产签订编号为信冀-A-2013-018-04 的《保证合同》为债务人京御地产
对 信 达 资 产 所 负 10 亿 元 债 务 提 供 保 证 担 保 ； 九 通 投 资 与 信 达 资 产 签 订 编 号 为 信 冀
-A-2013-018-05 的《保证合同》为债务人京御地产及共同债务人廊坊市京御幸福、大厂京御
幸福对信达资产所负 10 亿元债务提供保证担保；王文学先生与信达资产签订编号为信冀
-A-2013-018-06 的《保证合同》为上述债务人京御地产及共同债务人廊坊市京御幸福、大厂
京御幸福对信达资产所负 10 亿元债务提供保证担保。
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