联化科技股份有限公司
2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定,本公司将2013年半年度募集资金存放与
实际使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
2011年4月,经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422号文
核准,公司由华融证券股份有限公司担任主承销商,向社会公众公开
增发人民币普通股(A股)股票19,295,700股,每股发行价为35.50
元,本次发行募集资金总额为人民币684,997,350.00元。扣除承销费
用 等 发 行 所 需 费 用 计 36,960,219.25 元 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为
648,037,130.75元。该募集资金已于2011年4月15日止全部到位。
该募集资金业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会
师报字(2011)第12049号”验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
本公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、及《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门
规章、业务规则及规范性文件规定,已制定了《募集资金使用管理办
法》,对募集资金采取了专户存储制度,进行了严格的管理。
本公司全资子公司联化科技(台州)有限公司(以下简称“台州
联化”)和控股子公司江苏联化科技有限公司(以下简称“江苏联
化”)连同保荐机构华融证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)
分别与中国农业银行股份有限公司台州黄岩支行(以下简称“黄岩农
行”)、中国工商银行股份有限公司台州黄岩区支行(以下简称“黄
岩工行”)签订了《募集资金三方监管协议》,该协议与深圳证券交
易所的三方监管协议范本不存在重大差异。
本公司共开设募集资金专户3个,其中:台州联化在黄岩农行设
立了账号为19-915101040131179的专户仅用于本公司《年产300吨淳
尼胺、300吨氟唑菌酸、200吨环丙嘧啶酸项目》募集资金的专项存储
和使用;江苏联化在黄岩农行设立了账号为19-915101040131161的专
户和在黄岩工行设立了账号为1207031129045555555的专户仅用于
《年产300吨唑草酮、500吨联苯菌胺、300吨甲虫胺项目》募集资金
的专项存储和使用,以上帐户均不得用作其他用途。三方监管协议签
订以来,公司的募集资金做到了专款专用,协议履行情况良好。
(二)募集资金专户存储情况
为提高募集资金的使用效率,公司根据募集资金使用计划将部分
募集资金由活期存款转为定期存单。截止2013年6月30日,募集资金
存放专户及定期存单的初始存放金额及余额如下:
(单位:人民币元)
序号 开户银行 银行账号 账户性质 初始存放金额 期末余额
中国农业银行台州
1 19-915101040131179 募资专户 198,420,000.00 12,522,502.45
市黄岩区支行
中国农业银行台州
2 19-915101140005349 定期存款 20,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
3 19-915101140005406 定期存款 10,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
4 19-915101140005356 定期存款 20,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
5 19-915101040005364 定期存款 10,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
6 19-915101040005398 定期存款 10,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
7 19-915101040005380 定期存款 20,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
8 19-915101040005372 定期存款 20,000,000.00
市黄岩区支行
中国农业银行台州
9 19-915101040131161 募资专户 449,617,130.75
市黄岩区支行
中国工商银行股份
10 有限公司台州黄岩 1207031129045555555 募资专户
支行
合 计 648,037,130.75 122,522,502.45
注:上表中第2-5项定期存款期末余额均将于2013年7月27日到期,第6-8项定期存款期
末余额均将于2013年10月27日到期。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核
算效益的原因及其情况
本公司无此情况。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本报告期募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变
更。
(四)募投项目先期投入及置换情况
根据公司2011年4月7日公告的《增发招股意向书》承诺,为保证
募集资金投资项目的顺利进行,如果募集资金到位时间与项目实施进
度不一致,公司可根据项目实际进展情况,先行以自筹资金进行投入,
募集资金到位后,再以募集资金置换先期投入的自筹资金。截至2011
年4月30日,本公司自筹资金对募集资金投资项目的实际投入为
168,341,272.32元,具体如下:
单位:人民币万元
项目名称 建筑工程费用 设备购建费用 合 计
年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑
菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目 0.00 0.00 0.00
年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯
菌胺、300 吨甲虫胺项目 3,864.76 12,969.37 16,834.13
合 计 3,864.76 12,969.37 16,834.13
上表中先期投入募集资金投资项目的自筹资金共计16,834.13万
元,业经立信会计师事务所有限公司审核,并于2011年5月18日出具
信会师报字(2011)第12764号《关于联化科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》。该次置换已经本公司第四届董
事会第八次会议审议通过。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司无此情况。
(六)尚未使用的募集资金用途和去向
本公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户
中,为提高募集资金的使用效率,公司根据募集资金使用计划将部分
募集资金由活期存款转为定期存单。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金,并及时、真
实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的
情形。
附表1: 募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 68,499.74
报告期投入募集资金总额 10,663.78
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 54,075.02
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 截至期末 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末累
承诺投资项目和超募 变更项 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 本年度实 达到 性是否发
承诺投资 计投入金额
资金投向 目(含部 资总额(1) 投入金额 (%)(3)= 用状态日 现的效益 预计 生重大变
总额 (2)
分变更) (2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
1.年产 300 吨淳尼胺、 2013 年
300 吨氟唑菌酸、200 否 19,842.00 19,842.00 4,073.66 8,639.49 43.54% 04 月 30 0.00 否 否
吨环丙嘧啶酸项目 日
2.年产 300 吨唑草酮、 2012 年
500 吨联苯菌胺、300 否 45,281.00 45,281.00 6,590.12 45,435.53 100.34% 06 月 30 2,679.30 是 否
吨甲虫胺项目 日
承诺投资项目小计 - 65,123.00 65,123.00 10,663.78 54,075.02 - 2,679.30
未 达 到 计 划 进 度 或 公司募集资金投资项目之年产 300 吨淳尼胺、300 吨氟唑菌酸、200 吨环丙嘧啶酸项目由全资子公司台州
预 计 收 益 的 情 况 和 联化负责实施,由于该厂区地块系沿海滩涂,地质条件非常复杂,桩基及基础设施等工程施工问题多难度
原因(分具体项目) 大,以致项目建设进度延缓;现正加紧建设,预计 2013 年末项目可建成。
项目可行性发生重
无此情况。
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
本次募集资金未产生超募资金。
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无此情况。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无此情况。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
经公司第四届董事会第八次会议审议通过,置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金 16,834.13
先期投入及置换情
万元。上述资金已于 2011 年 5 月置换完毕。
况
用闲置募集资金暂
时 补 充 流 动 资 金 情 无此情况。
况
项目实施出现募集
资 金 结 余 的 金 额 及 无此情况。
原因
尚 未 使 用 的 募 集 资 本公司尚未使用的募集资金均存放于公司开设的募集资金专户中,为提高募集资金的使用效率,公司根据
金用途及去向 募集资金使用计划将部分募集资金由活期存款转为定期存单。
募集资金使用及披
露 中 存 在 的 问 题 或 无此情况。
其他情况
截止 2013 年 6 月 30 日,江苏联化募投项目之年产 300 吨唑草酮、500 吨联苯菌胺、300 吨甲虫胺项目共
备 注
计投入 48,235.14 万元,其中使用自有资金投入 2,799.61 万元。
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一三年七月三十一日