转债代码：110012 转债简称：海运转债
宁波海运股份有限公司 2013 年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《宁波海
运股份有限公司募集资金管理办法》的规定，现将宁波海运股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）2013 年半年度募集资金存放
与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波海运股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2010]1818 号）核准，本
公司由主承销商招商证券股份有限公司向本公司在股权登记日收市
后登记在册的原股东优先配售，原股东享有优先认购权之外的余额及
原股东放弃优先认购权的部分，采用网下对机构投资者发售和通过上
海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式发行人民币可转
换公司债券 72,000 万元，发行价格为每张面值 100 元。截止 2011 年
1 月 13 日，公司实际已向社会公开发行可转换公司债券 72,000 万元，
募集资金总额 72,000 万元，扣除承销费和保荐费 1,654.80 万元后的
募集资金为人民币 70,345.20 万元，扣除其他发行费用人民币 250.70
万元后，实际募集资金净额为人民币 70,094.50 万元。上述资金到位
情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字
（2011）第 10107 号验资报告验资确认。
本公司按照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、中国证券监督
管理委员会相关规范性文件以及《宁波海运股份有限公司募集资金管
理办法》的规定，分别在交通银行股份有限公司宁波分行营业部、中
国民生银行股份有限公司宁波分行和中国工商银行股份有限公司宁
波江北支行开设了募集资金的存储专户。
（二）2013 年上半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2013 年 6 月 30 日止，本公司募集资金使用情况为：
单位：人民币 元
时 间 募集资金专户发生情况
2012 年 12 月 31 日募集资金专户余额 4,392,688.40
减：2013 年上半年度募投项目支出 4,395,370.47
手续费支出 10.55
加：2013 年上半年度专户利息收入 2,692.62
暂时补充流动资金归还
截止 2013 年 6 月 30 日募集资金专户余额
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据
上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》和《募集资金管理办
法》等相关规定，结合公司实际情况，修订了《宁波海运股份有限公
司募集资金管理办法》，并经公司 2010 年度股东大会审议通过，对募
集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面作出了具体明确的规
定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格
的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
为便于募集资金项目管理，公司分别在交通银行股份有限公司宁
波分行营业部、中国民生银行股份有限公司宁波分行和中国工商银行
股份有限公司宁波江北支行设立了募集资金专户。
2011 年 1 月 24 日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司分别
与上述三家银行签署了《募集资金三方监管协议》（详见公司公告：
临 2011-14）。该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》一致，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及
其他相关规定，实际履行不存在问题。
截至 2013 年 6 月 30 日止，公司募集资金专户的余额如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 存放余额
交通银行股份有限公司宁波分行营业部 332006271018010101591
中国民生银行股份有限公司宁波分行 1901014210010459
中国工商银行股份有限公司宁波江北支行 3901130029000212759
合计
注：因募集资金（含利息收入）已全部使用完毕，以上募集资金
账户因清零注销。
三、2013 年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2013 年上半年度，按募集资金使用计划，公司向募集资金投资
项目投入募集资金 439.54 万元，具体使用情况参见“ 募集资金使用
情况对照表”（附表） 。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核
算效益的原因及其情况
募投项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2011 年 1 月 20 日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通
过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的议案》：公司董事会批准使用募集资金 293,666,457.05 元置换已先
行投入的与本次募集资金投资项目有关的自筹资金，其中包括自有资
金 先 行 垫 付 的 募 投 项 目 款 292,916,457.05 元 和 其 他 发 行 费 用
750,000.00 元。截止 2011 年 1 月 21 日，公司完成了以募集资金置
换已投入募集资金项目的自筹资金的工作。
立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字(2011)第 10108
号《关于宁波海运股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证
报告》对上述事项予以了鉴证。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011 年 1 月 20 日，公司召开第五届董事会第八次会议，在保证
募集资金项目建设的资金需求的前提下，公司董事会批准将本次募集
资金金额 10%的闲置募集资金 7,200 万元暂时补充公司流动资金，使
用期限不超过 6 个月（自本次董事会批准之日起计算）。上述资金已
于 2011 年 7 月 20 日按时全部归还至本公司募集资金专用账户。
2011 年 7 月 21 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，董事
会批准继续使用本次募集资金金额 10%的闲置募集资金 7,200 万元暂
时补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月（自本次董事会批准之
日起计算），到期归还到募集资金专用账户。上述资金已于 2012 年 1
月 13 日全部归还本公司募集资金专用账户。
（五）节余募集资金使用情况
公司本次募集资金投资项目计划总投资为 83,840 万元，募集资
金净额不足投资项目的资金缺口，公司将采用自有资金及银行贷款等
方式解决。截止 2013 年 6 月 30 日，公司募集资金及募集资金利息收
入已全部投入募集资金投资项目。无结余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2013 年 6 月 30 日，公司不存在变更募投项目资金使用的情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2013 年 6 月 30 日，公司已披露的募集资金相关信息做到了
及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
附表：募集资金使用情况对照表
宁波海运股份有限公司董事会
二○一三年八月三十日
附表：
2013 年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波海运股份有限公司 单位：人民币 万元
募集资金总额 70,094.50 本年度投入募集资金总额 439.54
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 70,532.13
变更用途的募集资金总额比例
截至期末投
已变更项 募集资金 截至期末承 本年度 截至期末累 截至期末累计投入金 本报告 是否达 项目可行性
调整后投 入进度（%） 项目达到预定可
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 诺投入金额 投入金 计投入金额 额与承诺投入金额的 期实现 到预计 是否发生重
资总额 (4)＝ 使用状态日期
变更 总额 (1) 额 (2) 差额(3)＝(2)-(1) 的效益 效益 大变化
(2)/(1)
建造 1 艘 5.75 万吨级
否 20,750.00 20,750.00 20,750.00 0 18,665.39 -2,084.61 89.95% 2011 年 6 月 20 日 否 否
散货船 -493.20
建造 1 艘 4.75 万吨级
否 18,280.00 18,280.00 18,280.00 0 18,439.01 159.01 100.87% 2012 年 1 月 12 日 否 否
散货船（01） 68.13
建造 1 艘 4.75 万吨级
否 18,280.00 18,280.00 18,280.00 0 18,378.20 98.20 100.54% 2012 年 3 月 29 日 否 否
散货船（02） 71.53
建造 1 艘 4.75 万吨级
否 12,784.50 12,784.50 12,784.50 439.54 15,049.54 2,265.04 117.72% 2012 年 8 月 12 日 否 否
散货船（03） 342.14
合计 70,094.50 70,094.50 70,094.50 439.54 70,532.13 437.63
募集资金投资项目 5.75 万吨级散货船“明州 78”轮、4.75 万吨级散货船（01）“明州 55”轮、4.75 万吨级散货
船（02）“明州 57”轮和 4.75 万吨级散货船（03）“明州 59”轮本期实现的效益未达到预计效益的原因：受国际
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 国内贸易需求量下降和运力供需失衡的影响，报告期船舶运输价格和船舶周转率低于投资预期，致使船舶营运效率
下降，运输收入比预期减少。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2011 年 1 月 20 日，公司召开第五届董事会第八次会议，董事会批准使用募集资金 293,666,457.05 元置换已先行
投入的与本次募集资金投资项目有关的自筹资金。截至 2011 年 1 月 21 日，公司完成了以募集资金置换已投入募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金项目的自筹资金的工作。
1、2011 年 1 月 20 日，公司召开第五届董事会第八次会议，董事会批准将本次募集资金金额 10%的闲置募集资金
7,200 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月（自本次董事会批准之日起计算）。上述资金已于 2011
年 7 月 20 日按时全部归还至本公司募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2、2011 年 7 月 21 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，董事会批准继续使用本次募集资金金额 10%的闲置募
集资金 7,200 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月（自本次董事会批准之日起计算）。上述资金已
于 2012 年 1 月 13 日全部归还至本公司募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 437.63 万元，系募集资金账户利息收入和银行手续费差额。
